招标师项目管理与招标采购重点学习笔记

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招标采购项目的质量、进度、成本控制工作内容控制目标主要方法主要措施质量控制1.招标程序合法；2.价格合理低价；3.合同完善无歧义4.中标、合同、结算价格基本一致1.责任分配矩阵；2.排列图；3.抽样调查统计；4.流程图；1.严格执行法定程序；2.建设市场信息库并充分利用公共信息平台；3．采取事前预测，事中检查、纠正，事后总结、评价；4.招标文件系统严谨、逻辑合理，避免投诉进度控制1.在规定的时间内完成全部招标工作；2.满足建设项目整体进度的要求1.工作结构分解；2.里程碑计划；3.甘特图或网络图4.项目管理软件1.准确、完整的理解委托人的意图，提供完整的备案资料，与行政监督管理部门充分沟通，及时反馈过程问题2.掌握项目总体进度对招标采购项目计划时间的要求；3.有效的做好项目和子目标工作的时间顺序和搭接关系；4.对里程碑计划和重要招标工作环节设置检查点，并定期进行考核费用控制在满足质量、进度要求的前提下，使采购成本和费用最低1.类比估计法；2.自上而下估计法3.自下而上估计法4.费用计划曲线1.建立费用管理（申报、报销等）制度、标准及审核、审批程序；2.厉行节约，减少额外费用支出；3.合理安排人力资源，避免间歇式工作，采用招标项目群管理方式；充分利用信息和共享资源招标采购项目的服务要素管理和考核评价：服务要素服务要素的主要内容考核指标质量管理管理方案项目背景描述、组织机构、工作分解、责任分配、进度计划、费用计划、质量控制措施等针对性、完整性系统性、时效性质量保证质量保证体系、招标方式、招标组织形式、工作流程、项目机构人员、人员责任，管理制度符合性（法规、制度）合理性质量控制手段、措施和方法，质量控制程序，过程控制点设置有效性质量验收验收标准、中间阶段验收及时性、符合性、规范性技术文件招标公告、招标文件及所附合同、澄清与修改、备案完整性、系统性严谨性、及时性进度管理工作分解进度目标细化、成果分解或流程分解合理性、逻辑性工作排序工作时间的相关性、工作顺序、工作搭接合理性、逻辑性进度安排进度编制、时间估计、成本估计、项目的开始和结束日期合理性、逻辑性费用管理费用预算资源消耗、成本分类、资源分配准确性、合理性费用控制费用计划、变更控制、费用调整准确性、及时性人力资源组织机构分配任务、明确职责、建立制度合理性团队建设人员配置、专业结构、沟通合理性、及时性、有效性绩效评价激励、约束、考核指标合理性、可操作性-15- 采购信息管理目标旨在通过采购信息传输的有效组织管理和控制，为项目采购提供增值服务。招标采购项目信息管理的目的就是通过有组织的采购信息流通，使决策者能及时、准确地获得相应的信息。方法了解和掌握采购信息来源，对采购信息进行分类；掌握和正确运用采购信息管理的手段；掌握采购信息流程的不同环节，建立采购信息管理系统。采用的措施①标准化措施。②制度化措施。信息技术与应用1）计算机网络技术与应用；2）多媒体计算机技术；3）专用软件的应用招标采购的风险：指在招标采购过程中由于各种意外情况的出现，使招标采购的实际结果与预期目标相偏离的程度和可能性。招标采购风险的类型根据风险处置方式分类可转移风险、不可转移风险从采购市场需求和供给主体及相互影响的角度分类招标方的风险、投标方的风险、供需市场的风险招标采购风险管理的目标是控制与处置风险，以防止和减少损失，保障社会生产及各项活动的顺利进行。按照一般风险管理的目标，招标采购风险管理的目标通常被分为两部分，一部分是损失前的目标，另一部分则是损失后的目标。损失前的管理目标是避免或减少损失的发生；损失后的管理目标是尽快恢复到损失前的状态，两者构成了风险管理的完整目标。招标采购项目风险的分析1）招标采购的风险识别；2）招标采购的风险估计；3）招标采购的风险评估。招标采购风险的应对措施风险规避、风险控制、风险转移、风险自留和风险利用等，以及这些方法的组合。招标采购风险应对措施招标风险的因素风险分类应对措施实施要点1.管理风险2.决策风险3.人员道德风险内部风险风险控制1.加强内部管理和监督2.制定完善的招标文件和招标程序3.提高专业人员道德与教育水平合同风险内部风险风险控制风险转移1.完善项目招标采购合同管理2.合同条款清楚，明确双方责任3.采用风险转移手段，如：收取保证金、购买保险或提供担保1.市场风险2.政策风险3.经济风险外部风险风险规避风险自留1.做好市场调查，选择一条可靠的采购渠道；2.选择适当的招标形式3.建立经常性物资价格、市场政策信息档案体系供应方风险外部风险风险控制风险转移1.采用严格资格预审策略和招标策略2.采用风险转移手段，如：收取保证金、购买保险或要求提供担保等采购阶段支付结算风险外部风险风险控制1.保持一定的备用供应，一到两个其他供应商2.对物资质量、数量、规格、型号等进行认真验收3.加强与财务部门的沟通，保证支付能力-15- 第3章工程建设项目管理项目投资决策是指按照一定的程序、方法和标准，对投资规模、投资方向、投资结构、投资分配以及投资项目的选择和布局等方面所做的判断，即对投资是否必要和可行做一种选择。投资决策的质量是决定项目是否成功的关键。种类①根据项目问题的影响程度和范围，可分为总体决策（或称为战略决策）和局部决策（或称为策略决策）。②根据决策目标的数量，可分为单一目标决策和多目标决策。③根据决策问题重复情况，可分为重复性（或称常规型、程序化）决策和一次性（或称非常规型、非程序化）决策。④根据决策中涉及的条件不同，可分为确定型决策、非确定型决策和风险型决策。⑤根据决策中所涉及的方案个数及相互关系，可分为独立方案决策和相关方案决策。