正式与关系契约整合视角下物流外包整改体制分析

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1、正式与关系契约整合视角下物流外包整改体制分析1.绪论1.1前言物流外包发展潜力是如此的巨大，为什么在我国物流外包方面却进展的如此缓慢，或者说为什么在我国企业是如此抗拒将自身的物流业务外包出去呢？究其原因，主要就是企业惧怕物流外包过程中的种种风险，担心与物流服务提供商的合作会给本企业的发展带来不可预测的损失。风险的起因是因为经济活动中与未来有关的不可预测的不确定性的存在，产生不确定性因素的根源是多方面的，包括信息风险、管理风险、财务风险和市场风险，其中以信息风险最为基础，是其它风险产生的必要条件。实际上，物流服

2、务提供商与将物流业务外包出去的制造型企业之间表现为一种委托代理关系。其中，物流服务提供商为代理人，制造型企业为委托人。一般而言，在委托代理关系中，由于信息的不对称，代理人往往比委托人处于一个更有利的位置，这样势必造成委托代理关系中存在非效率现象，这种非效率现象在契约签订之前表现为逆向选择，在契约签订之后则表现为道德风险。逆向选择的存在，导致整个市场资源呈现非效率配置，进而导致市场退化。而道德风险问题则使得制造型企业就不可能像原来那样全面、细致地了解其物流运作的全过程，也难以观察到物流服务提供商的所有行为。这样

3、，物流服务提供商就有可能利用信息优势，通过采取不利于将物流外包的制造型企业的一些行为为自己谋利。这种行为不仅损害了物流需求企业的现实利益，更加深了物流需求方对物流服务提供商的不信任，恶化了整个大物流环境，由此对第三方物流业的发展造成了很大的障碍。因此，制造型企业在选择物流服务提供商时如何设计最优监督、激励机制来鉴别、约束和激励，如何选择合理的契约治理机制，控制物流外包后的道德风险等问题，是目前很多企业所面对的难题。由于物流外包的交易过程充斥着信息不对称带来的风险因素，由此造成的外包失败的损失极大地制约了物流外

4、包产业的发展，合理的契约治理机制能够从法律和道德层面给参与外包活动的供需双方一定的约束。因此，无论从现实意义还是从学术层面分析，物流外包领域的契约治理问题都是值得研究的。1.2国内外研究现状1.2.1国外研究现状外包（Outsourcing）一词于20世纪90年代以来各大企业纵向变短的经营实践。一个普遍的观点认为，现代企业处在加速发展的全球化进程中，传统的地理、资金和技术特权日益消失，进行纵向非一体化重组是企业对新竞争环境的有效应变，而外包就是其中典型的做法。外包一词最早指企业将过去在内部进行的生产经营活动交

5、给独立的外部厂商来完成。Kotabe（1992）将外包定义为通过世界各地的独立的供应商将产品供应给跨国企业和通过独立的供应商将部件和产成品供应给企业[1]；Bradley等（1992）认为外包作为一种混合治理结构，常常能够实现与纵向一体化一样的成本优势；可降低制造成本以及工厂、设备的投资等固定成本，从而达到一个较低的盈亏平衡点[2]。Mahnke（2002）则强调外包是纵向非一体化的一个过程，是由外部供应商来完成原先在企业内部进行的价值链活动[3]；Gilley（2000）指出，尽管至今对外包的定义尚没有形成

6、统一认识，但越来越多的人认识到外包并不是简单的采购决策问题，而是企业放弃内部化经营或运作，把相关活动或职能交给外部组织承担的战略决策问题，其目的是通过整合和利用外包资源降低成本、强化核心能力、提高企业的应变能力[4]。物流外包也是企业纵向非一体化的方式之一，也称为第三方物流、合同物流或契约物流。A.T.Kearney咨询公司的Africk等人将物流外包定义为一个单独供应商提供的基于合同基础的多项物流服务；Knemeyer等（2003）将物流外包定义为外包企业和第三方物流服务商之间的一种长期互利关系，与一般的基

7、础物流服务相比，第三方物流服务商能提供更多的定制化服务[5]；Gilley（2000）认为物流外包是指物流需求企业不再内部运作物流，而将物流业务交给第三方物流企业以整合和利用外部资源降低成本、强化核心能力并提高企业的应变能力[4]。可见，上述对物流外包的理解主要集中在两个方面：一是企业和第三方物流服务商之间是一种契约关系，第三方物流服务商的服务是以契约为基础的；二是企业应用第三方物流服务商的目的是为了整合和利用外部资源，以降低成本、强化企业的核心能力。鉴于此，本文认为物流外包是工商企业为了达到战略目标而将物流

8、业务交给第三方物流企业经营的基于契约的纵向非一体化运作方式。第2章物流外包的信息不对称及契约设计思想随着全球经济一体化的加速，生产经营在不同的环节上得以进一步细分，物流外包产业也在经济全球化中获得了极大的发展，受到企业界和学术界的普遍关注。根据核心能力理论，企业必须将有限的资源集中在核心业务上，强化自身的核心能力，而将自身不具备核心能力的业务以合同的形式或非合同的形式外包。企业就可以通过与外部组织共