ppp模式在水利基础设施建设中的应用研究

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1、PPP模式在水利基础设施建设中的应用研究　　一、引言　　水利基础设施的数量和质量对国民经济的发展起着十分重要的作用，且由于水利基础设施是准公共产品，具有很强的公共产品的特征及正外部效应，不仅有利于当地经济的发展，其上下游皆可受益。因此，各级政府应充分发挥主导作用，积极发展水利基础设施。随着工业化、城镇化的深入发展，全球气候影响加大，我国水利面临的形式更加严峻。而目前水利基础设施在供给上落后，不能满足现实需求，总投资量不能满足人民生活的需要，且若仅依靠公共财政的支持和政府的投入，会使投资渠道单一，政府投资远远不能满足其需求，因此必须拓宽资金渠道。　　PPP（P

2、ublic-Private-Partnership）模式，即公共部门与私人企业合作模式，是公共基础设施的一种项目融资模式。其实质上是对政府传统投资模式的变革和创新，通过政府职能转变和机制创新，充分发挥政府部门和私人部门各自的优势和不足，使公共服务的质量得到提高。[1]　　将PPP模式引入农村水利基础设施建筑的优势：首先，可以减轻财政负担；其次，可以提高水利基础设施的质量；另外，为项目建设提供可靠的资金保障，降低了双方项目建设风险和经验风险。本文根据这一现状，以丽水市丽阳水系综合整治工程建设为例，提出运用PPP模式的方式来筹集资金，在政府投资的基础上积极引入民

3、营资本，探索融资模式的创新。　　二、PPP模式在丽阳溪水系综合整治工程项目的应用　　（一）工程介绍　　1.项目工程。丽阳溪水系综合整治工程整治河道总长8.93km（如表1所示），建设翻板闸3座；景观叠水堰坝16座，以及河道两岸的绿化约16万?O。　　2.工程投资。工程总投资79237.83万元，其中工程部分投资39033.36万元，专项部分投资40204.47万元。社会资本持有项目公司90%股权，市政府指定机构持有项目公司10%股权，合资双方均以现金出资。　　3.工期。本工程施工总工期安排78个月，分近期、远期两个阶段实施。近期：从第1年7月初开始施工准备，

4、至第4年12月底完成，共42个月。远期：从第5年1月初至第7年12月底完成，共36个月。　　（二）项目经营状况　　根据本工程建设期和生产期的效益、费用流程计算国民经济评价指标，衡量项目的经济合理性，国民经济评价效益费用流量表（表3）所示。经计算经济内部收益率为11.95%，大于社会折现率（8%），经济净现值为19526万元，大于零，经济效益费用比为1.46，大于1.0。　　（三）政府在项目中的主要作用　　1.项目发起阶段。在发起阶段，政府主要是组织完成PPP储备项目的立项、用地、环评审批/核准/备案，并编制审核项目（初步）实施方案和本行政区域内PPP项目年度

5、和中期开发计划。　　2.资本筹集阶段。在资本筹集阶段，政府主要负责组织资格预审，并将资格预审的评审报告提交财政部门备案。决定采购方式并依法选择社会资本，参与合同谈判，并将采购涉及的财政支出依法列入预算（含财政中期规划），并报同级人大审批。　　3.项目建设阶段。在项目建设阶段，政府主要依约履行采购义务，同时对项目实施进行监管、考核、披露。政府根据行政职权对项目实施进行行政管理。可进行的行政管理如价格管理、审计管理等。　　4.项目经营阶段。在项目经营阶段，政府主要负责对项目的经营及维护，使该项目能持续产生效益。　　三、PPP模式在丽阳溪水系综合整治工程中存在的问

6、题　　（一）缺少相关的法律法规　　现阶段，在PPP模式方面，国内还未构建完善的法律法规体系，国家所颁布的法律法规主要集中于BOT融资项目，而在PPP项目的具体问题上，如政府扶持力度、风险管理、特许授予权形式等问题没有规定制约，缺乏与PPP模式有关的明确规定。[2]同时，现行的法律法规的个别条款不支持政府为PPP项目融资提供的一些扶持措施，如一定程度的借贷、外汇兑换率及最低经营收入担保等。　　（二）政府职能不清，引导力度不强　　水利设施建设的PPP模式，要求政府从以往公共服务的直接生产者转变为间接提供者。政府的主要角色应是基础设施项目的规划者、标准制定者和服务

7、质量的监管者，起支持、引导作用。然而，现实情况是政府不同程度地存在着越位、缺位现象，职能不清。地方政府的越位表现在过多地干预基础设施项目的日常管理和重大决策，使得私人部门难以按市场规律运作。　　（三）水利项目建设周期长，资金风险大　　丽阳溪水系综合治理施工总工期安排78个月，项目服务期限暂定为15年，资金回收风险大，且回收周期长。若仅仅依靠政府出资，容易引起地方财政危机，同时合作企业需计划好最近大约6.5年的公司未来计划，但凡其中一个环节出现问题，导致资金无法收回，都会使公司出现严重的资金短缺现象，最后可能导致破产。　　四、PPP模式的国内外借鉴　　（一）国

8、外PPP模式使用状况　　国外对PPP模式的研究只表现