参与主体至少有三个：投资者（企业或业主）、贷款者（银行）和政府。这三者构成项目战略三角，其图见辅导教材80页。三者各自的作用分别是：投资者旨在通过项目投资实现盈利目的，最关注的是项目的收益水平和风险高低。贷款者首先关注的是自身的安全性，其次是资金的流动性和收益性，而这三者均要求贷款本息的如期收回，而贷款收回的前提是项目能够获得较高的收益。政府之所以也是项目管理的主体，是政府本身就是某些项目的投资者，是项目投资的利益相关方。政府希望通过项目的合理组合实现经济的适度增长、充分就业、物价稳定、国际收支平衡以及环境保护、社会公平、可持续发展等。项目投资决策分析主要内容一般应包括以下几方面的内容：A.确定投资目标。B．议定工程投资的设计与技术方案。C．预测风险。D．投资决策。E．反馈调整决策方案。基本要求A.资料数据的可靠、深入。B．决策方法要科学、合理，要经过多方验证。C．设计与技术方案的比较与优化。政府投资项目的决策政府投资项目必须先列入行业和区域发展规划，国家再审批项目建议书，审查项目建设的必要性，决定项目是否立项；经过可行性研究的审查，从技术、经济、社会等方面分析项目的可行性，决定项目的建设方案，开始项目建设。政府投资项目审批的决策程序依次是行业或部门规划、项目建议书审批、可行研究审批、批准建设、转入项目准备阶段，这四个阶段企业投资项目的决策核准核准的类型分为三类：①对内资企业在我国境内投资过程建设项目的核准；②对内资企业在我国境外投资工程建设项目的核准；③以及对外资企业在我国境内工程建设项目的核准。核准的条件①符合国家法律法规；②符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准入标准和土地利用总体规划；③符合国家宏观调控政策；④地区布局合理；⑤主要产品未对国内市场形成垄断；⑥未影响我国经济安全；⑦合理开发并有效利用了资源；⑧生态环境和自然文化遗产得到有效保护；⑨未对公众利益，特别是项目建设地的公众利益产生重大不利影响等。核准程序①编制项目申请报告；②申报；③受理；④委托评估；⑤行业主管部门审核；⑥征求公众意见和专家评议；⑦核准期限；⑧核准决定；⑨对核准决定异议的处理。备案备案项目企业向政府投资主管部门报送的项目备案申请相关资料包括：企业投资项目备案表，企业营业执照副本复印件，投资项目涉及环境保护、建设用地、城市规划的需提交环境保护、国土资源、城市规划行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见、用地预审意见、城市规划意见等。企业投资项目的备案，按照属地原则，实行分级备案制。企业投资项目可采取书面备案和网上备案相结合的方式，目前主要采取书面备案的方式。-15- 工程建设项目评价经济评价（分为财务评价和国民经济评价）财务评价内容对于经营性项目，主要是评价项目的盈利能力、偿债能力和财务生存能力；对于非经营性项目，可以只评价项目的财务生存能力。步骤①预测、确定项目的财务基础数据；②选取合理的财务评价参数；③估算现金流量并编制各类辅助报表；④编制各类财务评价报表，计算财务评价指标，进行项目的盈利能力、偿债能力和财务生存能力分析（具体财务评价指标及内容见教材90页表3-2）；⑤对拟选方案进行不确定性分析；⑥给出项目财务评价结论，编写财务评价报告。国民经济评价适用范围①政府预算内投资的公益性项目和公共基础实施建设项目、生态环境项目、资源开发项目等；②政府各项专项建设基金投资的基础设施、基础产业建设项目；③利用国际金融组织和外国政府贷款，需要政府主权信用担保的项目；④法律、法规规定的其他政府投资项目；⑤需要政府核准的企业投资项目。步骤①确定项目目标和评价范围；②识别与计算项目涉及的经济效益与费用；③编制项目投资经济费用效益流量表；④计算国民经济评价指标，分析项目投资的经济效益（涉及到一些财务评价指标，时间原因不能详细讲解，有疑问的可以在答疑室提问）；⑤对拟选择的方案进行不确定性分析；⑥给出项目国民经济评价的结论，并根据结论提出项目需要改进的对策建议。社会评价适用范围主要适用于那些对当地社会及人民群众影响（包括正面和负面影响）较大、容易产生社会矛盾和社会风险的投资项目。内容1）社会影响分析；2）项目与所在地区的相互适应性分析；3）社会风险分析。基本步骤1）社会资料调查；2）识别影响和风险因素；3）方案的改进和优化。主要方法公众参与，公众参与又包括参与式评价和参与式行动两个方面环境影响评价原则1)符合国家环境保护法律、法规和环境功能规划的要求；2)坚持污染物排放总量控制和达标排放的要求；3)坚持“三同时”原则，即环境治理设施应与项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用；4)力求环境效益与经济效益相统一，在研究环境保护治理措施时，应努力实现环境保护治理方案的技术可行性和经济合理性；5)注重资源的综合利用，对项目投产后所产生的废气、废水、固体废弃物等应提出回收处理和再利用措施。基本步骤1)环境条件调查，包括对以下几个方面的环境状况进行调查：①自然环境；②生态环境；③社会经济环境；④其他环境。2)预测、分析环境影响因素。3)对环境影响效果进行定量分析。4)分析并制定环境保护及污染治理措施，比选环境治理方案，其中方案比选主要考虑以下几个方面：技术水平、治理效果、管理及监测方式、环境效益等。5)编制环境影响评价文件，给出项目环境影响评价结论。-15- 工建设项目实施阶段实施过程的阶段划分1）初步决策阶段；2）设计准备阶段；3）设计阶段；4）施工阶段；5）动用前准备阶段；6）处于工程保修责任期的使用阶段。