申请(报)募集或追加募集证券投资信托基金审查表

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1、附表三申請（報）募集或追加募集證券投資信託基金審查表填表及審查注意事項如下：一、由公司填報經中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下稱同業公會）審查及表示意見。意見欄如不敷使用，請另以附件說明並交互引註。二、申請人應據實填報，不得有錯誤、疏漏、虛偽不實、詐欺、隱匿或其他足致他人誤信之情事。違反者，逕依相關法規辦理。審查項目公司填報同業公會審查正常異常不適用備註符合不符合備註【證券投資信託事業資格之審查】一、證券投資信託事業最近年度之每股淨值______元（是否不低於面額）二、取得證券投資信託事業營業執照是否已滿2個完整之會計年度三、

2、證券投資信託事業是否未受行政院金融監督管理委員會(以下稱金管會)停止受理其募集基金申請案件之處分，且期限尚未屆滿者四、申請在國內募集證券投資信託基金投資於國外有價證券者，最近一年是否未受證券交易法第66條或證券投資信託及顧問法第103條警告以上處分五、是否未有證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則第4條第2款或第3款情事【應檢附書件之審查】※下列資料是否符合金管會規定之格式一、募集或追加募集發行計畫二、證券投資信託契約三、公開說明書四、董事會募集或追加募集證券投資信託基金議事錄※董事會決議錄載明通過募集或追加募集基金案（包括基金種

3、類、型態、投資地區、募集地區及額度）※是否有過半數董事之出席，出席董事過半數之同意，並經主席簽名或蓋章五、基金經理人符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第5第27頁，共27頁附表三條資格之證明文件影本※資格條件符合最新法令規定※已接受6小時期貨暨選擇權相關法規之職前及在職訓練課程（請同業公會查詢最新受訓紀錄）※（請同業公會一併查詢基金經理人是否有同時管理其他基金，若基金經理人同時管理其他基金，是否於公開說明書有揭露所管理之其他基金名稱及所採取防止利益衝突之措施）六、基金保管機構或信託業兼營證券投資信託業務經核准得自行保管基金資產

4、之信託監察人無證券投資信託及顧問法第22條及證券投資信託基金管理辦法第59條規定之聲明文件※基金保管機構或信託監察人是否無證券投資信託及顧問法第22條及基金管理辦法第59條規定之情事※信託業兼營證券投資信託業務，設有信託監察人自行保管證券投資信託基金者，是否已先行報經本會核准七、律師就證券投資信託基金信託契約與契約範本不符之內容，出具合理且對受益人權益之保障與契約範本相較，並無不足情事之意見書。八、申請(報)追加募集證券投資信託基金之基金現況資料表。是否載明下列事項：1.送件時基金規模2.目前的投資組合配置（分別就標的別、國家別列示）3

5、.基金前10大投資標的明細4.目前基金整體之Duration、持債部位之Duration及與基金公開說明書所列的Duration管理政策之比較。(固定收益型基金適用）第27頁，共27頁附表三5.是否投資REITs特別股？若有，投資比重為何？信評等級為何？所投資REITs之平均舉債比？所投資REITs之舉債比超過50%者，請詳列明細。（投資REITs為主之基金適用）6.目前基金操作績效與Benchmark之比較。（若未訂有Benchmark，請填「無」）7.最近一季迄今，本基金每單位淨資產價值之走勢圖九、申請(報)募集或追加募集證券投資信

6、託基金相關書件內容正確無誤、完整並依最新法令記載之聲明書十、證券投資信託基金符合下列情事者，應檢附中央銀行同意函影本：（一）以外幣計價（二）國外募集（三）以外幣計價或國外募集基金之追加募集者十一、指數編製公司指數授權之證明文件十二、臺灣證券交易所股份有限公司同意申請上市函影本十三、證券投資信託事業與參與證券商簽訂之參與契約十四、國外技術顧問契約、國外技術顧問對象之基本資料及發行經驗相關資料十五、委託國外提供投資顧問之公司或集團企業，間接向國外證券商交易之契約及不得涉有全權委託投資情事之聲明書【發行計畫】一、本次募集計畫重要內容：（一）發

7、行額度（二）投資地區及範圍（三）投資基本方針、策略、特色及定位※固定收益型基金應敘述債券部位Duration之管理政策※第27頁，共27頁附表三基金「操作方式」除敘明基金之投資標的外，應說明實際操作方式※「避險操作」除敘明匯率避險，應說明因應投資標的之避險方式※平衡型基金應敘明債券部位的投資策略※組合型基金應敘明投資子基金各類股份之投資決策※保本型基金應敘明因應投資人提前買回之處理機制（四）募集能力與經理能力（五）預計基金成立時之規模（六）對公司及證券市場可能產生之影響及其效益之評估（七）基金保管機構遴選標準與估評過程及結果※應檢附保管

8、機構信用評等資料（八）債券型基金應再載明下列事項：1.潛在申購客戶之名單與申購金額及其變動風險之評估與管理2.投資標的與操作方式3.交易對象評估作業4.交易及交割管理作業（九）涉及海外投資應再載明下列事項：