特一药业：定期现场检查报告

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1、定期现场检查报告保荐机构名称：国信证券股份有限公司被保荐公司简称：特一药业保荐代表人姓名：何雨华联系电话：15602991277保荐代表人姓名：马华锋联系电话：18602193178现场检查人员姓名：马华锋、郭文俊现场检查对应期间：2016年1月1日至现场检查之日现场检查时间：2016年12月15日-16日；2016年12月22日一、现场检查事项现场检查意见（一）公司治理是否不适用现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制等

2、。1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规是2.公司章程和三会规则是否得到有效执行是3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议是内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认是5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、是规范性文件和本所相关业务规则履行职责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信不适用息披露义务7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了不适用相应程序和信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立是9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争是（二）内部控制

3、现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制等。1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部是门（如适用）2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内是部审计部门（如适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适是1/5用）4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审是计部门提交的工作计划和报告等（如适用）5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计是工作进度、质量及发现的重大问题等

4、（如适用）6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问是题等（如适用）7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用是情况进行一次审计（如适用）8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审是计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审是计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内是部控制评价报告（如适用）11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建不适用立了完备、合规的内控制度（三）信息披露现

5、场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：将公司已披露的公告与实际情况进行对比；对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制；查看公司在深交所中小板专区已报备的文件等。1.公司已披露的公告与实际情况是否一致是2.公司已披露的内容是否完整是3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展是4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项是5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司是信息披露管理制度的相关规定6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载是（四）

6、保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关财务报表、原始凭证、有关制度文件及其他资料或客观状况进行查阅、复制；访谈公司的控股股东、实际控制人。1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接是或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者是间接占用上市公司资金或者其他资源的情形2/53.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露是义务4.关联交易价格是否公允是5.是否不存在关联交易非关联化的情形是6.对外担保审

7、议程序是否合规且履行了相应的信息披露义不适用务7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保不适用债务等情形8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相不适用应的审批程序和披露义务（五）募集资金使用现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；察看公司的主要生产、经营场所；走访公司募投项目实施地，察看募集资金项目实施情况；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、拍照；走访上市公司募集资金存储银行并查阅、复制公司募集资金