《证券中介机构》PPT课件

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1、第七章证券中介机构第一节　证券公司概述依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。美国称投资银行，英国称商人银行，日本及我国称证券公司。业务范围：证券经纪、证券承销、证券自营、证券投资咨询、财务顾问、证券资产管理、保荐等。一、我国证券公司发展历史1987年9月，中国第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立。1990年12月19日和1991年7月3日上海、深圳证券交易所先后正式营业。1998年12月，颁布《证券法》并于1999年7月实施，是中国第一部规范证券发行与交易行为的法律。2009年底，证券公司106家二、证券公司

2、设立的条件（一）公司设立条件1．有符合法律、行政法规规定的公司章程。2.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。3．有符合《证券法》规定的注册资本。4．董、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。5.有完善的风险管理与内部控制制度。6．有合格的经营场所和业务设施。7．其他条件。（二）注册资本要求　　注册资本必须为实缴资本，与业务种类直接挂钩，分三个标准：5000万元、1亿、5亿。1.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5

3、000万元。2.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。3.证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。（三）设立以及重要事项变更审批要求1.行政审批程序。证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查。证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。2.重要事项变更审批要求。变更持有5%以上股权的股东，需

4、要由证监会批准。第二节证券公司的主要业务　　（一）证券经纪业务　　客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券公司。（二）证券承销与保荐业务　　保荐机构负责证券发行的主承销工作，向中国证监会出具保荐意见。（三）证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务。（四）证券自营业务，就是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务。（五）证券资产管理业务　　将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化。（六）融资融券业务　　融资融券业务是指向客

5、户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（七）证券公司IB业务IB即介绍经纪商制度，是指机构或者个人，接受期货经纪商（FCM）的委托，介绍客户给期货商并收取一定佣金的业务模式。券商IB是指证券公司接受期货商的委托，为期货商介绍客户的模式，目前我国采用券商IB制度。IB制度起源于美国，目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、英国、韩国、我国台湾地区等）得到普遍推广并取得了巨大成功。根据证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供

6、相关服务。证券公司取得IB资格的条件主要包括：全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格，方能开展IB业务，并且不得再接受其他期货公司的委托。第三节　证券公司的治理结构和内部控制　　一、证券公司治理结构　　（一）股东及股东会股东及实际控制人1.证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。2.董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。（二）董事

7、和董事会　　董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由独立董事担任召集人。　　独立董事是指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事。（三）监事和监事会　　监事明知或应知董事、经理层人员有违反法律、行政法规或公司章程、损害公司利益的行为，未履行应尽职责的，应承担相应责任。（四）经理层　　经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务，也不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业。未担任董事职务的总经理可以列席董事会会议。二、证券公司内部控制（一）内部控制的目标1.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的

8、贯彻执行。2.防范经营风险和道德风险。3.保障客户及证券公司资产的安全、完整。4