证券从业人员后续职业培训大纲2012征求意见

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1、附件1：证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）（征求意见稿）中国证券业协会28目录使用说明第一部分必修内容必修内容之一：法律法规一、国家法律及行政法规二、部门规章及规范性文件三、自律规则必修内容之二：执业行为规范一、执业道德要求二、执业行为规范第二部分选修内容一、新产品二、新业务三、理论与技术前沿四、其他28使用说明《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）》（以下简称（《大纲（2012）》）是中国证券业协会根据近年来法律法规和证券市场的发展变化，结合行业培训需求，在《证券业从业人员后续职业培训大纲（2010年）》的基础上修订、编制的。《大纲（2012）》分为必修内容和选修内容两大部

2、分。其中，必修内容包含法律法规、执业道德两部分，选修内容包括新产品、新业务、理论与技术前沿等部分。按照中国证券业协会证券从业人员后续职业培训的相关规定，证券从业人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训。其中，学习必修部分内容不少于10学时，学习选修部分内容不少于5学时。

3、各会员公司、地方证券业协会在组织证券从业人员后续职业培训时，应重点参考《大纲（2012）》第二部分选修内容的要求，做好后续职业培训的内容设计和培训组织工作。会员公司、地方证券业协会组织的培训内容未列入《大纲》、但符合证券从业人员后续职业培训要求的，经中国证券业协会认可后，可计入协会培训信息系统，用于证券从业人员执业证书年检。28第一部分必修内容【学习目的与要求】证券从业人员后续职业培训必修部分的内容包括

4、法律法规和执业行为规范两个部分，以与从业人员执业行为相关的法律法规发布背景、条文解读及案例分析为主。其学习目的主要是加强从业人员的守法意识和执业道德水平。证券从业人员应当结合从业岗位的需要，了解证券市场相关法律法规出台背景、掌握立法的实质精神和具体的法规规定，并能在执业过程中自觉遵守。中国证券业协会将根据本大纲的要求及证券市场新发布的相关法律法规及时组织面授培训和发布远程培训课件。28必修内容之一：法律法规一、国家法律和行政法规（一）国务院关于促进企业兼并重组的意见（2010年8月28日国务院文件国发[2010]27号发布，自发布之日起施行。）（二）国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击

5、和防控资本市场内幕交易意见的通知（2010年11月16日国务院办公厅文件国办发[2010]55号发布，自发布之日起施行。）（三）国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定（2011年11月11日国务院文件国发[2011]38号发布，自发布之日起施行。）二、部门规章及规范性文件（一）证券公司业务监管法规1、关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定（证监会令第69号，2010年6月24日中国证券监督管理委员会第273次主席办公会议审议通过，2010年10月11日公布，自2010年11月1日起施行。）282、关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定（证监会令第73号，201

6、1年4月27日中国证券监督管理委员会第294次主席办公会议审议通过，2011年8月1日公布，自2011年9月1日起施行。）3、转融通业务监督管理试行办法（证监会第令75号，2011年7月5日中国证券监督管理委员会第300次主席办公会议审议通过，2011年10月26日公布，自公布之日起施行。）4、关于进一步做好创业板推荐工作的指引（证监会公告[2010]8号，2010年3月19日公布并施行。）5、关于加强证券经纪业务管理的规定（证监会公告[2010]11号，2010年4月1日公布，2010年5月1日起施行。）6、证券公司参与股指期货交易指引（证监会公告[2010]14号，2010年4月21日

7、公布并施行。）7、关于修改《证券公司分类监管规定》的决定（证监会公告[2010]17号，2010年5月14日公布并施行。）288、关于深化新股发行体制改革的指导意见（证监会公告〔2010〕26号，2010年10月11日公布，2010年11月1日起施行。）9、证券投资顾问业务暂行规定（证监会公告〔2010〕27号，2010年10月12日公布，2010年11月1日起施行。）10、发布证券研究报告暂行规定（证监会公告〔2010