业主方承担的主要项目管理工作内容以工民建为例，用图表说明，限于篇幅，我们不能在这里展开，详表见教材99-105页工程建设项目管理实施方式1）业主方自设管理机构实施管理的方式业主方自行设立隶属于自己的管理机构，并将项目管理工作的主体部分由该机构承担。2）业主方委托专业管理咨询单位代理管理业主方不设立专业的项目管理架构，只派出管理代表或监管代表做项目的决策与监督性工作，而将狭义管理工作的主体部分委托专业的管理咨询单位承担。3)业主方与管理咨询单位的一体化项目管理业主方设有较小的管理机构，但不具有承担相应项目的经验、能力和规模，又无意解散自己的机构，可确定一家具有此类项目管理能力与经验的管理咨询单位派出管理团队与业主方的管理机构合并办公，共同管理项目。4）由专业项目管理单位进行管理承包基本分工方式与上述委托代理式管理相似，但管理咨询单位不但承担合同范围的管理工作，而且还对合同约定的管理目标进行承包，即如不能实现管理目标，该管理咨询单位承担以管理承包额为基数的经济处罚。5）BOT、PPP等特殊的工程建设项目管理实施方式特指一些城市基础设施工程项目在实行特许经营方式下的管理实施方式，其主要特征是：政府将拟定的一些城市基础设施工程项目交由专业的投资人投资建设，并在项目建成后授之若干年的特许经营权，使其通过运营收回工程投资与收益。其中投资人为私人(企业)的，采用BOT方式；而投资人为政府与企业联营的，采用PPP方式，在PPP方式下，政府承担部分投资责任，但不参加运营与回收工程投资及收益。工程建设项目监理制度适用范围《建设工程质量管理条例》规定，下列建设工程必须实行监理：1)国家重点建设工程；2)大中型公用事业工程；3)成片开发建设的住宅小区工程；4)利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；5)国家规定必须实行监理的其他工程。工作的内容施工监理是指监理人受项目业主的委托，依据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律法规和工程建设监理合同及其他工程建设合同，对工程施工过程实施的监督管理。施工监理过程是与施工过程对应的一种工程项目管理活动，其内容主要包括：1)协助业主选择承包人，配合业主组织工程设计、施工、材料设备等招标采购；2)技术监督和检查，检查工程设计、材料和设备质量，对操作或施工质量的监理检查等；3)施工管理，包括质量控制、成本控制、进度和安全控制等；4)协调管理，处理施工阶段的各种现场纠纷和签证工作；5)知识产权管理，根据合同规定保证相关方知识产权得到保护；6)参与工程竣工预验收，签署建设工程监理意见；7)信息资料管理，建设工程监理业务完成后，向项目法人提交建设工程监理资料。合同管理在监理合同中，应明确约定监理人员执行咨询、监理工作的进度、质量要求以及委托方的相关责任。另外，监理人不得参与可能与委托方有利益冲突的各种活动。-15- 建筑市场准入管理市场准入的法律法规《中华人民共和国建筑法》第十二条规定：从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，应当具备下列条件：(一)有符合国家规定的注册资本；(二)有与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员；(三)有从事相关建筑活动所应有的技术装备；(四)法律、行政法规规定的其他条件。《建筑法》第十三条规定：从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等资质条件，划分为不同的资质等级，经资质审查合格，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事建筑活动。《建筑法》第十四条还规定：从事建筑活动的专业技术人员，应当依法取得相应的执业资格证书，并在执业资格证书许可的范围内从事建筑活动。所以，不论是企业还是个人，在中华人民共和国范围内从事建设活动都是有市场准人限制的。企业资质管理1)勘察设计企业资质管理工程设计资质按行业或工程性质分类。工程勘察资质分为工程地质勘察、岩土工程、水文地质勘察、工程测量四个专业。工程勘察、工程设计资质按承担不同业务范围一般分为甲、乙、丙、丁四个等级。持有甲、乙级资质证书的单位可以在全国范围内承接业务；持有丙、丁级资质证书的单位在本行政区域内承接业务。2）施工企业资质管理从事各种房屋建筑、土木工程、设备安装、管线敷设等活动的施工企业的资质条件分为等级企业和非等级企业。等级企业的资质标准由建设部审定发布，非等级企业的资质条件和经营范围由省、自治区、直辖市建设行政主管部门规定。等级企业的资质等级分为特级及一、二、三、四级共五个级别，实行分级审批。特级与一级施工企业由建设部审批。二、三、四级施工企业，属于国务院有关主管部门的，由国务院有关主管部门审批；属于地方的，由省、自治区、直辖市建设行政主管部门审批。经资质审查合格的企业，由资质审批部门发给《资质等级证书》。新开办施工企业的资质等级为暂定等级。3）工程咨询企业的资质管理工程咨询单位服务范围包括以下八项重要内容：A规划咨询：含行业、专项和区域发展规划的编制、咨询；B．编制项目建议书(含项目投资机会研究、预可行性研究)；C．编制项目可行性研究报告、项目申请报告和资金申请报告；D．评估咨询：含项目建议书、可行性研究报告、项目申请报告与初步设计评估，以及项目后评价、概预决算审查等；E．工程设计；F．招标代理；G．工程监理、设备监理；H．工程项目管理：含工程项目的全过程或若干阶段的管理服务。资格等级分为甲级、乙级、丙级。各级工程咨询单位按照国家有关规定和业主要求依法开展业务。4)监理企业的资质管理资质类型分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。