国泰君安证券财富管理业务优化

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1、国泰君安证券财富管理业务优化第三章国泰君安证券财富管理业务现状分析3.1公司发展概述3.1.1公司简介国泰君安证券股份有限公司前身为国泰证券（1992年9月10日成立）和君安证券（1992年8月25日成立）,1999年8月18tl两公司合并新设为国泰君安证券股份有限公司（“国泰君安证券”），目前注册资本为61亿元人民币。自成立之日起，国泰君安证券秉持以客户为中心的服务理念，扎根于国内资本市场，是国内规模最大、经营范围最广、机构分布最广、服务客户最多的证券公司之一，旗下设国泰君安证券金融控股有限公司（注册地香港）、国泰君安证券期货有限公司、上海国泰君安证

2、券资产管理有限公司、国泰君安证券创新投资有限公司、国联安基金管理有限公司5家子公司，在全国30个省、市、自治区设有29家分公司、200多个证券营业部。国泰君安证券是国内最早开展各类创新业务的证券公司么一。1993年首开资产管理业务，1995年最早在香港开办业务，1996年在证券公司屮首设研究所，2001年获得首批代办股份转让主办报价证券公司资格,2003年获准首批开展QFII业务，2004年成为央行公开市场一级交易商、银行间债市做市商，2007年首批获得QDII资格和金融期货业务资格，2008年率先获得直投资格与期货IB业务资格，2010年获融资融券业

3、务资格。2010年，国泰君安证券金融控股有限公司旗下的国泰君安证券国际控股有限公司（HK.1788）在香港联交所上市，实现了内地证券公司旗下公司在港1PO零的突破，2011年3月国泰君安证券国际控股入选香港恒生综合指数金融成分股，成为唯一的一支中资证券公司成分股。凭借全方位的业务创新、服务创新和管理创新，国泰君安证券成就了一系列市场第一。首创大A套小A模式完成近年国内最大并购案一一上汽集团整体上市；主承销首个A+H同步发行项目；首创保底浮动债券品种，设计发行首个资产证券化项目、首支无担保地方企业债券等；首倡量化投资理念和交易策略，推111国内首个对冲型

4、集合理财产品，积累出衍生产品研允开发的明显领先优势；率先开展跨境业务，首家获批RQFII产品；首创行业财富管理第一品牌一一君弘俱乐部，深度融合IT优势、研究资源、专业团队、丰富产品等综合金融服务资源。2004-2011年，国泰君安证券在《世界品牌实验室》中国500最具价值品牌评比中连年位居”中国证券公司品牌价值”榜首。2008-2012年，连续五年获得中国证监会证券公司分类A类AA级评价。3.1.2主要业务简介公司目前是证券行业全牌照经营，主要业务包括：证券经纪、为期货公司提供中间介绍业务、证券承销与保荐、融资融券业务、自营投资、证券投资咨询、与证券交

5、易、证券投资活动有关的财务顾问、证券投资基金代销、证券资产管理业务（子公司）、商品期货经纪、金融期货经纪（子公司）、股权投资（子公司）、境外业务（子公司）、基金管理业务发起设立基金业务等（子公司）、屮国证监会批准的英他业务。英屮，证券经纪业务全行业名列前茅，2014年全行收入第一、市场份额第一。3.1.3公司战略介绍为了使公司更高层次的发展，公司根据对未来外部发展环境的变化趋势判断及公司SWOT分析，公司拟定了《2013——2015年发展战略规划纲要》（下称：《战略规划》）。《13战略规划》摘要如下：一、公司愿景：一流投资银行，卓越金融服务。顺应屮国经

6、济发展、社会进步的时代潮流，努力满足社会日益增长的综合金融服务需求，努力构建“客户信赖、员工自豪、股东满意、社会尊敬”的理想境界，努力实现“一流投资银行、卓越金融服务”的共同愿景。二、公司使命：引领金融服务，共悦财富人生。引领产业发展、创新投行功能，推动中国资本市场和现代投资银行业发展壮大。打造卓越能力，成就客户价值，满足尸体经济和投资者的服务需求。增强创利能力，坚持合作共赢，倡导利益共享，促进股东价值和员工价值的同步增长。传承优秀企业文化，切实履行市场和社会责任，实现公司与社会和谐进步。恪守“诚信、亲和、专业、创新”的核心价值观。三、战略目标：健全投

7、资银行基础功能、提升综合金融服务能力、努力把国泰君安证券打造成为行业领先的综合金融服务商。具体目标：（一）拥有现代化投资银行较为成熟的商业模式。在分业经营、分业监管总体框架和原则下，充分开发和运用交易、托管结算、支付、融资和投资等现代化投资银行基础功能，形成全方位跨境金融服务能力。（二）拥有现代化投资银行较为健全的业务体系。具有完整的业务链、产品链和服务链，能够向企业客户、机构客户和个人客户提供多市场、全周期、多层次、一站式的综合金融服务。（三）具有较强的战略能力、创新能力、抗风险能力及并购扩张能力。研究、投资、融资、产品开发、资产管理、风险管理、客户

8、服务等核心业务能力突出。具有行业标准和客户需求“制造”能力。（四）具有较强的文化能力。进一步强