国泰君安证券资产管理业务创新研究

《国泰君安证券资产管理业务创新研究》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、一＇：产－ｓｒ：〇分类号—、密级；公开ＵＤＣ：Ｗ６：１３２０１４学号ｊ－，卢＊？Ｖ—－－‘：？？一皮Ｕ巳賊＞ｕ―■处成叫广，山—－．．；巧巧職測亦ｒ．ｒ＾破，．．、嫁Ｉ亡丄也導？；。：＞３秉兩大寒工商管理硕：ｔ学位论文国泰君安证券资产管理业务创新研究研究生姓名：邹铭杰导师姓名：徐盈之教授申请学化类别硕±学位授予单位东南大学专业名称工商管理论义答辩日期２０１６年５月２９日研巧方向工商管理学位授予日期２０年＿＿呂ｇ＿

2、答辩蚕员会丰席王成著评阅人王成！张昕２０１６年６月６日ＲｅｓｅａｒｃｈｏｎｔｈｅｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｏｆＧｕｏｔａｉＪｉｍａｎＳｅｃｕｒｉｔｉｅｓＡ化ｅｔｓＭａｎａｅｒｍｅｎｔ目ｕｓｉｎｅｓｓｇＡＴｈｅｓｉｓＳｕｂｍｉｔｅｄ化ＳｏｕｔｈｅａｓｔＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｆｔＦｏｒｔｈｅＰｒｏｆｅｓｓｉｏｎａｌＤｅｇｒｅｅｏｆＭａｓｔｅｒｏｆＢｕｓｉｎｅｓｓＡｄｍｉｎｉｓｔｒａｔｉｏｎＢＹＺｏｕＭｉｎｇｊｉｅＳｕｅｒｖｉｓｅｄｂｐｙＰｒｏ

3、ｆ．ＸｕＹｉｎｇｚｈｉＳｃｈｏｏｌｏｆＥｃｏｎｏｍｉｃｓａｎｄＭａｎａｇｅｍｅｎｔＳｏｕｔｈｅａｓｔＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＭａ２０１６ｙ东南大学学位论文独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研巧工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加Ｗ标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研巧成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料一。与我同工作的同志对本研巧所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。＇研巧生签

4、名：曰期３？山：ＬＬ＾下六；寺东南大学学位论文使用授权声明东南大学、中国科学技术信息研巧所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的、复印件和电子文档，可Ｗ采用影印缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内一致容和纸质论文的内容相。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可Ｗ公布（包括刊登）论文的全部或部分内容。论文的公布（包括刊登）授权东南大学研巧生院办理。－Ｌ．研究生签名：师签名：ｉｌｉｋ期：ＩＬ曰Ｌ国泰君安证券资产管理业务创新研究：研究生：邹铭杰导师徐盈之东南大学摘

5、要证券公司资产管理业务在国内已经历了二十余年的发展，资产管理业务经历了无序、混乱的发展一一，到今天己较规范且具有定规模。证券公司资产管理业务方面面临诸如银行一、基金公司、其他证券公司等机构竞争，另方面其内部产品同质化现象比较严重，加之证券公司资产管理业务受政策因素影响较大。证券公司资产管理业务只有不断创新＂＂一才能实现可持续化发展。法两则等文件出台之后，证券公司资产管理业务迎来了。前所未有的创新机遇，业务及产品创新加速，业务规模及收益逐年快速提升创新是证券公司包括资产管理业务在内的各项业务的必由之路。

6、本文通过对证券公司资产管理业务的发展及其存在问题的探索，并结合国泰君安证券公司相关案例的分析，深入剖析近年来Ｗ银证合作资产管理业务及企业资产证券化业务两大类最具代表性的券商资产管理创新业务一，具备定的理论价值和实践意义。本文首先阐述了银证合作资产管理业务（通道业务、主动管理业务）、证券公司企业资产证券化业务这两大类证券公司最重要的资产管理创新业务的模式及创新意义。其次，本文Ｗ国泰君安证券公司作为研巧对象，国泰君安证券是国内最早从事资产管理业一务的券商之，在资产管理业务创新方面公司具有鲜明的战略目标，并为此

7、实施了组织构架创新、合作模式创新等。国泰君安在银证合作及资产证券化这两个具备代表性的创新资产管理业务方面有许多经典案例，本文通过对具体案例的分析，可Ｗ比较清晰地了解这两项具有代表性的资产管理创新业务的运作模式，亦能了解到国泰君安的创新营销模式。通过对国泰君安资产管理业务进行ＳＷＯＴ分析，能深入理解国内大型券商在当下的一环境下资产管理业务创新的情况。本文最后分析了国泰君安证券资产管理业务创新的些问题并提出了对策建议，诸如国泰君安这样的证券公司自身要做好资产管理业务产品创新、业务模式创新及组织机构创新，监管

8、层则要加强资产管理业务政策创新。、关键词：证券公司资产管理、业务创新ＩＲｅｓｅａｒｃｈｏｎｔｈｅｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｏｆＧｕｏｔａｉＪｕｎａｎＳｅｃｕｒｉｔｉｅｓＡｓｓｅｔｓＭａｎａｅｒｍｅｎｔＢｕｓｉｎｅｓｓｇ