事务所资质不分级别，按事务所资质标准要求，合伙人中有3名以上注册监理工程师，合伙人均有5年以上从事建设工程监理的工作经历。5）工程招标代理企业的资质管理工程招标代理机构资格分为甲级、乙级和暂定级。甲级工程招标代理机构可以承担各类工程的招标代理业务。乙级工程招标代理机构只能承担工程总投资1亿元人民币以下的工程招标代理业务。暂定级工程招标代理机构，只能承担工程总投资6000万元人民币以下的工程招标代理业务。工程招标代理机构可以跨省、自治区、直辖市承担工程招标代理业务。6)工程造价咨询企业资质管理工程造价咨询企业资质等级分为甲级、乙级。新申请工程造价咨询企业资质的，其资质等级核定为乙级，设暂定期一年。工程造价咨询企业从事工程造价咨询活动不受行政区域限制。甲级工程造价咨询企业可以从事各类建设项目的工程造价咨询业务。乙级工程造价咨询企业可以从事工程造价5000万元人民币以下的各类建设项目的工程造价咨询业务。-15- 在项目进度管理工作分析中，时间管理是项目管理任务的重要内容，管理工作的成果直接构成项目一项重要管理目标实现的程度，同时对项目的其他管理目标实现造成影响。项目进度管理工作分析1)业主与其聘请的管理咨询方的进度管理1）在项目最初的决策阶段，工作特点是每个局部专业工作周期一般较短，进度管理并不困难，但相互衔接及与报批的关联性较强。在进度管理上的需求表现为业主及项目管理公司对各项工作的逻辑性安排要非常专业、慎重与及时，而对每一家专业咨询单位自身的进度管理要求并不高。2）在项目的工程设计与计划阶段，业主与其聘请的管理咨询方进度管理工作的重点是：对外管理好工程设计的进度，在这其中特别要注意的是设计工作的分解和分配，因为工程设计的承包方或总承包方往往并不承担整个项目的全部设计工作，所以需要首先明确不由它承担的设计工作有哪些，这些工作又由谁以什么方式来承担。2)设计方的进度管理特点：1）传统的设计方最初是在项目的决策阶段以设计或技术的咨询方式介入项目的，他们此时的工作较为单一，与其他参与方的协调较少，一般只是按业主或其聘请的项目管理公司指定的时间限期完成咨询任务即可，进度管理较为单纯；2）进入工程设计与计划阶段后，设计方首先是要完成自己承担的大量设计任务，这时的进度管理主要体现在确定项目内部设计团队的组成与分工，确定设计本身的过程；3）而在施工阶段，设计方重要的工作就是协调专业设计单位的二次设计，或是配合业主所做的设计施工一体化工程的招标与实施，并参与设计变更的管理与配合工作，设计方这一阶段的进度管理工作涉及大量的外部沟通与协调，设计方与其他设计与施工单位的工作往往交错在一起，互为因果，进度管理工作极为复杂。3)施工方的进度管理传统的施工方介入项目是从参加施工投标开始的，而其正式的进度管理工作一般开始于签署施工承包合同之日。施工承包方的进度管理有其强烈的特点：一是施工供货与设计工作成因果关系，施工供货的招标必须建立在设计图纸与技术说明的基础之上，如设计与技术参数发生变更，则施工与供货也需要进行相应调整，所以施工与设计的进度相互影响；二是对于技术复杂的大型工程建设项目，参与的施工与供货承包方众多，专业工程之间的衔接紧密，进度要求与各参与方的成本密切相关，协调的工作量大而且困难，造成进度计划的编制和管理都具有相当的难度；三是每一项工程的施工工序都具有其专业特点而与其他工程不同，施工工序限定的作业顺序及时间定额系统庞大，对其进行管理需要很强的技术背景和专业经验，所以一般而言，应该在项目管理架构中设置并授权一个具备此方面全面经验的施工参与方，承担实现施工进度总目标的管理任务和责任。设计施工一体化承包方的进度管理设计施工一体化单位进行项目进度管理具有如下特点：一是设计施工一体化单位集成了设计与施工两个角色内部的进度管理任务；二是设计施工一体化单位介入项目的时间很早、过程很长，一般是在项目的工艺与方案设计确定、可行性研究报告完成审批后就开始了，而且要延续到项目竣工；三是如属项目总承包层面的设计施工一体化承包方，虽然进度管理的工作量大，但其进度管理的协调多是内部性的，即是由该设计施工一体化单位对下属设计、采购供货、施工单位进行的协调，与其外部单位的协调工作量相对较小；四是如属专业工程的设计施工一体化承包方，则其外部的进度管理与协调性强，需要与业主、设计总包、施工总包多方形成进度的被管理关系，同时又需管理好自己下属的设计、采购、施工等单位，进度管理比较复杂。-15- 建立项目进度管理体系，形成各参与方进度管理的共同平台1)建立项目业主与管理咨询方的月／周计划体系。月／周进度计划最初应依据项目立项批复的初定开发建设周期，而后则进一步依据可行性研究报告批复的建设周期所列明的时间节点，将推算应在本月、本周内完成的工作全部列入，其中月计划应细分至业主与管理咨询方的每个部门及其他参与方当月应完成的工作任务，周计划则应在月计划的基础上将所涉及业主与管理咨询方的工作细分到每个人每个工作日应完成的工作任务，并辅以“完成”、“进行”、“跟进”等进度形象加以约束2）建立项目主要参与方共同编制并执行的多级进度计划体系。该进度计划体系由三个层级的计划构成：①第一级计划----项目进度总控制计划②第二级计划----各专业工程进度计划③第三级计划----项目短周期工程综合进度计划项目进度计划的编制五个步骤的程序性工作方法1)利用工作(工程)分解结构确定管理任务和子项任务。包括建设任务和管理工作两类，同时估计和判断完成各项任务所需时间。2)利用组织分解结构界定承担上述任务的机构与岗位。包括项目总体层面的各单位的任务分工，及管理团队层面的每一个岗位的分工。3)检查任务和子任务之间的逻辑关系。