天津2015年基金从业资格：另类投资考试试题

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1、天津2015年基金从业资格：另类投资考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项屮，只有一个最符合题意）1.目前我国各家商业银行推广的_是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.股权结构化理财产品D.挂钩不同标的资产的理财产品2.下列金融产品中，具有较好流动性的是_。A.证券投资基金B.银行理财产品C.券商集合计划D.银行定期存款3.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应_。A.具备基金销售

2、业务信息流和资金流的监控核对机制B.具备基金销售费率的监控机制A.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制B.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用1.根掘_不同，可将基金分为封闭成基金与开放成基金。A.法律形式B.运作方式C.投资冃标D.投资对象2.下列属于我国基金交易费用的有_。A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费3.下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B.—般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管

3、理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C.基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系4.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存年。A.3B.5C.10D.151.股票基金持股集屮度是指_。1A.前十人重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重2.对已经设立的基金

4、开展再营销的行为是指_。A.人员推销B.持续营销C.营业推广D.公共关系3.甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地己经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是_。A.乙公司有权耍求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合A.甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任B.只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同C.甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任1.首次公开发行股票的定价方式是_。

5、A.询价方式B.协商定价方成C.上网竞价方式D.市价折扣方式2.—般来讲，政府债券与公司债券相比，_。A.公司债券风险大，收益低B.公司债券风险小，收益高C.政府债券风险大，收益高D.政府债券风险小，收益稳定3.下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。A.能冇效地提高基金运作的透明度B.有利于防止利益冲突与利益输送C.在我国具有自愿性的特点D.有利于捉高证券市场的效率4.下列不属于基金市场服务机构的是_。A.基金销倍机构B.基金注册登记机构C.律师事务所和会计师事务所A.中国证券业协会1.下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。A.高久期高信

6、用债券基金B.高久期低信用债券基金C.低久期高信用债券基金D.低久期低信用债券基金2.下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。A.银行理财产品B.银行储蓄存款2C.基金D.券商集合计划3.我国目前只能由_担任基金管理人。A.商业银行B.基金管理公司C.基金注册登记机构D.证券公司4.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。A.1800A.2000B.3000C.40001.基金销售机构从事基金销售活动，不得_。A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份

7、额等方式销售基金B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C.募集期间对认购费用打折D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准2.在基金营销组合的四大要素中，_的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A.产品B.费率C.渠道D.促销3.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年度审计报告4.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。A.10A.15B.20C.251.下列不属于基金管理公司内部控制层次的

8、是_。A.员工自律B.部门各级主管的检查监督C.公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D.独立董事的