第一节首次公开发行股票申请文件准备

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1、第一节首次公开发行股票申请文件的准备一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送()审核、验证、确认。A．中国证监会B．证券交易所C．国家国有资产管理部门D．当地政府[答案]C2．提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经()名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。A．2B．3C．4D．5[答案]A[解析]提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经两名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。3．证券公司从事

2、证券发行上市保荐业务应当向()申请保荐机构资格。A．中国证监会B．国务院C．证券业协会D．证券交易所[答案]A[解析]中国证监会属于国家政权监督管理部门，证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格。未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。4．张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作。根据规定，在从事保荐工作过程中，张某的下列行为正确的是()。A．为了能够让发行人证券能够顺利上市发行，指导其如何修改公司账簿B．一切按照公司负责人的意思行事C．朋友询问张某关于该公司的相关信息，因涉及

3、公司商业秘密而被张某拒绝D．由于公司资本不符合上市规定，建议公司先行注资，等证券上市后再将注资撤回[答案]C[解析]保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。AD两项属于违法行为。5．保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中，()同样受到该限制。A．保荐人的配偶D．保荐人的父母C．保荐人的朋友D．保荐人的兄弟[答

4、案]A[解析]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条，保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。6．保荐机构应该建立并保存保荐工作底稿，保存时间不得少于()。A．6个月B．1年C．3年D．10年[答案]D[解析]保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。7．发行人为他人提供担保的，应当()。A．经过中国证监会批准B．经过保荐机构批准C．听取中国证监会的意见D．听取保荐机构的意见[答案]D[解析]保荐机构不属于行政机关，不享有行政批准

5、权。但是保荐机构应当持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见。8．发行公司首次公开发行股票并上市的，保荐机构持续督导的期间为()。A．1年B．2年C．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度D．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度[答案]D[解析]发行公司首次公开发行股票并上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。9．持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐

6、总结报告书。A．3B．5C．10D．30[答案]C10．保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后()内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。A．一周B．两周C．10个工作D．15个工作日[答案]B[解析]根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，保荐人应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作，上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。11．保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在()内报相关机构备案。A．5个工作

7、日B．10个工作日C．5日D．10日[答案]A[解析]保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。保荐协议签订后，保荐机构应在五个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。12．刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向()报告，说明原因。A．中国证监会B．证券交易所C．工商行政管理部门D．证券业协会[答案]A[解析]参见《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十四条。13．保荐机构发现发行人聘请的证券服务机构专业能力存在明显缺陷的，可以()。A．不予保

8、荐B．建议发行人更换C．向中国证监会报告D．发表保留意见[答案]B