这些关系基本可以被分成两种类型：完全线性的(即前一项工作完全结束后才可以进行后一项工作)及部分滞后的(即前一项工作部分完成后就可以开始后一项工作)，要对每一项工作和与之关联的其他工作作出类型分析。4)草拟进度计划。通过上述三项工作，就可以获得草拟一个进度计划所需的全部信息：任务目录、完成任务所需时间及任务间的逻辑关系，将这三者按时间顺序进行组合，我们就可以得到一个草拟的进度计划，或曰进度计划初稿。5)完善并优化进度计划。项目管理团队应仔细研究草拟的进度计划，考虑如下事项：工作时间估算的现实性，管理与生产任务间逻辑关系的准确性，是否有未排入计划的疏漏任务，各单位与岗位分配任务的均衡性与适当性，是否有可能导致任务搁浅的工作瓶颈等等。进度计划控制的技术手段1）横道图。横道图又称甘特图、条形图，是进度计划编制中最常见且被最广泛应用的一种工具。甘特图把计划安排和进度管理两种职能组合在一起，通过日历形式列出项目活动期及其相应的开始和结束日期，为反映项目进度信息提供了一种标准格式。2）关键路径法。关键路径法是一种最常用的数学分析技术，其基本原理是用网络图表达项目活动之间的相互关系和进度，并在此基础上进行网络分析，计算网络中各项时间参数，确定关键活动与关键路线，利用时差调整与优化网络，求得最短工期。同时，还要考虑成本与资源问题，求得项目计划方案的综合优化。简单地说，关键路径法可用以确定项目各项活动最早、最晚的开始和完成时间。计算网络图中各项活动的最早开始时间和完成时间的具体原则如下：A.对于一开始就进行的活动，其最早开始时间为0。某项滇活动的最早开始时间必须等于或晚于直接指向这项活动的所有活动的最早完成时间中的最晚时间。B.计算每项活动的最早开始时间时，应以项目预计开始时间为参照点进行正向推算。对于中间的活动，其活动的最早开始时间就是其前置活动的最早完成时间中的最晚时间。C-根据项目的最早开始时间来确定项目的最早完成时间.最早完成时间可在这项活动最早开始时间的基础上加上这项活动的期望活动工期:。计算网络图中各项活动的最迟开始时间和完成时间的具体原则如下：A.对于最后完成的活动，其最迟完成时间就是项目规定的完工期。B.某项活动的最迟完成时间必须等于或早于该活动直接指向的所有活动最迟开始时间的最早时间。C.计算每项活动的最迟迟完成时间时，应以项目预计完成时间为参照点进行逆向推算。对于中间的活动，其活动的最迟完成时间就是其后置活动的最迟开始时间的最早时间。D.最迟开始时间可在该活动最迟完成时间的基础上减去该活动的期望活动工期。时差分为两种类型:活动总时差和单时差。总时差是单时差的综合，但不是单时差的简单加总。项目网络图的管理精髓就在于利用时差来调整整个项目的进度。④关键路径的确定。将项目网络图中的每条路径所有活动的历时分别相加，时间最长的路径就是关键路径。关关键活动的总时差为零。-15- 建设工程项目合同类型(1)按签约各方的关系1)项目总承包合同；2)项目分包合同；3)转包合同；4)借贷合同；5)营运合同；6)劳务分包合同；7)劳务合同；8)联合承包合同；9)买卖合同。(2)按计价方式1)总价合同；2)成本加酬金合同；3)计量估价合同；4)单价合同(3)按合同范围大小1)一体化承包合同；2)技术服务合同；3)咨询服务合同；4)分期式合同。(4)按项目实施专业1)咨询(监理)服务合同；2)勘察、设计合同；3)贷款合同；4)工程总承包合同；5)联合承包合同；6)分包合同；7)供应合同；8)运输合同;9)加工合同；10)租赁合同；11)劳务合同12)保险合同。根据《建设工程勘察设计合同条例》的规定，勘察合同的定金应为勘察费的30％，设计合同的定金应为设计费的20％。建设工程项目履行合同的担保形式1)定金定金是指缔约一方为了保证合同的履行，在订立合同前向对方给付一定数额的货币的担保形式。2)保证保证是指保证人以自己的名义作为一方当事人的关系人，向另一方当事人作履行合同的担保的一种方式。保证合同履行的第三人是保证人，被担保履行合同的义务人为被保证人。3)抵押抵押是合同当事人一方用自己或第三方财物为另一方当事人提供清偿债务的权利4)留置留置是用标的物作为担保的一种形式，根据法律规定，当义务人未在法定或约定的期限内全面履行合同时，权利人有权处置所留置的财物5)质押质押是当事质押人一方以动产或某种权利作为抵押的一种担保形式。权利质押一般是将权利凭证交付质押人的担保。可以质押的权利包括：A汇票、支票、本票、债券、存款单、仓单、提单；B依法可以转让的股份、股票；C依法可以转让的商标专用权、专利权，著作权中的财产权；E依法可以质押的其他权利。投标保证金是指为了避免因投标人投标后随意撤回、撤销投标或随意变更应承担相应的义务给招标代理机构造成损失，要求投标人提交的担保。投标保证金的形式有很多种，通常有：现金、支票，银行汇票，不可撤销信用证，银行保函，由保险公司或者担保公司出具的投标保证书。投标保证金数额一般不超过投标价2%左右，且最高不超过80万元人民币。有效期通常应超出投标有效期30日。履约担保指发包人在招标文件中规定的，要求承包人提交保证履行合同义务的担保。履行担保一般有三种形式即：银行保函、履约担保书和保留金。世行贷款项目招标文件范本《土建工程国内竞争性文件》对履行担保的规定，中标人应在接到中标通知书14天内按合同专用条款中规定的数额向发包人提交履约保证金。预付款担保预付款担保是指承包人与发包人签订合同后，承包人正确、合理使用发包人支付的预付款的担保。预付款担保一般有两种形式：1）银行保函；2）发包人与承包人约定的其他形式，如由担保公司担保或采取抵押等担保形式。一般为合同金额10%支付担保支付担保是指应承包人的要求，发包人提交的保证履行合同中约定的工程款支付义务的担保。支付担保的主要作用是通过对发包人资信状况进行严格审查并落实各项反担保措施，确保工程费用及时支付到位；一旦发包人违约，付款担保人将代为履约。