证券投资学题目汇总

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1、1．股票的定义和特征股票是股份有限公司发行的，表示其股东按其持有的股份分享权益和承担义务的可转让的书面凭证（虚拟资本所有权）。股票的主要特征表现在以下几个方面：1，不可返还性（不再到期还本）；2.决策性；3.风险性（不再还本；股息收入不确定）；4.流通性（变现；银行抵押）；5.价格波动性（股市价格波动）；6.投机性（股市价格与股票面值不一致）。2．普通股和优先股的联系和区别普通股，也称股权，即股息随公司利润的大小而增减的股票，是构成股份有限公司资本基础的股份。它具有：投票表决权、收益分配权、资产分配权和优先认股权。优先股是相对于普通股而言的，是在股份公司中对于公司利润、公

2、司清理剩余资产享有优先分配权的股份，是介于普通股与债券之间的一类折中性证券。它在两个方面处于优先地位：一是领取股息优先，二是分配剩余资产优先。与普通股比较：优先股的股息率是事先确定的；优先股股东一般没有选举权和被选举权；在股份公司发行新股票时，优先股没有普通股那样的优先认购权。3．债券的定义、发行主体和分类定义：是发行者依照法定程序发行，并约定在一定期限内还本付息的有价证券，是表明投资者与筹资者之间债权债务关系的书面债务凭证。发行主体：1、政府：政府根据信用原则，为了达到特定目的，经常采取债券的形式筹集资金。有短期的国库券，中长期的公债券，还有地方债券。2.金融机构：主要

3、包括银行及非银行性质的金融机构，发行的主要目的是筹集信贷资金。3.股份公司：股份公司为了增加资金，经董事会决定后，可申请发行债券，这种发行方式不仅比增发新股票简单，而且比较灵活。4、企业：企业在具备发资格的条件下可以作为发行者，通过发行债券筹集资金，它是企业最直接、有效的资金来源之一。债券的分类：基本分类按发行主体分类：政府公债券、金融债券、企业债券、国际债券。按债券的期限分类：短期债券、中期债券、长期债券。按利息的支付方式分类：一般付息债券、附息票债券、贴现债券按债券的信用形式分类：信用债券、抵押债券、担保债券按投资人的收益能力和权益分类：固定利率债券、浮动利率债券、累

4、进利率债券、参加债券、收益债券、免税债券、附新股认购权债券、可转换债券按是否记名分类：记名债券、无记名债券、交换债券按债券募集方式：私募债券、公墓债券我国债权的主要分类：国家债券、国家代理机构债券、金融债券和企业债券、国际债券等。4．欧洲债券和外国债券的区别概念：外国债券是指某一国借款人在本国以外的某个国家发行以发行所在地国家货币为面值并还本付息的债券。欧洲债券是指某一国借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币而是以另一种货币为面值并还本付息的债券。区别：（1）特点不同：外国债券的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家；欧洲债券的

5、特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家，欧洲债券也成无国籍债券。（2）销售方式不同：发行外国债券通常要在债券发行所在国的一个较大的国内市场注册，由该市场的公司负责包销，并主要在该市场内出售；发行欧洲债券不必在任何特定的国内资金市场上注册或者销售，可以通过国际债券市场上的经纪人或包销商来出售。（3）法规限制不同：外国债券要受到政府的严格检查和控制，发行时除受本国外汇管理法规的约束外，还要受到发行所在国有关法规的限制；欧洲债券无需受发行所在地国家有关法规的限制。（4）其他不同：外国债券能够筹集到期限较长又可以自由运用的外汇资金；欧洲债券除可

6、以用单一货币发行外，还可以用复合货币单位如特别提款权发行。1．公司型基金和契约型基金的联系和区别法律依据不同　　契约型基金是依照基金契约组建的，信托法是契约型基金设立的依据；公司型基金是依照公司法组建的。法人资格不同　　契约型基金不具有法人资格，而公司型基金本身就是具有法人资格的股份有限公司。投资者的地位不同　　契约型基金的投资者作为信托契约中规定的受益人，对基金如何运用所做的重要投资决策通常不具有发言权；公司型基金的投资者作为公司的股东有权对公司的重大决策进行审批、发表自己的意见。融资渠道不同　　公司型基金由于具有法人资格。在资金运用状况良好、业务开展顺利、又需要扩大公

7、司规模、增加资产时，可以向银行借款：契约型基金因不具有法人资格，一般不向银行借款。经营财产的依据不同　　契约型基金凭借基金契约经营基金财产；公司型基金则依据公司章程来经营。　　公司型基金像一般的股份公司一样，除非依据公司法到了破产、清算阶段，否则公司一般都具有永久性；契约型基金则依据基金契约建立、运作，契约期满，基金运营也就终止。2．权证的分类和价值评判分类：（1）按买卖方向分为认购权证和认沽权证。（2）按权利行使期限分为欧式权证和美式权证，（3）按发行人不同可分为股本权证和备兑权证。（4）按权证行使价格是否高于标的证券价格，