广发聚利债券型证券投资基金2015年第3季度报告

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1、广发聚利债券型证券投资基金2015年第3季度报告广发聚利债券型证券投资基金2015年第3季度报告2015年9月30日基金管理人：广发基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司报告送出日期：二〇一五年十月二十六日1广发聚利债券型证券投资基金2015年第3季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年10月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内

2、容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2015年7月1日起至9月30日止。§2基金产品概况基金简称广发聚利债券场内简称广发聚利基金主代码162712交易代码162712基金运作方式契约型，本基金合同生效后三年内（含三年）为封闭期，封闭期间投资人不能申购赎回本基金份额，但可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让

3、基金份额；封闭期结束后转为上市开放式基金（LOF）。基金合同生效日2011年8月5日报告期末基金份额总额115,279,686.57份投资目标13广发聚利债券型证券投资基金2015年第3季度报告在严格控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，力争为基金持有人提供持续稳定的高于业绩比较基准的收益，追求基金资产的长期稳健增值。投资策略通过自上而下的宏观研究指导债券配置，在主动研判收益率变动趋势的基础上进行利率产品投资，在严格评估个券信用风险状况的前提下进行信用产品投资，在深入挖掘可转债正股基本面的基础上参与可转债投资，并通过新股申购、股票增发和

4、要约收购类股票投资提高基金资产的收益水平。业绩比较基准中证全债指数收益率。风险收益特征本基金属于债券型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金，为证券投资基金中的较低风险品种。基金管理人广发基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期(2015年7月1日-2015年9月30日)1.本期已实现收益-636,935.342.本期利润-2,029,675.843.加权平均基金份额本期利润-0.02044.期末基金资产净值165,04

5、1,245.405.期末基金份额净值1.432注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购和交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。13广发聚利债券型证券投资基金2015年第3季度报告（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④过去三个月-

6、0.69%0.38%2.57%0.06%-3.26%0.32%3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较广发聚利债券型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图(2011年8月5日至2015年9月30日)§4管理人报告4.1基金经理(或基金经理小组)简介姓名职务任本基金的基金经理期限说明13广发聚利债券型证券投资基金2015年第3季度报告证券从业年限任职日期离任日期代宇2011-08-05-10年女，中国籍，金融学硕士，持有基金业执业资格证书，2005年7月至2011年6月先后

7、任广发基金管理有限公司固定收益部研究员及交易员、国际业务部研究员、机构投资部专户投资经理，2011年7月调入固定收益部任投资人员，2011年8月5日起任广发聚利债券基金的基金经理，2012年3月13日起任广发聚财信用债券基金的基金经理，2013年6月5日至2015年7月23日任广发聚鑫债券基金的基金经理，2013年8月21日起任广发集利一年定期开放债券基金的基金经理，2015年2月17日起任广发成长优选混合基金的基金经理，2015年4月15日起任广发聚惠混合基金的基金经理，2015年5月14日起任广发安泰回报混合基金和广发安心回报混合基金的

8、基金经理，2015年5月27日起任广发双债添利债券基金的基金经理。13广发聚利债券型证券投资基金2015年第3季度报告本基金的基金经理；广发聚财信用债券基金的基金经理；广发聚鑫债