支付担保形式有银行保函、履约保证金、担保公司担保、抵押或者质押-15- 建设工程专项合同1)勘察、设计合同示范文本分类适用范围内容①建设工程勘察合同(一)适用于为设计勘察工作的委托任务，包括岩土工程勘察、水文地质勘察、工程测量、工程物探等勘察。A.工程概况；B．发包人应提供的资料；C．勘察成果的提交；D．勘察费用的支付；E．发包人、勘察人责任；F．违约责任；G．未尽事宜的约定；H．其他约定事项；I．合同争议的解决；J．合同生效。②建设工程勘察合同(二)适用于岩土工程包括岩土工程的勘察资料，对项目的岩土工程进行设计、治理和监测工作。由于委托工作范围包括岩土工程的设计、处理和监测，因此合同条款的主要内容除了上述勘察合同应具备的条款外，还包括变更及工程费的调整；材料设备的供应；报告、文件、治理的工程等的检查和验收等方面的约定条款。①建设工程设计合同(一)适用于民用建设工程设计A.订立合同依据的范围和内容；B．委托设计任务的范围和内容；C．发包人应提供的有关资料和文件；D．设计人应交付的资料和文件；E．设计费用的支付；F．双方责任；G．违约责任；H.其他。②建设工程设计合同(二)适用于委托专业工程的设计除了上述设计合同应包括的条款外，还增加了设计依据，合同文件的组成和优先次序，项目的投资要求、设计阶段和设计内容以及保密等方面的条款约定。2）施工合同示范文本主要有以下合同文件组成：1)《协议书》。包括工程概况、工程承包范围、合同工期、质量标准、合同价款、合同生效时间等内容，并明确对双方有约束力的合同文件组成。2)《通用条款》。包括词语定义及合同文件、双方一般权利和义务、施工组织设计和工期、质量与检验、安全施工、合同价款与支付、材料设备供应、工程变更、竣工验收与结算、违约、索赔和争议、其他共11部分，47个条款。《通用条款》是适用于各类建设工程施工的条款，在使用时不作任何改动。3)《专用条款》。①具体内容由当事人根据发包工程的实际要求细化。《专用条款》是对《通用条款》的补充或具体化。②编制专用条款时应结合项目特点，针对通用条款的内容进行补充或修正，达到相同序号的通用条款和专用条款共同组成对某一方面问题内容完备的约定。4)附件。包括“承包人承揽工程项目一览表”等三个标准化附件3）委托监理合同示范文本建设工程委托监理合同示范文本由“工程建设委托监理合同”、“建设工程委托监理合同标准条件”、“建设工程委托监理合同专用条件”组成。“工程建设委托监理合同”是一个总的法律文件，其中明确了当事人双方确定的委托监理的概况，委托人向监理人支付报酬的期限和方式；合同签订、生效、完成时间；双方愿意履行约定的各项义务的表示。对委托人和监理人有约束力的合同除双方确定的“合同”协议以外，还包括以下文件：1)监理委托函或中标函；2)建设工程委托监理合同标准文件；3)建设工程委托监理合同专用条件；4)在实施过程中双方共同签署的补充与修正文件；5)其他。-15- FIDIC标准合同范本简介FIDIC是国际咨询工程师联合会的法文缩写，中文音译为“菲迪克”，是国际上最具有权威性的咨询工程师组织。FIDIC最早发行适用于土木工程的《施工合同条件》(红皮书)和适用于机电工程的《电气与机械工程合同条件》(黄皮书)，1995年又起草发行了适用于由承包商同时承担工程设计与施工的《设计—施工和交钥匙合同条件》(桔皮书)。由于国际工程项目管理的飞速发展，无论是红皮书、黄皮书还是桔皮书到20世纪90年代实际上已经不能完全满足世界上许多项目的管理需求。在1999年编写发行了全新版FIDIC合同条件的四个新范本，形成了1999年版标准合同族，即新的彩虹合同系列：1)《施工合同条件》(新红皮书)；2)《生产设备与设计—建造合同条件》(新黄皮书)；3)《设计采购施工(EPC)／交钥匙工程合同条件》(银皮书)；4)《简明合同格式》(绿皮书)。适用情况（1999版本）1）《施工合同条件》（新红皮书）。该合同条件被推荐用于由业主设计的，或由其代表---工程师设计的房屋建筑或其他土木工程。该合同条件与原来的《土木工程施工合同条件》(红皮书)相对应，其名称的改变并不是为了简化，而在于其适用的工程范围扩大，不仅可以用于土木工程，也可以用于房屋建筑工程。新红皮书的适用条件为：①各类大型复杂工程；②业主负责大部分或全部设计工作；③承包商的主要工作为施工，但也可承担部分设计工作，如工程中的某些土木、机械、电力工程的设计；④由工程师监理施工和签发支付证书；⑤一般采用单价合同，按工程量表中的单价支付完成的工程量；⑥业主愿意承担比较大的风险。2)《生产设备与设计一建造合同条件》(新黄皮书)。新黄皮书被推荐用于电力或机械设备的提供和施工安装，以及房屋建筑或其他土木工程的设计和实施。在这种合同条件形式下，一般都是由承包商按照业主的要求设计和提供设备或其他工程(可能包括由土木、机械、电力或建造工程的任何组合形式)。新黄皮书的适用条件为：①该合同条件的支付管理程序与责任划分基于总价合同，因此一般适用于大型项目中的安装工程；②业主只负责编制项目纲要和提出对设备的性能要求，承包商负责全部设计工作和全部施工安装工作；③工程师来监督设备的制造、安装和工程施工，并签发支付证书；④风险分担较均衡，新黄皮书与新红皮书相比，最大区别在于新黄皮书的业主不再将合同的绝大部分风险由自己承担，而将一定风险转移至承包商。3)《设计采购施工(EPC)／交钥匙工程合同条件》(银皮书)。该合同条件适用于在交钥匙的基础上进行的工厂或其他类型的开发项目的实施。在交钥匙项目中，一般情况下由承包商实施所有的设计、采购和建造工作，业主基本不参与工作，即在“交钥匙”时，提供一个配套完整、可以运行的设施。