第七章_资产管理业务

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1、第七章资产管理业务一、单项选择题1、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()，并应当遵循分散投资风险的原则。A.10％B.15％C.20％D.25％2、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币()亿元。A.2B.3C.5D.103、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日()个月内启动推广工作，并在()个工作日

2、内，完成设立工作并开始投资运作。A.1，5B.3，15C.2，30D.6，604、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的()。A.5％B.10％C.15％D.20％5、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的()。A.1％B.2％C.3％D.5％6、证券公司应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A.3B.5C.10D.157、证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后()

3、日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。A.5B.10C.15D.308、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是()。A.集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称B.证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称C.证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称D.各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称9、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于(

4、)年。A.5B.10C.15D.2010、集合资产管理计划推广期间，应当由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A.托管银行B.证券公司C.推广机构D.结算托管部门11、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由()进行复核。A.托管机构B.证券公司自己C.推广机构D.结算托管部门12、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起()个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。A.1B.2C.6D.1213、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始

5、投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供()。A.上月资产市值B.上月资产净值C.上月资产总值D.上月资产平均值14、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后()个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。A.3B.5C.15D.3015、证券公司、托管机构应当至少每()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。A.3个月B.6个月C.12个月D.15个月16、以下关

6、于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是()。A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额17、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是()。A.违反法律、行政法规B.违反监管部门规章及规范性文件C.违反行业规范D.投资决策失误而受损失18、()是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A.法律风险B.市场风险C.经营风险7D.管理风险19、

7、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()。A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B.证券公司在资产管理业务中管理不善C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D.证券公司高级管理人员营私舞弊20、证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起()日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。A.3B.5C.15D.3021、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起()个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。A

8、.30B.60C.90D.12022、证券公司应当在每年度结束之日起()内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。A.15日B.30日C.60日D.4个月23、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以()的罚款。给客户造成损失的，依