华联控股股份有限公司内部控制自我评价报告

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1、股票简称：华联控股股票代码：000036公告编号：2009-011华联控股股份有限公司内部控制自我评价报告公司及公司董事保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。华联控股股份有限公司(以下简称“公司”)于2009年4月25日下午在浙江省杭州市滨江区华美达酒店三楼会议室召开了第六届董事会第十一次会议，会议审议通过了《华联控股股份有限公司内部控制自我评价报告》。按照财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》等规定，公司对内部控制情况进行了评价，现将有关情况汇报如

2、下：一、综述公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》及有关法律法规规定及要求，坚持“治理需规范，规范促发展”的治理理念，通过建立、健全内部管理制度，不断完善法人治理结构，规范公司运作，确保企业法人治理机制在规范中发展和在发展中不断深化、规范和完善。1、公司内部控制的组织架构公司目前的法人治理结构健全,符合《上市公司治理准则》的要求。公司已建立了股东大会、董事会、监事会等三会议事制度,三会各司其职，运作规范。公司内部控制的组织架构如下：股东大会是公司的最高权力机构，享有法律法规和《公司章程》赋予的合法权利，依法行使企业经营方针、筹

3、资、投资、利润分配等重大事项的表决权。董事会是公司的决策机构，向股东大会负责，行使企业的经营决策权，负责内部控制的建立健全和有效实施。董事会由九名董事组成，其中三名为独立董事。董事会下设董事会秘书负责处理董事会日常事务，董事会内部分别设立了战略、提名、审计、薪酬与考核等1四个专业委员会，以发挥独立董事的专业技能和水平，进一步推进内部控制、监督职能分工的专业化。监事会是公司的监督机构，向股东大会负责，由三名监事组成，其中一名为职工代表。监事会负责对公司董事、管理层、公司财务状况和审计活动等进行监督。公司实行董事会聘任的总经理负责制，总经理对董事会

4、负责。总经理通过指挥、协调、管理、监督各职能部门、对子公司行使权力，全面负责公司的日常经营管理活动，保证公司的正常经营运转。公司为投资控股型企业，内部控制已形成了一套包括经营、人事、财务、行政管理等较为完善的管理体系，公司日常经营和管理事务，由各职能部门、控股子公司具体实施。公司在机构、业务、资产、人员、财务等五方面独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部管理机构能够独立运作，符合中国证监会关于上市公司与控股股东之间“五分开"的要求。2、内部控制制度建设自查情况公司按照规范化、制度化运作要求，结合公司的自身实际情况，建立了一套比较完善的内部控制

5、制度。主要的内部控制制度有：（1）股东大会方面。为保证股东大会依法行使职权和规范运作，公司制定并完善了《股东大会议事规则》，对股东大会的性质和职权、召集、提案与通知、召开、审议与表决(含网络投票表决)、决议等均作了明确的规定，保障了公司股东能够依法出席股东大会、发表建议并行使股东表决权。（2）董事会方面。为充分发挥董事会的经营决策机构作用，公司制定并完善了《董事会议事规则》，对公司董事会的性质、职权、董事会的产生，董事、独立董事、董事长以及董事会秘书的产生和任职资格、职权，董事会组织机构、董事会工作程序等作了明确的规定,规范了公司董事会日常运作

6、，能够保证董事会日常运作有章可循，按章办事。（3）董事会专业委员会方面。公司董事会下设战略、提名、审计、薪酬与考核等四个专业委员会，各专业委员会成员以独立董事为主，并制定了相应的工作细则，对各专业委员会人员的构成、职责、议事规则等作出明确规定，保证了各2专业委员会依法行使权力与日常运作。（4）监事会方面。为保障监事会依法行使监督权，公司制定并完善了《监事会议事规则》，保证了监事会行使日常监督职能的权利，有利于促进公司规范运作，维护股东、公司及员工的利益。（5）独立董事制度方面。为了完善公司治理结构，提高公司规范运作水平，公司于2004年开始推行

7、独立董事制度，制定并完善了《独立董事制度》。对独立董事人员构成、任职条件、独立性、职责和义务等作了严格规定，在制度上确保了独立董事地位，为独立董事独立履行职责、发挥作用提供了必要条件。（6）经营班子方面。公司制定了《总经理工作细则》，具体阐明了总经理及经营班子的职责，对公司经营班子的职责分工、权利和义务、管理权限、工作程序等作了明确的规定,确保公司管理层能够依法行使职权，维护股东权益、公司利益和职工的合法权益。（7）财务管理方面。为了规范企业的财务管理，加强财务监督与成本管理，公司制定了《财务管理规定》，规范了公司的会计核算和财务管理，确保真实

8、、完整地提供公司的会计信息，保证了定期报告中财务数据的真实可靠。（8）内部审计方面。公司制定了《内部审计工作暂行规定》，采取定期和不定期的方式对公司重