证券中介机构考点归纳

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1、第七章　证券中介机构　　证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。证券经营机构指专营证券业务的金融机构，证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的法人机构。第一节　证券公司概述　　证券公司是证券市场重要的中介机构，在证券市场的运作中发挥着重要作用。一方面，证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，如证券发行和上市保荐、承销、代理证券买卖等；另一方面，证券公司也是证券市场重要的机构投资者。此外，证券公司还通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务等。因此，证券公司

2、在证券市场中扮演着重要角色。　　一、我国证券公司的发展历程　　l984年，工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票；l986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务；1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立；1988年，国债柜台交易正式启动。1990年12月l9日和l991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。l991年8月，中国证券业协会成立，当年末，机构类会员达到170家。　　1998年年底，我国《证券法》出台。　　随着市

3、场的持续低迷和结构性的调整，资本市场发展出现问题。　　2004年，出台“国九条”。　　2005年，国务院办公厅转发中国证监会《证券公司综合治理工作方案》，综合治理后的具体成果表现在：第一，有效化解了历史遗留风险。第二，平稳处置了一批高风险公司。第三，集中改革完善了一批基础性制度。第四，进一步健全了法规体系和监管机制。第五，积极推进了证券公司的业务创新。　　2006年1月1日新修订的《证券法》实施，进一步完善了证券市场设立制度。　　截至2010年12月底，我国共有证券公司107家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。

4、　　二、证券公司的设立　　（一）公司的设立条件　　按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：　　1.有符合法律、行政法规规定的公司章程。　　2.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。　　3.有符合《证券法》规定的注册资本。　　4.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。　　5.有完善的风险管理与内部控制制度。　　6.有合格的经营场所和业务设施。　　7.法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。　　【例题1·判

5、断题】设立证券公司，要求主要股东具有持续盈利能力、信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。（　）　　A.正确　　B.错误第七章　证券中介机构　　证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。证券经营机构指专营证券业务的金融机构，证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的法人机构。第一节　证券公司概述　　证券公司是证券市场重要的中介机构，在证券市场的运作中发挥着重要作用。一方面，证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，如证券发行和上市保荐、承销、代理证券买卖等；

6、另一方面，证券公司也是证券市场重要的机构投资者。此外，证券公司还通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务等。因此，证券公司在证券市场中扮演着重要角色。　　一、我国证券公司的发展历程　　l984年，工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票；l986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务；1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立；1988年，国债柜台交易正式启动。1990年12月l9日和l991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的

7、业务开始转入集中交易市场。l991年8月，中国证券业协会成立，当年末，机构类会员达到170家。　　1998年年底，我国《证券法》出台。　　随着市场的持续低迷和结构性的调整，资本市场发展出现问题。　　2004年，出台“国九条”。　　2005年，国务院办公厅转发中国证监会《证券公司综合治理工作方案》，综合治理后的具体成果表现在：第一，有效化解了历史遗留风险。第二，平稳处置了一批高风险公司。第三，集中改革完善了一批基础性制度。第四，进一步健全了法规体系和监管机制。第五，积极推进了证券公司的业务创新。　　2006年1月1日新修订的《

8、证券法》实施，进一步完善了证券市场设立制度。　　截至2010年12月底，我国共有证券公司107家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。　　二、证券公司的设立　　（一）公司的设立条件　　按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：　　1.有符合法律、行政法规规定的公司章程。