银皮书的适用条件为：①私人投资项目，如BOT项目(地下工程太多的工程除外)；②基础设施项目(如发电厂、公路、铁路、水坝等)或类似项目，业主提供资金并希望以固定价格的交钥匙方式来履行项目；③业主代表直接管理项目实施过程，采用较宽松的管理方式，但严格进行竣工试验和竣工后试验，以保证完工项目的质量；④项目风险大部分由承包商承担，但业主愿意为此多付出一定的费用，因为承包商在投标时肯定会加入较大的风险费。4)《简明合同格式》(绿皮书)。FIDIC编委会编写绿皮书的宗旨在于使该合同范本适用于投资规模相对较小的民用和土木工程。-15- 工程建设项目合同管理内容工程建设项目合同管理的目的是建设单位(业主)、发包方通过自身在工程建设项目合同的订立和履行过程中所进行的计划、组织、指挥、监督和协调等工作，促使项目内部各部门、工程各参与方、各环节相互衔接、密切配合，以确保项目各项最终得以实现。项目合同管理的过程是一个动态过程，是项目合同管理机构和管理人员为实现预期的管理目标，运用管理职能和管理方法对工程合同的订立和履行行为进行管理活动的过程。工作程序工程建设项目的合同管理工作贯穿招投标采购和项目建造的全过程，以合同签订为界，可将合同管理过程划分为合同制定阶段的管理和合同实施阶段的管理。1）合同制定阶段的管理，主要包括从承包商资格预审、编制投标文件、投标、评标、合同谈判到确定承包商的整个过程中涉及合同条件和内容准备的相关管理活动。可能涉及投标人清单的编制和批准、合同条款、投标人须知的编制、开标、评标、合同授予、移交文件等内容和程序。2）合同实施阶段的管理，是指合同签订以后对合同执行情况进行管理，以确保合同当事人的工作是按合同约定的范围、计划、支付条款等程序和规则完成的，同时也包括双方对合同交底、履行及变更的管理，直至合同关闭。全过程管理在项目合同管理工作程序中需要全过程的合同管理。具体包括：1）合同订立前的管理；2）合同订立中的管理；3）合同履行中的管理；4）合同发生纠纷时的管理；5）合同实施过程的索赔管理。项目合同争议与纠纷的处理方法（主要方式）友好协商、调解、仲裁和诉讼质量管理质量管理是指确立和实现质量方针的全部职能及工作内容，并对其实施效果进行评价和改进的一系列活动。质量管理的基本模式是策划、实施、检查和改进。工程建设项目设计质量控制设计质量控制的内容设计单位是工程建设项目设计质量得以实现的责任主体，其要求包括：1)执行国家建设法律法规和各项技术标准，主要是：①城市规划、建设用地批准、环境保护、三废治理及建筑工程质量监督等方面的法律、行政法规及各地方政府、专业管理机构发布的法规规定等；②工程技术标准、设计规范、规程、工程质量检验评定标准、有关工程造价方面的规定文件等；③经过授权部门批准的工程建设项目的可行性研究、立项批准文件及设计纲要等文件；④勘察单位提供的勘察成果文件。2)保证设计方案满足业主提出的各项功能要求，控制工程总造价，达到项目技术经济目标的要求。3)设计文件中选用的建筑材料、构配件和设备，应当注明规格、型号、性能等技术指标，其质量必须符合国家及行业规定的标准。4)设计图纸必须按规定具有国家批准的出图印章及建筑师、结构工程师的执业印章，并按规定经过有效审图程序。设计质量控制的方法1)科学策划项目设计实施方案2)组织设计招标3)组织供方采购4)协调设计过程5)控制设计深度6)组织施工图图纸会审7)控制设计变更质量。工程建设项目的施工质量控制-15- 工程建设项目施工质量控制施工质量控制的目标施工单位是工程建设项目施工质量的责任主体，建设单位等其他相关方是项目施工质量的重要关联者。施工质量控制的基本目标是执行建设工程质量法规和强制性标准，灵活配置施工生产要素和采用科学管理的方法，实现工程建设项目合同要求的使用功能和质量标准。施工质量计划的编制质量计划是质量管理体系文件的组成内容之一。质量计划的编制主体是施工单位。内容有：①工程特点及施工条件分析；②履行施工承包合同所要求的工程质量总目标及其分解目标；③质量管理组织机构、人员及资源配置计划；④为确保工程质量所采取的施工技术措施、程序和方法；⑤材料设备采购和使用的控制措施；⑥工程质量检测项目内容及方法等。施工质量控制的过程包括施工准备、施工过程和施工验收质量控制。施工质量控制的内容施工单位既要遵循企业质量管理体系的要求，也要根据其在所承建工程项目质量控制系统中的地位和责任，通过项目质量计划的编制与实施，有效地实现自主控制的目标。施工单位的施工质量控制内容如下：①工程项目承接。全面了解工程情况和质量特点，掌握承包合同中工程质量控制的要求；②施工准备。图纸会审、施工组织设计、施工力量设备的策划等；③资源采购。各类作业队伍、材料和设备等的评价选择；④施工生产活动；⑤试验与检验；⑥工程功能检测；⑦竣工验收；⑧质量回访及保修。⑨其他。工程建设项目的质量管理成本控制工程建设项目质量管理的成本包括从项目策划、勘察、设计、采购和施工等过程质量管理的费用，其中最主要的影响工程质量管理成本的因素是施工质量管理成本，其内容有5各方面，具体如下表所示：序号要素内容1预防成本包括材料、设备采购质量预防费用，施工机械的运行质量预防费用，创优施工措施费用，专项施工预防费用，支付给施工人员的质量奖励费用，用于质量管理的管理费用。2鉴定成本用于施工过程及其产品的质量检查、检验和评估的费用3不合格成本发生在施工全过程的各种不合格产品（含中间产品）引起的损失费用4内部故障成本由于内部施工过程的各种活动偏离既定目标和要求的损失费用5外部故障成本用于相关方，特别是顾客满意情况的调查和服务成本，由于相关方，特别是顾客的不满意而导致的损失费用工程建设项目职业健康安全与环境管理1目的1)工程建设项目职业健康安全管理的目的是保护施工生产者的健康与安全；控制影响作业场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他有关部门人员健康和安全的条件和因素。