从新制度经济学看产权问题

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1、从新制度经济学看产权问题　　【摘要】新制度经济学是关于制度的学说，产权理论在其中占有特殊地位。本文讨论了不同学者对产权问题的认识，从科斯提出产权问题，到德姆塞茨进一步拓展，最后简述了有关产权问题的思考。　　【关键词】产权科斯交易成本德姆塞茨　　产权即财产权利，是财产权的泛称?由于人们研究侧重点和视角不同，对它的内涵与外延存在不同的理解?产权，作为现代市场经济理论的重要组成部分，经济学家越来越重视相关理论在经济发展与运行中的作用，它已是市场经济发展过程中不可回避的话题。　　20世纪60年代以来，经济学

2、最为引人瞩目的发展之一就是新制度经济学的出现和发展，而产权问题的产生也可追溯到这个时期。1991年诺贝尔经济学奖获得者科斯最早提出了产权存在的必要，其后继者，如德姆塞茨、诺思等又对产权进行了更深入的探讨。本文即将重点讨论产权问题的提出及其相关发展。　　一、产权问题的提出　　制度经济学以研究制度本身的产生、演变及制度与经济活动的关系为主，研究或倾向于制度与分配的关系，或倾向于制度与经济增长、资源配置的关系。制度经济学在发展过程中也形成了不同流派，新制度经济学与旧制度经济学不同，在于它从现实问题谈起，扩

3、展了以往经济学的基本假设，它们都强调制度的重要性，新制度经济学使得经济理论对现实有了更强的解释力。　　新制度经济学把对产权安排与资源配置效率之间的关系作为研究对象。产权理论作为新制度经济学的主要内容之一，科斯是其创始人和领袖，在他的《企业的性质》、《社会成本问题》等文章中体现了他对产权的理解。　　在科斯发表《企业的性质》一文前，经济学家一直认为：经济体制是自行运行的，生产要素受到价格支配而得到良好配置。科斯由此提出质疑：如果价格支配是完美的，那如何解释企业的存在呢？又何须企业家发挥协调者的作用？鉴于

4、现实和理论的差异，科斯尝试给出解释。科斯认为：“建立企业有利可图的主要原因似乎是，利用价格机制是有成本的。”而通过建立企业，不仅可以“签订一个较长期的契约以替代若干个较短期的契约，那么，签订每一个契约的部分费用就将被节省下来”，而且“通过形成一个组织，并允许某个权威（一个“企业家”）来支配资源，就能节约某些市场运行成本”，并且“有管制力量的政府或其他机构常常对市场交易和在企业内部组织同样的交易区别对待”。科斯认为，企业的存在就是价格机制的替代物，因为价格机制是有成本的，最明显的成本就是发现价格的成本

5、，而企业家恰恰可以做到以低于市场交易的价格获得生产要素，由此形成组织，这就是企业的产生。接下来，科斯又讨论了企业规模的问题，认为企业规模大小的为“企业将倾向于扩张直到在企业内部组织一笔额外交易的成本，等于通过在公开市场上完成同一笔交易的成本或在另一个企业中组织同样交易的成本为止”。关于这两个问题的论述都离不开“交易成本”，这也是这篇文章的核心，科斯虽然没有对这个概念做更详细的阐述，不过在他的《社会成本问题》又提到了这个问题，并延伸到了产权的提出。　　在《社会成本问题》中，科斯指出：解决对他人产生有害

6、影响的那些工商业企业的行为，如果采用限制甚至惩罚施害这些传统的做法是不合适的。科斯用牛群与谷物的例子分别讨论了“对损害负有责任的定价制度”和“对损害不负责任的定价制度”两种情境下的处理方案，继而用“斯特奇斯诉布里奇曼”、“库克诉福布斯”等四个实际生活的例子证明了自己的论述，并表明其普遍适用性。　　然后，科斯指出这些论述都是在没有“交易成本”的情况下进行的分析，而现实中并非如此。他提出在实际生活中，如何选择三种交易制度——市场、企业和政府，即比较它们之间在组织某些活动或交易时的成本——市场中的交易成本

7、、企业组织交易的行政成本和政府的行政成本。任何一种制度安排都需要费用，问题的实质在于选择一种成本较低的制度安排，这就是产权概念的最早形成。“在正交易费用情况下，法律在决定资源如何利用方面起着极为重要的作用”，科斯认为这是解决产权问题的关键。　　后人总结了相关理论并命名为“科斯定理”：假定市场交易费用为零，只要产权初始界定清晰，无论其属于谁，都可通过市场交易使资源配置达到最优。在此基础上又延伸出定理二：在交易费用大于零的世界里，不同的权利界定，会带来不同效率的资源配置，产权制度的设置是优化资源配置的基

8、础。也就是说，交易是有成本的，在不同的产权制度下，交易的成本可能是不同的，因而，资源配置的效率可能也不同，所以，为了优化资源配置，产权制度的选择是必要的。　　科斯阐述了交易费用存在的事实，提出了产权制度的重要性。后人对科斯定理的讨论很多，也提出了一些不足，不过他对新制度经济学的贡献是十分明确的。　　二、产权问题的发展　　德姆塞茨是继科斯之后对产权问题做出重要贡献的新制度经济学家之一。在其《关于产权的理论》和《产权理论：私人所有权与集体所有权之争》等文章中，都有这方面的