天津股权交易所 保荐机构注册指引 一、保荐机构注册条件2

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1、天津股权交易所保荐机构注册指引一、保荐机构注册条件…………………………2二、保荐机构注册流程…………………………3三、保荐机构注册申报表…………………………4四、保荐机构注册申报文件指引……………………5五、保荐机构注册申报人承诺书……………………88天津股权交易所保荐机构注册条件◇以下四类机构可以在天交所申请注册取得保荐资格：1、在天交所注册取得做市商资格的投资机构；2、金融机构；3、具有较高行业自律水平的社团法人；4、取得天交所特许资格的市场专业服务机构。◇取得保荐机构资格须具备以下条件：1、具有较强的投资价值研究分析能力；2、通过证券从业资格考试（证券基础知识和任何一门专业知

2、识）的专业人员不少于5名，其中，至少有1名通过《证券承销与发行》、1名通过《证券交易》、1名通过《证券投资分析》、1名通过《证券投资基金》考试；3、通过司法从业人员执业资格考试、注册会计师执业资格考试专业人员至少各1名；4、具有培育、指导企业成长或向资本市场输送优秀企业的良好业绩记录；5、内部设置专业部门和专业人员对保荐挂牌企业信息披露和合规经营进行督导，具有健全的督导管理制度；6、天交所规定的其他条件。8天津股权交易所保荐机构注册流程天交所3个工作日内做出受理回复天交所审核文件10个工作日内决定是否准予注册申报人提交正式申报文件进入业务考核期.网络注册申请用户名、密码申报人用户名

3、、密码生效填写申报表（电子版）同意受理审核通过通过通过注册成功，取得保荐机构资格8天津股权交易所保荐机构注册申报表申报日期：年月日机构名称成立时间注册地注册资本经营范围公司网址联系地址邮政编码法定代表人联系电话电子邮箱承办负责人承办负责人联系电话承办负责人电子邮箱相关经营业绩符合以下哪项条件□具有天津股权交易所做市商资格□金融机构□具有较高行业自律水平的社团法人□取得天津股权交易所特许资格的市场服务机构保荐部门从业人员资质状况主要从业人员总数____人通过《证券基础知识》与《证券承销与发行》考试人数____人通过《证券基础知识》与《证券交易》考试人数____人通过《证券基础知识》与

4、《证券投资分析》考试人数____人通过《证券基础知识》与《证券投资基金》考试人数____人通过司法从业人员执业资格考试人数____人通过注册会计师执业资格考试人数____人出任保荐机构保荐经办人信息姓名性别出生年月学历职务电话身份证号码8天津股权交易所保荐机构注册申报文件指引◇保荐机构注册应提交文件1、申报保荐机构注册申报表；2、申报保荐机构营业执照（副本复印件）或其他机构登记文件（复印件）；3、申报保荐机构最新公司章程或合伙人协议；4、申报保荐机构股东大会和董事会关于申报注册保荐机构资格的决议或合伙人会议关于申报保荐机构资格的决议；申报保荐机构应设立保荐业务部门和内核部门。每个部

5、门的人员分工，岗位设置，决策机制，信息沟通，监督管理等。申报保荐机构的保荐业务部门制定的挂牌前保荐制度和挂牌后持续督导制度。申报保荐机构的内核部门制定的内核部门工作制度。5、申报保荐机构督导保荐企业进行信息披露相关制度；6、申报保荐机构督导保荐业务部门职责及人员配置方案；7、申报保荐机构专业人员简历和从业资格证明文件；8、申报保荐机构在企业培育、指导、督导等方面业务能力的证明文件；9、申报保荐机构成立一年的，提供最近一期的财务报表；申报保机构成立不足一年的，提供验资报告；10、申报保荐机构成立满2年的，提供“申报前2年无违法和重大违规行为说明书”，申报保荐机构成立不足2年的，提供“

6、无违法和重大违规行为说明书”；11、申报保荐机构法定代表人签字的承诺函；12、天交所要求提交的其他文件。8◇有关申报文件的要求1、所有的证明材料必须加盖公章；3、所有的复印件必须注明“与原件一致”并加盖公章；3、业务能力证明材料需要罗列相关案例，并作简要说明。4、保荐业务部门职责和持续督导服务制度应包含以下内容：人员分工，岗位设置，决策机制，信息沟通，监督管理等（1）应至少设置保荐业务部门和内核部门等。保荐业务部门和内核部门应有明确的人员分工，保荐业务部门和内核部门应相互独立。（2）保荐业务部门应制定挂牌前保荐制度和挂牌后持续督导制度，对尽职调查和持续督导信息披露的操作规程、人员职

7、责、工作记录、绩效考核等做出规定。（3）保荐机构应制订内核部门工作制度，对内核部门的职责、人员构成、审核程序、表决办法、自律要求和回避制度等事项作出规定。5、承诺书需要法定代表人签章。6、无违法违规书面说明需要法定代表人签字。8天津股权交易所保荐机构注册申报人承诺书天津股权交易所：本机构作为天津股权交易所注册保荐机构申报人，郑重承诺如下：1，本机构符合《天津股权交易所保荐机构注册管理暂行办法》中关于保荐机构的条件要求；2，本机构提交的注册文件真实、完整，无虚假记载；3