证券投资学复习汇总考试用

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1、《证券投资学》复习汇总一.名词解释1、证券投资基金：指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来形成独立财产，由基金托管人托管基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享，风险共担的集合投资方式2.国债回购交易也称国债的现货交易，是指进行国债回购交易的市场，即卖出债券，并附加条件，于一定期间后，以预定的价格和收益，由最初出售者买回债券。还包括买入债，于一定期间后，以预定的条件和价格，再卖给最初出售者的反回购3证券交易所依据国家有关法律设定的，为证券集中竞价和有组织的交易提供场所、设施和有规则的特殊人4、二板市场又名创业板市场，它是

2、专门为中小高新技术企业或快速成长的企业而设立的证券融资市场。上市标准较低，主要以高科技、高成长的中小企业为服务对象的证券市场。5.股票价格指数用以反映整个股票市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动情况的指标6.公募发行指面向非特定投资者的一种发行方式，以公募方式发行债券可以有较多的投资者7、除权价登记日收盘价加上配股总额除以一加配股比例的商（收盘价+配股总额）/（1+配股比例）8.系统风险指由于某种因素使所有股票市场上所有的股票都出现价格变动的现象，它在不同程度上影响所有股票的收益9.市盈率一个考察期（通常为12个月的时间）内，股票价格和每股收

3、益的比例10.可转换债券是一种可以在特定时间，按特定条件转换为普通股票的特殊企业债券11.股票股份公司发给股东作为投资入股的证书和借以取得股息的凭证。12.二级市场有价证券的交易场所、流通市场，证券发行后，各种证券在不同的投资者之间买卖流通而所形成的市场13.技术分析指用统计和图形的方法对过去和当前股票市场上的价格、时间、成交量等市场行为的不同方面进行记录和加工，并在此基础上总结和运用规律进而对未来股票价格走势加以预测的研究活动14.牛市称多头市场，指证券市场行情普遍看涨，延续时间较长的大升市15.空头某投资者预料某种股票价格将下跌，于是将该股票

4、抛出，日后，该股票价格一下跌，再次以比较便宜的价格买进，从中获得差价收益二、判断题1、如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。（×）2.违约风险是系统性风险（是非系统）（×）3.在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。（反了）（×）4.我国的证券交易所采取的是公司制。（会员制）（×）*5、虚拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。（×）6.股价指数是衡量证券市场综合价格水平的指标。（√）7、一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。(反了)（×）8.市盈率高的股票投资价值大。（×）*9、开放式投资基金的

5、收益凭证主要在场外交易市场交易。（√）10.场外交易市场实行竞价交易方式。（协商定价）（×）11.对于看涨期权的卖方来说，价格下跌有利。（√）12.某股票的贝他系数大于1，因此它的风险小于市场的平均风险。（反了）（×）13.利率的变动与股价的变动成正比。（反比）（×）14.证券投资基金的资产由基金管理人保管。（托管人）（×）15.购买力风险属于系统风险。（√）*16.可转换债券兼具债券和股票的特征。（√）*17.银行信贷属于间接融资，证券融资属于直接融资。（√）18.送股和转增股本，不增加公司的资本金。（×）*19.股票和证券投资基金一样都属于权

6、益类证券。（√）20.信用级别高的证券收益也高。（低）风险和收益正比（×）三、填空题1.在股息固定比率增长的情况下，股票理论价格公式为(P=D/R-g)。2.普通股的权利(红利分配权)、(经营管理权)、(优先配股权)、(资产清理权)。3.我国证券公司的种类(综合类),(经纪类)。4.证券市场可分为(股票市场),(债券市场),(基金市场)。5.债券的基本要素包括(发行数量),(期限),(票面利率),(还本付息方式)和发行价、信用等级。6.根据红利折现模型，股票理论价格公式为(P=∑D/(1+r)i7.影响股票价格的基本因素(宏观因素),(微观因素)

7、。8.证券交易的程序(开户),(委托),(成交),(交割)（过户）。9.证券的投资特征(收益性),(流动性),(风险性)。10.K线反映了一段时间股票的(开盘价),(收盘价),(最高价),(最低价)。四、选择题1、资本证券主要包括-------。AA股票、债券和基金证券B股票、债券和金融期货C股票、债券和金融衍生证券D股票、债券和金融期权2、证券交易所采取的交易组织方式是AA经纪制B代理制C做市商制D自助制3、有价证券具有-----------的经济和法律特征。CA产权性、收益性、变通性、风险性B产权性、收益性、变通性、非返还性C产权性、收益性、

8、流动性、风险性D产权性、期限性、收益性、风险性4、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是----B--。A实际资本B虚拟资