环境规制与技术创新：来自中国省际工业行业的经验证据

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1、环境规制与技术创新：来自中国省际工业行业的经验证据宏观锃济研2015年第1o期环境规制与技术创新：来自中国省际工业行业的经验证据冰刘伟薛景内容提要地区之间的经济发展、空间集聚及污染扩散都有可能会造成空间相关性和异质性，为了克服传统计量方法分析区域问题时产生偏误，本文构建了空间计量模型，采用2001--2012年间我国3O个省市的工业行业面板数据实证检验了环境规制对工业行业技术创新的影响，研究表明：全国、东部地区和西部地区的环境规制强度对工业行业技术创新的影响呈现u型关系，即随着环境规制强度的由弱变强，对技术创新

2、水平产生先降低后提高的影响，而在中部地区，环境规制与技术创新之间的关系呈现线性关系，没有统计意义上的显著u型关系。因此，我国应适当提高环境规制强度，灵活运用各种规制工具，加强环境规制政策与技术创新政策的交互，并根据地区特点制定差异化的环境规制政策，从而有效推动我国工业行业的技术创新能力。关键词环境规制技术创新工业行业空间计量一、引言改革开放以来，我国工业行业增加值年均增长率在11．5％以上，工业在推动国民经济增长中占居主导地位。然而，加速推进工业化进程和粗放型的增长模式所引发的高能耗、高污染、自然资源和环境破坏

3、等问题13益严重，产业发展与环境保护的矛盾十分突出，可持续发展问题被学术界、产业界和政府所广泛关注。由于环境的“公共产品”属性和污染的负外部性，市场化不能解决环境污染问题，环境规制是解决环境问题“市场失灵”的重要手段。但是，环境规制通过限制污染排放会对工业行业的产业绩效带来负面影响。从静态角度来说，环境规制与产业发展存在此消彼长的关系，那么什么机制能够很好地协调这对矛盾体呢?技术创新能够扮演这一角色。根据Porter(1991)、Porter和VanDerLinde(1995)提出的“波特假说”，合理的环境规制

4、能够刺激被规制企业在变动约束条件下，进一步优化资源配置效率和改进技术水平，刺激出企业的“创新补偿”效应，部分乃至全部抵消本文为环境保护部项目“统筹环境与经济协调发展——环境经济形势分析”(2110105)、辽宁省高等学校优秀人才支持计划项目(WJQ2013027)、辽宁省社会科学规划基金重点项目“辽宁加快培育以创新驱动为核心的新优势研究”(LI2MLO03)、辽省经济社会发展项目“以创新驱动战略助推辽宁经济转型升级的路径研究”(20141slktlljj一02)和中央财政支持地方高校发展专项资金项目“公共服务资

5、源效率研究：基于中央地方财政关系的视角”(DUFE2014Q18)~阶段性成果。72宏观锃济研完2015年第10期企业“遵循成本”，从而达到产业绩效和环境绩效同时改进的“双赢”状态，并进而提高产业国际竞争力。通过技术创新，一方面可以降低工业行业的污染治理成本，减少产业服从规制的成本负担；另一方面，技术研发、新产品的开发和生产过程的改进等创新方式，可以提高企业生产效率和利润率，进而提升工业行业的产业绩效。从我国工业行业的实际来看，环境规制与技术创新的关系是否符合“波特假说”?另外，由于历史、制度、资源禀赋及区位环

6、境条件等原因，我国东中西部在经济社会发展上呈现明显的区域差异，地方政府作为环境规制的执行者，受各方面条件的约束，规制政策和工具存在差异，不同区域的环境规制与工业行业的技术创新的关系是否存在差异性?需要进一步检验。二、文献综述现有文献对环境规制和技术创新进行了较为深入的研究，从研究结果来看，结论存在分歧。一是环境规制阻碍技术创新，Cropper和Oates(1992)认为在给定企业的技术、资源配置和消费需求的情况下，企业已经作出了最优选择，额外的环境规制只能增加企业的成本，降低企业的技术创新能力。Gray和Sha

7、dbegian(1995)利用美国1979--1990年的数据对环境规制与全要素生产率之间的关系进行研究表明，实施环境规制能提高环境绩效，但并未给企业带来足以弥补“遵循成本”的收益。Cesaroni和Arduini(2001)对欧洲化学工业企业的研究认为，在较高的环境规制标准下，企业缺乏技术创新的动力。Wagner(2007)以德国制造业企业为例，对环境管理、环境创新和专利申请的关系进行实证研究表明，环境管理体制的实施水平和一个公司总体的专利申请活动呈现负相关关系。解垩(2008)~用DEA方法测度了1998-

8、-2004年我国各省区工业的生产率指数、技术效率和技术进步，结果表明排放减少使技术进步下降，但能够提高技术效率，增加治污投资对技术进步的推进作用并不显著，且对技术效率有负向影响。二是环境规制促进技术创新，Porter(1991)、Porter和VanDerLinde(1995)认为设计恰当的环境政策将会促使企业创新和新技术的应用，从而提高生产效率。Lanjouw和Mody(1996)对