基于专利文献的技术演化分析方法评述.doc

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1、基于专利文献的技术演化分析方法评述1技术演化分析概念及其意义技术演化这一概念目前尚没有明确的定义，不同的人有不同的认识和理解。王敏等［1］从演化的概念出发给出了技术演化的定义：所谓技术演化是指技术随着时间变化的过程，技术演化分析即是对技术变化过程的发现与描述，进而进行技术发展趋势预测等内容。全面、深入和准确地掌握技术演化发展情况无论是对国家提高自主创新能力还是企业增强自身的国际竞争力都具有十分重要的作用。具体来说掌握技术演化情况具有以下重要意义：从国家的角度来说，可以为科研管理决策提供支持，比如制定科学技术发展规划，优化政府对研发项目的投资；为

2、国家的技术引进决策提供支持［2］。从企业的角度来说，可以预测行业技术的发展趋势；促进企业技术创新；为制定企业的技术发展战略提供决策支持本，比如企业的研发方向，研发创新费用的合理分配［3］。从科研的角度来说，有助于启发技术人员的思路、激发新的创意，进而发现新的技术领域、技术方向和技术手段，对现有技术进行改进等［3-4］。专利文献是科学技术的宝库，是技术情报的物质载体，它涉及所有技术领域的最新、最活跃的创新技术信息，蕴含丰富的技术情报，可以说专利文献提供了技术情报的最佳情报源［5］。据世界知识产权组织统计，专利信息是世界上最大的公开技术信息源之一，

3、它包含了世界上90%〜95%的技术信息，并且技术信息的公开要比其他载体早1〜2年。总的来说，相比其他信息资源，专利文献具有内容新颖、系统详尽、格式规范、分类科学等特点，是一种理想的技术演化分析对象［6］，利用专利文献可以有效地揭示相关技术的演进发展情况。世界知识产权组织发布的全球PCT申请数据显示专利数量巨大并且申请量有逐年增加。同时，由于技术领域不断交叉渗透、技术创新的速度加快、技术创新过程更加复杂和新技术的日益细化及多样化［7-8］，对专利技术演化分析提出了越来越高的挑战与要求。如何有效地对专利文献进行分析更加全面、深入和准确了解技术演化过

4、程与趋势显得十分迫切。时代在呼唤更好的专利技术演化分析方法。据此，在总结了目前专利技术演化分析方法优缺点的基础上，提出将专利文本与引文相结合分析技术演化的观点，并验证了该观点的可行性，希望将此观点与同行一同分享和讨论。2专利技术演化分析的现状技术演化具有丰富的内涵，既包括特定技术的发展变化趋势，也包括技术领域中各要素技术之间的相互作用和共同发展的过程［1］。根据技术演化的内涵，广泛阅读了相关专利分析文献，得知发展至今已有多种技术演化分析方法，包括TRIZ法［9］、形态分析法［10］、专家咨询法［11］、技术生命周期法［12-13］、专利引文分析

5、法［14-17］、技术范式与技术轨道［18］等。陈亮等人［19］已对这些分析方法做了进行过详细的阐述。本文是根据技术演化分析方法利用的专利文献中的不同信息将目前专利技术演化分析的方法分为以下3类:基于专利分类号的技术演化分析、基于专利引用关系的技术演化分析和基于专利文本的技术演化分析，在总结利用不同信息的分析方法的优缺点之后，提出结合专利引文信息与文本信息的技术演化分析的观点，并就其研究思路给予建议。基于专利分类号的技术演化分析专利分类号是对专利技术内容的反映，在时间轴上，通过对专利分类号及其相关信息进行统计分析，比如对专利分类号所属专利进行数

6、量统计、分类号的频次分析、共现分析，可以揭示某技术领域的技术演化过程。基本的分析方法有统计专利分类号随年份的变化揭示技术发展趋势，如刘立和王博［20］基于时间统计数控机床产业相关专利的德温特分类代码，分析了数控机床领域的技术发展变化概况。在随年份变化的统计分析中可引入技术生命周期分析方法，用来判断某项技术所处的发展阶段和预测其发展趋势。李春燕［12］在XX年总结了专利技术生命周期分析方法，指出不同方法的适用条件，包括S曲线、技术指标法、相对增长率法、技术生命周期图法和TCT计算法，具体内容可以详见其论文。通过设置时间窗口并比较各时间窗口之间专利

7、分类号的变化也是一种方法。代表性的有龚勋等［21］按年份设置几个时间窗口，统计并比较时间窗口中IPC分类号的变化来分析汽车关键技术的发展变化。另外，专利号共现分析，也即共类分析假设共同出现的专利号具有一定的关联性，可以用来研究技术的发展，包括技术的融合、分化、技术主题的变迁。如［22］利用IPC分类号共现来研究技术发展中融合。栾春娟［23］构建专利号共现矩阵，划分多个时间段，分别作共现网络图并进行对比分析，从而发现太阳能关键技术的演化。除此之外，近来有人提出了基于专利著录项中结构化信息的新的技术发展演化分析方法，值得关注。如XX年Sunghae

8、Jun和Seung-JooLee［24］结合统计推理与神经网络理论，利用著录项中的IPC分类号构建了预测新兴技术的神经网络模型，并根据专利技术的发展历