国际投资仲裁中的滥诉应对机制研究

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1、Ｄ９９６分类号．３密级ＵＤＣ３４１编号１０４６８硕士学位论文国际投资仲裁中的滥诉应对机制研究研宄生姓名：郝卓超学号：２０１５２０１０６０１５７指导教师姓名、职称：肖车副教授专业名称：国际法学研究方向：国际经济法二？一八年五月ＤｅｔｅｒｒｉｎＦｒｉｖｏｌｏｕｓＣｌａｉｍｓＭｅｃｈａｎｉｓｍｓｉｎｇＩｎｖｅｓｔｏｒ－ＳｔａｔｅｕｔｅＳｅｔｔｌｅｍｅｎｔＤｉｓｐＨａｏＺｈｕｏｃｈａｏＭａ２０１８ｙ论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指

2、导下，独立进行研究工作所取得的研宄成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研宄成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者（签名）：，部奏＆ｄ年了月？曰Ｉｌ＾国际投资仲裁中的滥诉应对机制研宄摘要国际投资仲裁因去政治化－、效率高和费用低成为投资者东道国争端解决的主要方式。由于国际投资条约对投资者给予过度保护和投资者不正当追求投资利益，投资者利用投资仲裁程序，提起没有法律基础的仲裁请求，以获

3、得不属于己方的条约利益或意图影响东道国的公共政策选择。仲裁庭基于获得案件管辖权等原因对投资条约进行扩大解释，放任了投资者的滥诉行为。而投资者的滥诉行为会给东道国造成诉累，迫使东道国减少或放弃对公共利益的保护和对投资者行为的正当管制。仲裁庭对投资者滥诉行为的放任则会减损投资争端解决机制的公信一力。在实践中，东道国和仲裁庭采取系列措施以应对投资者的滥诉行为。本文基于对滥诉的分析，结合滥诉应对实践，提出以下三个建议应对滥诉。一“”其，，在仲裁规则中引入快速审议条款在仲裁程序开始，不予受理投资者“”的滥诉诉求，避免东道

4、国陷入诉累。其二，在投资条约中引入利益拒绝条款，“”赋予东道国拒绝授予投资者条约利益的权利，以对抗投资者通过挑选条约行“”为，搭建与不同国家之间的国籍联系进而提起仲裁的滥诉行为。其三，增强东道国的条约解释权，限缩仲裁庭条约适用中对条约解释的自由裁量权，减轻仲裁庭对滥诉行为的支持作用。此外，为发挥跨国投资对于全球可持续发展的积极“，作用，平衡投资保护和东道国公共事务规制权之间的关系应当对快速审议条”“”款和利益拒绝条款的适用进行严格的时限和程序规定，平衡缔约国与仲裁庭之间的条约解释权，增强仲裁庭的公信力。基于我国

5、兼具投资者母国和东道国的投资大国地位和对国际投资的潜在和现实影响力，在分析我国投资条约发展和实践的基础上，建议我国从纳入快速审议条款、引入和完善利益拒绝条款与加强缔约国条约解释权三个方面应对滥诉。关键词：滥诉；快速审议；利益拒绝；条约解释Ｉ武汉大学硕士学位论文ＡｂｓｔｒａｃｔＩｎｖｅｓｔｏｒ－ＳｔａｔｅＤｉｓｐｕｔｅＳｅｔｔｌｅｍｅｎｔＩＳＤＳｈａｓｂｅｃｏｍｅｔｈｅｍａｉｎｍｅｔｈｏｄｔｏ（）ｒｅｓｏｅ－ｔｈｅｔｅｓｅｔｗｅｅｎｎｖｅｓｔｏｔｓｔｔｓｅｃａｕｓｅｏｆｔｓｔｉｔｌｖ

6、ｄｉｓｐｕｂｉｒｓａｎｄｈｏｓａｅｂｉｄｅｐｏｌｉｃｉｚａｉｏｎ，ｅｒｃｅｔｉｏｎｏｆｓｅｅｄａｎｄｌｏｗｅｒｅｘｅｎｓｅｓＨｏｗｔ－ｔｔｉ．ｅｖｅｒｄｕｅｏｏｖｅｒｒｏｅｃｏｎｏｆｐｐｐ，，ｐｐ５ｉｎｖｅｓｔｏｒｓｕｎｄｅｒｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔａｇｒｅｅｍｅｎｔｓＨＡｓａｎｄｉｎｖｅｓｔｏｒｓｕｎｆａｉｒ（）ｕｒｓｕｉｔｏｆｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｒｏｆｉｔｓｆｒｉｖｏｌｏｕｓｃｌａｉｍｓａｅａｒ．Ｉｎｏｔｈｅｒｗｏｒｄｓｉｎｖｅｓｔｏｒｓ

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