探讨司法认定过失渎职犯罪因果关系

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1、探讨司法认定过失渎职犯罪因果关系摘要：近几年来,过失渎职犯罪呈现上升的趋势,而且给国家与人民的利益造成重大的损失,严重破坏了国家机关的正常管理活动,逐步受到刑法理论界与社会各界的关注。所谓的过失渎职犯罪，是指国家机关人员在履行职责的过程中，出于主观上的过失，未能履行或未能正确履行职责，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为。这类犯罪有一个共同点，就是以负公共职责的特定主体疏于履行职责为前提，但是是否疏于履行职责又涉及到对危害结果的分析，换句话说，疏于履行职责与危害之间是否有刑法上的因果关系，目前理论上争议非常大，在实践中认识也不一致。导致对这类案件处理上有着不同

2、的结论。　　关键词：过失渎职；因果关系；司法认定　　：DF8：A：1006-4117（2011）10-0008-01　　一、刑法中的因果关系概述　　因果关系原本是哲学中的范畴，我国刑法中没有直接对因果关系的规定。马克思说：“为了了解单个的现象，我们就必须把它们从普遍的联系中抽出来，孤立地考察它们，而且在这里不断更替的运动就显现出来，一个为原因，另一个为结果。”我国通常刑法理论认为，刑法上的因果关系是危害行为与危害结果之间的一种引起与被引起的关系。刑法中的因果关系与哲学上的因果关系具有统一性，并且都具有客观性、顺序性、相对性、规律性和复杂性。　　但是刑法中的因果关系具有特

3、殊性：1、范围的特定性。从哲学上说，凡是引起结果发生的现象，都是原因，但是在刑法上，只有引发危害结果发生的危害行为才是原因。2、内容的特定性。在一般情况下，刑法上的因果关系与哲学上的因果关系在相关内容上是一致的；例如诈骗罪，必须是因为行为人的欺诈行为，使受害人产生理解错误，都是引起与被引起的发展过程，被害人根据理解错误而处分财产，因此造成财产损失。　　二、过失渎职犯罪中的因果关系　　过失渎职犯罪的因果关系，是指行为人不履行或者不认真履行自己职责的行为与公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的危害结果之间的引起与被引起的关系。　　过失渎职犯罪的因果关系有它本身的特点，表现出

4、一定的复杂性和特殊性。在实际发生的案件中，通常存在多个渎职行为或是渎职行为与非渎职行为交织共同引发危害结果发生的情形；法官如何判断各类渎职行为、非渎职行为或是其它因素产生的危害结果之间的因果关系，对于依法合理区分各渎职行为人的刑事责任，实现罪责自负，罪责刑相适应，刑法面前人人平等原则，具有非常重要的现实意义。　　三、关于过失渎职犯罪因果关系的认定方法　　法律人的能力主要不在于认识制定法，但是在于有能力能够在法律的规范的观点之下分析生活事实。在司法实践中，过失渎职犯罪案件通常与一些重大责任事故及相关人员的主观认识和客观行为等因素相互交织，有一定的复杂性，在认定上有一定的难

5、度。这就需要司法工作人员拨开云雾见天日，需要掌握一定的方法，正确分辨出过失渎职犯罪案件中的因果关系。　　(一)运用回溯查因的方法　　运用回溯查因的方法，全面查找导致结果发生的各种不同的原因，为下一步的司法认定提供坚实可靠的客观基础。因果关系是客观存在的，并且因果关系在刑法理论中属于构成要件中的客观方面。应该在可能出现过失渎职犯罪的情况下，通过主观分析危害结果去查寻客观存在的各种不同原因。一般情况下，过失渎职行为和危害结果之间的因果关系并不难确定，从结果出发去追寻原因，包括考察渎职主体的行为，第三者或是被害人的行为，涉案物品的属性，以及自然事件等等相关因素；只有全面查找到

6、各种不同原因，才有可能给司法工作人员进一步对相关渎职行为性质的认定提供坚实可靠的客观基础。　　（二）分析判断各种原因在查找到各种原因的基础上，分析判断各种原因对于结果发生的作用力大小。对各原因引发一定危害结果发生的原因大小进行量性分析；从某些意义上，针对相关因果关系量性的判断，往往建立在对常识尊重的基础上，需要根据人的一般经验进行理性判断；如果是存在先后连接型复杂因果关系中，是否应认定每一个渎职行为人的行为和危害结果具有刑法意义上的因果关系，要看各个渎职行为对发生危害结果的作用大小，而且在此基础上分清各个渎职行为人的刑事责任，否则违反了罪责刑相关原则。在现实的因果关系发

7、生过程中通常会发生渎职行为之外的其它因素介入的情形，此时，应该先从危害行为引发危害结果发生的可能性程度进行判断；通常来说，通过行为人的行为导致结果发生的可能性大小，介入情况对结果发生的作用大小，介入情况的异常性大小等等方面考察，从而来判断渎职行为与结果之间是否存在因果关系。　　（三）结合刑法规范，对因果关系进行规范判断　　结合刑法规范与渎职行为人的职责要求，在对因果关系进行规范判断，就是对因果关系进行法律规范性分析。对于过失渎职犯罪因果关系的判定，必须依据刑法规范进行分析；渎职犯罪属于刑法规范中的职务犯罪，所以在分析过失渎职行为与危害结果