上投摩根内需动力混合型证券投资基金

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1、上投摩根内需动力混合型证券投资基金2017年第3季度报告上投摩根内需动力混合型证券投资基金2017年第3季度报告2017年9月30日基金管理人：上投摩根基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司报告送出日期：二〇一七年十月二十六日1上投摩根内需动力混合型证券投资基金2017年第3季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年10月25日复核了

2、本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2017年7月1日起至9月30日止。§2基金产品概况基金简称上投摩根内需动力混合基金主代码377020交易代码377020基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2007年4月13日报告期末基金份额总额2,481

3、,541,122.98份投资目标本基金重点投资于内需增长背景下具有竞争优势的上市公司，把握中国经济和行业快速增长带来的投资机会，追求基金资产长期稳定增值。投资策略（1）股票投资策略在投资组合构建和管理的过程中，本基金将采取“自上而下”与“自下而上”相结合的方法。基金管理人在内需驱动行业分析的基础上，选择具有可持续增长前景的优势上12上投摩根内需动力混合型证券投资基金2017年第3季度报告市公司股票，以合理价格买入并进行中长期投资。（2）固定收益类投资策略本基金以股票投资为主，一般市场情况下，基金管理人不会积极追求大类资产配

4、置，但为进一步控制投资风险，优化组合流动性管理，本基金将适度防御性资产配置，进行债券、货币市场工具等品种投资。在券种选择上，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。业绩比较基准沪深300指数收益率×80%＋上证国债指数收益率×20％风险收益特征本基金是一只混合型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金，属于较高风险、较高预期收益的基金产品。本基金风险

5、收益特征会定期评估并在公司网站发布，请投资者关注。基金管理人上投摩根基金管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期(2017年7月1日-2017年9月30日)1.本期已实现收益146,494,370.092.本期利润434,010,753.193.加权平均基金份额本期利润0.17604.期末基金资产净值3,020,066,395.285.期末基金份额净值1.217012上投摩根内需动力混合型证券投资基金2017年第3季度报告注：本期已实现收

6、益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④过去三个月17.08%1.49%3.74%0.47%13.3

7、4%1.02%3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较上投摩根内需动力混合型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图(2007年4月13日至2017年9月30日)注：本基金合同生效日为2007年4月13日，图示时间段为2007年4月13日至2017年9月30日。12上投摩根内需动力混合型证券投资基金2017年第3季度报告本基金建仓期自2007年4月13日至2007年10月12日。建仓期结束时资产配置比例符合本基金基金合同规定。§4管理人报告4.1基金经理(

8、或基金经理小组)简介姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明任职日期离任日期杜猛本基金基金经理、副总经理兼投资总监2014-12-19-15年基金经理杜猛先生，南京大学经济学硕士，先后任职于天同证券、中原证券、国信证券和中银国际证券，任研究员。2007年10月起加入上投摩根基金管理有限公司，先后担