经营期望顺差与研发投入--基于环境不确定性与冗余资源的调节效应研究

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1、硕士学位论文经营期望顺差与研发投入-基于环境不确定性与冗余资源的调节效应研究作者姓名吴雨亭学科专业企业管理指导教师宋铁波教授所在学院工商管理学院论文提交日期2018年4月20日TheResearchoftherelationshipamongPerformanceaspirationsurplusandR&Dinvestment：basedonthemoderatingeffectofenvironmentaluncertaintyandslackresourceADissertationSubmittedfortheDegree

2、ofMasterCandidate：WuYutingSupervisor：Prof.SongTieboSouthChinaUniversityofTechnologyGuangzhou,China分类号：F272.3学校代号：10561学号：201520124393华南理工大学硕士学位论文经营期望顺差与研发投入-基于环境不确定性与冗余资源的调节效应研究作者姓名：吴雨亭指导教师姓名、职称：宋铁波教授申请学位级别：管理学硕士学科专业名称：企业管理研究方向：企业战略管理论文提交日期：2018年4月20日论文答辩日期：2018年5月29日

3、学位授予单位：华南理工大学学位授予日期：年月日答辩委员会成员：主席：简兆权教授委员：曾萍教授、吴小节副教授摘要随着中国经济进入新常态，我国企业传统竞争优势被削弱，盈利模式也受到威胁，亟需构建新的竞争优势。近来习近平总书记在党的十九大报告中指出，创新是引领发展的第一动力，是建设现代化经济体系的战略支撑，要实施创新驱动战略，加快建设创新型国家。而企业作为国家创新体系的参与者，其创新与我国创新发展战略的落实密切相关，企业研发投入是反映其创新的关键性因素，而已有研究表明在同样的外部环境下，不同企业之间的研发投入还存在着较大差异，因此从内生

4、性因素来探讨企业研发投入问题变得尤为重要。基于此本文通过对以往文献的梳理和归纳，构建了研究的概念模型，从绩效反馈的角度探讨企业经营期望顺差与研发投入之间的关系，并从组织内外部引入环境不确定性与冗余资源作为调节变量，进一步探讨绩效反馈模型发挥作用的边界条件。本文以2009-2015年中国A股制造业上市公司为研究样本，共1588家公司7196个非平衡面板数据，运用Stata13.0软件进行数据分析和假设验证，结果表明:第一，随着经营期望顺差的扩大，企业研发投入呈现先减少后增加的U型关系；第二，环境动态性负向调节了经营期望顺差与研发投入

5、之间的关系，环境复杂性正向调节了经营期望顺差与研发投入之间的关系，环境丰腴性负向调节了经营期望顺差与研发投入之间的关系；第三，可利用冗余资源正向调节了经营期望顺差与研发投入之间的关系；潜在冗余资源正向调节了经营期望顺差与研发投入之间的关系。本文基于企业行为理论、前景理论论证了经营期望顺差与研发投入之间的非线性关系，有助于理解现有研究产生的分歧，同时为深入研究企业冒险行为决策提供了新的视角，并发现了不同的内外部情景因素影响经营期望顺差对研发投入发挥作用的边界条件，为中国企业的治理实践提供了参考，有利于决策者做出更有利于企业发展的研发

6、投入决策。关键词：经营期望顺差；研发投入；环境不确定性；冗余资源IAbstractWiththeChineseeconomyenteringthenewnormalstata,thetraditionalcompetitiveadvantagesofChineseenterpriseshavebeenweakened,andtheprofitmodelhasalsobeenthreatened.Itisurgentlynecessarytobuildnewcompetitiveadvantages.Recently,General

7、SecretaryXiJinpingpointedoutintheParty'sNineteenthNationalCongressreportthatinnovationistheprimarydrivingforcefordevelopment,anditisastrategicsupportfortheconstructionofamoderneconomicsystem.Innovation-drivenstrategiesmustbeimplementedtospeeduptheconstructionofinnovat

8、ivecountries.Asaparticipantinthenationalinnovationsystem,thecompany'sinnovationiscloselyrelatedtotheimplementationofChina'si