国泰君安证券出借业务

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1、证券出借业务推介有效盘活资产的创新工具提供稳定收益的交易品种2013.1证券出借业务概览1.业务概览国家信用资金/证券担保资金/证券担保证金证券出借人投资者公司公司证券借入/归还转融资/转融券融资/融券证券出借转融通融资融券证券出借业务概览2.参与主体出借人资质熟悉证券出借交易相关规则，了解证券出借交易风险特性，具备相应风险承受能力；不存在被法律、行政法规、部门规章或交易所业务规则禁止或者限制参与证券出借交易的情形；最近三年内没有与证券交易相关的重大违法违规记录；交易所规定的其他条件。证券出借

2、交易试点期间，出借人仅限于机构投资者证券投资基金、保险机构、全国社保基金、QFII等专业投资机构持有上市公司股份的集团公司地方国有资产经营类公司普通机构客户证券出借业务概览3.证券出借的证券范围出借范围出借交易的标的证券与沪深证券交易所公布的融资融券标的证券范围一致目前共包括500支股票和10支ETF：上海市场标的股票300支，ETF5支深圳市场标的股票200支，ETF5支出借证券不存在法律瑕疵、未处于冻结或权利限制状态等限售股份不允许出借证券出借业务概览4.业务平台出借平台交易所业务平

3、台办理证券出借业务，在证券交易所没有独立交易单元的出借人委托证券公司代理其向交易所业务平台进行证券出借申报。证券公司开发的转融通业务系统为出借人出借提供通道证券出借业务概览5.期限品种及收益（预计）期限预期收益率3天1.50%7天1.60%14天1.70%28天1.80%182天2.00%证券出借业务流程1.出借交易成交回报交易申报证券交易所业务平签订出借协议书投资者通过证券公台确认成交，并向投资者与证券公司司提供的交易系统证券公司发送成交签订《证券出借委客户端（开发的转回报。托代理协议》，开融通系统）向

4、交易通出借交易权限。所业务平台进行出借申报。证券出借业务流程2.到期归还出借合约到期日，证金公司向出借人归还证券、息费及相关权益到期日为非交易日的，顺延至下一交易日标的证券停牌的，不影响归还证金公司核对数据出借合约到期日，证券公司代理客户发送合约对账数据核对到期合约的要素：归还指令及归还指令归还证券代码、名称、归还证券数量、权益补偿金额、发送交收结果数据应收费用；日终清算，核实资登记结算公司金和证券交收结果按照证金归还指令清算交收交收出借人资金账户出借人证券账户证券出借业务流程3.展期归还证金公司证

5、券公司发送客户意见同意展期确认展期的，展期之日出借人日起，证券出借费率按照展期日利率标准执行。出借人如同意展期，则通过转融通向证金公司提交同意展期申报。证券出借业务流程4.违约处置未按约定按时足额归还公司证券、或偿付权益补偿价款、或支付出借费用出借证券权益补偿证金公司出借人支付违约金未按约定足额提供拟出借证券的，应按照日费率0.05%向证券金融公司支付违约金证券出借业务流程5.权益处理红利红股:出借证券应得的现金红利或者利息由证券公司在权益补偿日补偿证金公司，证金公司补偿给出借人证券发行人送股、转增股

6、:出借证券应得的送股、转增股份由证券公司在权益补偿日补偿证金公司，证金公司补偿给出借人证券出借期间证券发行人发行证券持有人有优先认购权的新股或者可转换债券等证券：由证券公司以现金形式在权益补偿日补偿证金公司，证金公司补偿给出借人补偿金额=(优先认购证券上市首日成交均价-发行认购价格)×可优先认购证券数量证券出借业务流程5.权益处理（续）证券出借期间证券发行人派发权证的，由证券公司以现金形式在权益补偿日补偿证金公司，证金公司补偿给出借人补偿金额=权证上市首日成交均价×派发权证数量证券出借期间证券发行人

7、实施配股的，由证券公司以现金形式在权益补偿日补偿证金公司，证金公司补偿给出借人补偿金额=(出借证券股权登记日收盘价-配股除权参考价)×出借证券数量证券出借业务流程6.特殊事项处理标的证券长期停牌到期日标的证券停牌，可以选择等待复牌或采取现金了结方式标的证券暂停上市或标的证券未到期转融券业务归还日在收购公告之日起终止上市第3个交易日之后的，该笔业务提前至收购公告之日起的第3个交易日进行了结配股、增发新股现金补偿证券出借业务的特点及优势1.业务特点无开户时间、账户资产规模限制；办理手续简便，试点期间无交易

8、成本发生；出借证券范围较广，出借期间客户权益保留；国家信用担保，风险极低；与期限挂钩，收益稳定；提高股权使用效率，增加股权收益，证券出借业务的特点及优势2.国泰君安业务优势•带来大量的•新增融券增融券存量需量需求数量求快速增较大庞大的长的融机构客券客户户基础群体量化策专业的略产品资券管推行理•券源需求稳•汇总融券需定增长求，及时通知合作方证券出借业务的特点及优势2.国泰君安业务优势7万融资融券客户群体融资融券客户数最