异质性出口固定成本与企业出口决策的关系研究——基于中国微观企业数据的分析

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1、东南大学学位论文独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。研究生签名：[il查3釜：日期：凇lS、t．If东南大学学位论文使用授权声明东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论

2、文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布(包括以电子信息形式刊登)论文的全部内容或中、英文摘要等部分内容。论文的公布(包括以电子信息形式刊登)授权东南大学研究生院办理。研究生签名：童睑导师签名：瘥兰兰兰型日期：pIs．

3、-tS万方数据摘要摘要本文在异质性企业理论的研究框架下，从理论和实证两个方面探讨了异质性出口固定成本、生产率与企业出口决策之间的关系。本文扩展了异质性企业理论的一般性假设——即生产率是企业异质性的最重要的或唯一的体现，引入异质性的出口固定成本这一新变量，揭示了

4、二者对企业出口决策的联合影响的作用机制，并为更好地解释“生产率悖论”提供了全新的视角。首先，本文对国内外有关生产率、出口固定成本、企业出口决策的相关文献进行系统的梳理。在此基础上，本文采用2002．2006年间中国工业企业数据库与海关数据库的对接数据，对企业出口行为的典型化事实进行统计性描述，然后，参考LP方法计算出企业层面的全要素生产率，构建并计算异质性出口固定成本指数，分析我国不同地区不同行业的企业所面临的生产率和出口固定成本的分布特征。在实证研究方面，本文参考HMY模型与LuisCastro(2012)模型拓展了Melitz(20

5、03)异质性企业模型，提出了三个基本假说，并对其进行理论论证；应用对接数据检验异质性出口固定成本与全要素生产率对企业出口决策的联合影响，并验证理论模型中的三个基本假说。研究结果表明：出口固定成本对企业的出口倾向产生负向的抑制作用，而全要素生产率则产生正向的促进作用，特别地，高生产率的非出口企业相比于出口企业，往往面临更高的出口固定成本；在企业产生出口决策时，出口固定成本对生产率的替代作用随着企业生产率的提高而减弱，而且这种替代作用并不具有完全的对称性；将出口企业基于“行业．地区．年份”进行分组后发现，出口固定成本越高，或生产率分布越分散

6、，企业的平均出口量越大。进一步地，本文对每一个基本结论都进行了相应的稳健性检验，得到了相对一致的检验结果。最后，本文在总结研究结论的基础上，针对如何提高企业的生产率，如何降低企业所面临的出口固定成本以及如何促进企业的出口行为并提升其出口竞争力，提出了相应的政策建议。关键词：异质性出口固定成本全要素生产率企业出口决策万方数据AbstractAbstractBasedonfirmheterogeneitytradetheory,theresearchstudiestherelationshipbetweenheterogeneousfixe

7、dexportcost，productivityandfinn-leveldecisionfromboththeoreticalandempiricalperspectives，exploresjointeffectsoffixedexportcostandproductivityonfirm．1eveldecisionandprovidesanewexplanationfor‘cProductivityParadox”byextendingbasicassumptionofMelitz(2003、modelandintroducing

8、heterogeneousfixedexportcost．Firstly,literaturerelatedtoproductivity,fixedexportcostandIn'ms’exportdecisioniSreviewedfrombothdomesticandforeignperspectiyes．Secondly,itcalculatesfirm—levelTFP，constructsfixedexportcostindexbasedonmicrodataofChinabetween2002and2006，makessom

9、estatisticsdescriptionofstylizedfactsinfirm’Sexportbehavior,andanalyzesthedistributedcharacteristicsofp