广东省基金从业资格：另类投资考试试题

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1、广东省基金从业资格：另类投资考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项屮，只有一个最符合题意）1.一般来讲，政府债券与公司债券相比，_。A.公司债券风险大，收益低B.公司债券风险小，收益高C.政府债券风险大，收益高D.政府债券风险小，收益稳定2.根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。A.证券公司的资产管理产品B.基金管理公司的专户理财产品C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券3.在基金营销组合的四大要素中，_的主要任务是使

2、投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A.产品B.费率C.渠道A.促销1.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有A.流通市场是发行市场的前提B.发行价格受交易价格影响C.发行市场是流通市场的延续D.发行市场是流通市场的基础2.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是_。A.基金合同B.基金代销协议C.基金托管协议D.基金招募说明书3.存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用_确定投资品种的公允价值。A.发行日开盘价B.发行日平均价C.最近交易的市价D.发行日收盘价4.下列金融产

3、品中，信息披露程度最高的是_。A.银行理财产品B.银行储蓄存款C.基金A.券商集合计划1.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是_。A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户1B.己开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D.每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户2.首次公开发行的股票以_方式确定股票发行价格。A.询价B.协商定价C.网上竞价D.资产核算定价3.基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有_。A.及时更新原有的客户记录B.定期向客户提供冇用的信息服务C.对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D.针对市场变

4、化及时提供新的服务和产品4.根据（证券投资基金运作管理办法）规定，股票基金的股票投资比里必须在_以上；债券基金的债券投资比重必须在_以上。A.60%；80%B.80%；60%A.60%；60%B.80%：80%1.基金销侄人员从事基金销倍活动，不得有的行为包括（）。A.为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C.个人担保该基金会盈利D.接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易2.按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为_。A.清算B.结算C.交收D

5、.结账3.下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。A.员工自律B.部门各级主管的检查监督C.公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D.独立董事的检查、监督、控制和指导4.基金销售业务的风险主要包括_。A.合规风险B.操作风险C.技术风险D.不可抗力风险1.货币市场基金的份额净值_。A.固定在1元人民币B.随市场利率的上升而减少C.随市场利率的上升而增加D.随平均剩余期限的增加而增加22.关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移

6、C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权3.投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.T+1B.T+2A.T+3B.T+41.目前我国各家商业银行推广的是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.股权结构化理财产品D.挂钩不同标的资产的理财产品2.下列属于我国基金交易费用的有_。A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费3.结合紧密的行动方案。A.行动方案B.组织结构C.决策和奖励制度D.人力资源和企业文化4.《证券投资

7、基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应_。A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制A.具备基金销售费率的监控机制B.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制C.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用1.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为。A.认股权证和备兑权证B.认购权证和认沾权证C.美式权证和欧式权证D.股权类权证和债权类权证2._不属于基金净值公告屮需耍披露的信息。A.基金资产净值B.投资组合报告C.份额净值D.份额累计净值3.