职业健康安全具体包括作业安全和职业健康两部分。2)工程建设项目环境管理的目的是使社会的经济发展与人类的生存环境相协调，控制作业现场的各种环境因素对环境的污染和危害，充分体现节能减排的社会责任。2任务任务是工程建设项目的设计和施工单位为达到项目职业健康安全和环境管理的目标而进行的管理活动。工程建设项目的职业健康安全与环境管理包括设计和施工两大过程，其中施工过程的风险又成为主要的风险源头。3特点A复杂性B多样性C协调性D委托性E持续性F经济性-15- 施工安全管理内容施工安全是指施工过程处于避免人身伤害及其他不可接受的损害风险的状态。其中不可接受的损害风险通常是指：超出了法律、法规和规章的要求，超出了企业施工安全的方针目标要求，超出了人们普遍接受(通常是隐含)的要求。工程建设项目的施工安全管理内容主要围绕五大常见伤害，即：坍塌，触电，高处坠落，物体打击和机械伤害等展开实施。施工安全检查中，安全检查的内容有：A意识检查B过程检查C隐患检查D整改检查E事故检查方针目的是为了安全生产，因此施工安全管理的方针也应符合国家安全管理的方针，即“安全第一，预防为主”。目标保证人员健康安全和财产免受损失，实现风险预防。具体包括：1)减少或消除人的不安全行为的目标；2)减少或消除设备、材料的不安全状态的目标；3)作业现场安全控制的目标。施工安全控制的特点1)控制面广；2)控制的动态性；3)控制系统的交叉性；4)控制的严谨性。施工安全的程序1）识别危险源；2）确定项目的安全管理目标；3）编制项目安全技术措施计划；4）施工安全技术措施计划的落实和实施；5）应急准备与相应；6）施工安全检查；7）建设工程职业健康安全事故的分类和处理。一体化管理体系的特点和构建要求一体化管理体系特点质量、环境、职业健康安全、社会责任、财务管理和信息安全管理等体系构成了企业管理体系的主要组成部分。这些体系都是按照经营生产过程的方法进行构建的结果，管理体系标准之间均为相互相容，体系结构都具有策划、实施、检查和改进的闭环方式，因此具有集成一体的整合条件。把这些不同的管理体系分别按照国家或国际上相关的权威管理体系标准进行策划，并且根据企业经营和发展战略有机的集成起来，构建协调、统一、互动的管理过程，形成了建筑企业一体化的管理体系。其中质量管理体系是一体化管理体系的基础，是企业经营生产的主要环节，职业健康安全管理体系是企业安全生产的风险管理过程，环境管理体系是企业实施环境保护的重要手段，社会责任管理体系是员工权益和工作条件的基本保障，财务管理和信息安全管理等体系是支持企业经营管理活动的重要条件构建要求一体化管理体系是根据企业的发展状况和战略目标要求建立的。一体化管理体系策划与设计主要包括四个环节，即制定管理方针目标，制定管理措施和方案，根据需要调整组织结构，编写管理体系文件。质量、环境、职业健康安全管理体系的认证和保持认证和保持认证实施质量管理体系、环境与职业健康安全管理体系在各国之间的认证认可及其互认制度由各国通过多边组织进行协调。IS09000和IS和职业健康、安全管理体系标准认证在大多数国家都有国家授权的认可机构对认证机构进行认可。认证机构实施认证的准则、方式和程序是按照国际标准化组织的相关规定开展运作的。目前质量管理体系、环境与职业健康、安全管理体系认证已经成为建筑企业进入市场的准人要求和投标人围的基本资格。由于建筑产品的特点，建筑设计、施工企业大多数实施管理体系认证，而不实施产品质量认证。认证程序一般包括以下几个步骤：1)企业向认证机构提交申请书。2)认证机构评审和受理申请。3)认证机构初访（非必须)。4)签订认证合同。5)指定审核小组，开展文件预审。6)审核准备。7)现场认证审核。8)提交审核结论。9)批准注册，颁发认证证书。10)定期监督审核。保持1）保持管理体系的正常运行基础。2）保持体系的资源提供。3）保持体系管理职责的有效性。4）保持体系运行证据的客观性。5）保持体系测量和改进的能力。-15- 国际认可论坛(IAF)是国家认可机构的多边组织，它向所有国家和地区的认可机构开放。IAF是1993年1月由美国国家标准学会(ANSl)发起并成立的，成员有美国、加拿大、英国、德国、荷兰、澳大利亚、新西兰、日本、中国等21个国家认可机构。企业管理体系的主要组成部分有：A质量B环境C职业健康安全D社会责任E财务管理F信息安全管理我国现行工程建设项目投资构成：图中建设投资中的工程费用、工程建设其他费用和基本预备费属于工程建设项目投资静态部分，而涨价预备费和建设期利息属于工程建设项目投资动态部分。1)工程费用，工程费用是指工程建设项目投资中直接形成实体固定资产的支出，由设备及工器具购置费、建筑工程费、安装工程费组成。2)工程建设其他费用，是指从工程筹建起到工程竣工验收交付使用止的整个建设期间，除建筑安装工程费用和设备及工器具购置费用以外的，为保证工程建设顺利完成和交付使用后能够正常发挥效用而发生的各项费用，按其内容大体可分为三类：第一类指土地使用费；第二类指与工程建设有关的其他费用；第三类指与未来企业生产经营有关的其他费用。3)预备费。由基本预备费和涨价预备费构成。①基本预备费。是指在项目实施中可能发生难以预料的支出，需要事先预留的费用，又称工程建设不可预见费，主要指设计变更及施工过程中可能增加工程量的费用。②涨价预备费。是建设工期较长的项目由于在建设期内可能发生材料、设备、人工等价格上涨引起投资增加，需要事先预留的费用，亦称价格变动不可预见费。4)建设期利息。指项目借款在建设期内发生并计人固定资产的利息。5)流动资金。是指生产经营性项目投产后，为进行正常生产运营，用于购买原材料、燃料，支付工资及其他运营费用等所需的周转资金。-15-