广东省基金从业资格：另类投资考试试卷

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1、广东省基金从业资格：另类投资考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项屮，只有一个最符合题意）1.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括_。A.基金申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案2.下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。A.能冇效地提岛基金运作的透明度B.有利于防止利益冲突与利益输送C.在我国具有自愿性的特点D.有利于提高证券市场的效率3.下列基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中

2、起着核心作用。A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构1.下列关于国家股的说法，错误的是_。A.国家股是国有股权的一个组成部分B.国家股可由国务院授权投资的机构持有C.国有股权原则上不可以转让D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构2.基金销售监管中的公平原则要求_。A.公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管对象给予公正待遇3.基金份额净值等于_除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值4.基

3、金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。A.15B.45C.60D.905.在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是OA.基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%A.本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%B.基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益C.基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%1.根据基金_的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。1A.运作方式B.投资对象C.投资目标D.投资理念2.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为

4、1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。A.1800B.2000C.3000D.40003.下列不属于基金市场服务机构的是_。A.基金销售机构B.基金注册登记机构C.律师事务所和会计师事务所D.中国证券业协会1.关于现金比例变化法的说法，错误的是。A.通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B.较为直观C.通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D.市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好2.下列关于基金分类的说法，正确的有_。A.根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与

5、开放式基金B.依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C.特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D.根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金3.下列债券中，_的利率在偿付期限内可能会发生变化。A.零息债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券4.下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是_。A.实行自律管理B.不以盈利为冃的A.是基金市场的监管机构B.对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）1.衡量基金择时能力常用的方法中，需要

6、将市场划分为牛市和熊市的是_。A.现金比例变化法B.成功概率法C.二次项法D.夏普指数法2.当前我国QDII基金的募集程序主要包括_等步骤。A.合格境内机构投资者资格的申请及市核B.QDII基金产品的申请及核准2C.经营外汇业务资格屮请，D.基金份额发售3.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_。A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性A.基

7、金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议1.根裾（证券投资基金运作管理办法）规定，股票基金的股票投资比重必须在_以上；债券基金的债券投资比重必须在_以上。A.60%；80%B.80%；60%C.60%；60%D.80%；80%2.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为_。A.金融股权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具3.下列_属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A.对基金、基金管理人评级的更新间隔少