证券中介机构(二)

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1、证券中介机构（二）一、单项选择题1、（）包括证券经营机构和证券服务机构两类。A・证券中介机构B.证券交易所C.证券发行机构D.证券监管机构2、自营业务决策机构原则上应当按照（）的三级体制设立。A.董事会-投资决策机构-自营业务部门B.自营业务部门-投资决策机构-董事会C.董事会-自营业务部门-投资决策机构D.投资决策机构-董事会-自营业务部门3、（）指专营证券业务的金融机构。A・证券发行机构B.证券经营机构C・证券监管机构D.证券服务机构4、（）是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。A.证券登记结算公司B•证券公司C・证券

2、交易所D.证券发行机构5、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）万元。A・2000B・3000C.4000D.50006、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币（）亿元。A・1B・2C.3D・47、（）可以从事以下部分或全部中间服务业务：招揽投资者从事股指期货交易，协助办理有关开户手续，为投资者下单交易提供便利，协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单，屮国证监会规定的其他业务。A・介绍经纪商B・证券投资者C

3、・证券监管者D・证券做市商8、（）是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。A・证券投资咨询业务B・证券自营活动C・证券交易D.财务顾问业务9、证券公司的注册资本应当是（）,将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准等。A.自有资本B.借入资本C.实缴资本D.其他资本10、设立证券登记结算公司必须经（）批准。A.国务院证券监督管理机构B.财政部C・证券交易所D・证监会11、下列选项中（）不是证券经营机构在从事证券经纪业务吋必须

4、禁止的行为。A.未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券B.委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动c.为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息12、（）是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。A・证券监管机构B.证券公司C.证券交易所D.证券发行机构13、根据（）年4刀中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户

5、参与期货交易并提供相关服务。A.2005B.2006C・2007D.200814、（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A.证券登记结算公司B.证券服务机构C・证券交易所D.证券发行机构15、（）又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。A・证券经纪B・证券承销与保荐C・证券自营D・证券投资咨询二、不定项选择题16、证券中介机构包括（）oA.证券经营机构B.证券服务机构A.证券监管机构D.证券发行机构17、下列哪儿项属于禁止证券公司及其从业人员从事的事项（）oA.违背委托人的指令买卖证券；未经客户委托，擅自为客

6、户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券B.挪用客户交易结算资金；为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息D.其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为18、下列关于证券登记结算公司的说法，正确的是（）。A・证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人B.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准C・证券登记结算采取全国集中统一的运营方式D・证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经证券监督管理机构批准19、下列关于证券经纪业务

7、的说法，正确的是（）oA.证券经纪业务乂称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务B.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。目前，我国公开发行并上市的股票、公司债券及权证等证券，在交易所以公开的集中交易方式进行，因此，我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主C・证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。按照相关法规的规定,证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖

8、委托书，供委托人使用。客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司20、下列关于证券服务机构