证券交易程序和方式(石油大学教学课件)

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1、第3章证券交易程序和方式第1节证券交易程序第2节证券交易方式第3节证券行情指标及股票价格指数第1节证券交易程序一、开户二、委托三、竞价成交四、交割过户五、交易费用1、办理证券账户卡上海证券账户卡可以到上海证券中央登记结算公司在各地的开户代理机构或证券营业部，办理有关申请开立证券账户手续，带齐有效身份证件和复印件。开户费用：个人40元/账户，机构400元/账户。深圳证券账户卡可以通过所在地的证券营业部或证券登记机构办理，需提供本人有效身份证及复印件。开户费用：个人50元/账户；机构500元/账户。一、开户2、证券营业部开户投资者办理深、沪证券账户卡后，到证券营业部买卖证券前，需

2、首先在证券营业部开立资金帐户，开户主要在证券公司营业部营业柜台或指定银行代开户网点。证券营业部开户程序（1）个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件。（2）填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》，同时签订有关沪市的《指定交易协议书》。（3）证券营业部为投资者开设保证金账户。转托管与指定交易投资者与证券公司就投资者持有的证券存在的法律关系叫作“证券托管”。转托管：深圳证券交易所的托管制度可以概括为“自动托管、随处通买、哪买哪卖、托管不限”。投资者在更换营业部时，如果需要把原持有的深圳证券交易所股票转到其他营业部托管，需要办理“转托管”手续。指定交易：

3、上海证券交易所交易证券的托管制度是指参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员为其证券买卖的委托人，并与指定交易的会员签订指定交易协议。3、第三方存管1．银行网点办理开户手续：持本人有效身份证、银行卡（如无，可当场开立）及深沪股东代码卡到券商指定的银行网点办理第三方存管手续。2．设置密码：表格经过校验无误后，当场输入交易密码，并领取协议书客户联。即可查询和委托交易。4、Ｂ股开户一般程序（1）深圳B股开户等值1000美元以上的外汇资金进账凭证及其复印件；境内居民身份证及其复印件。注意:境内个人投资者办理B股开户必须是本人亲自办理，每个投资者只能开立一个账户。开户费：个人每

4、户120港元；机构投资者每户580港元。（2）沪市Ｂ股开户本人有效身份证明文件1000美元以上的银行进账凭证《上海B股境内居民个人开户登记申请表》开户费：境内居民个人开立B股股票账户，手续费按19美元/户标准收取。二、委托（一）委托方式1、递单委托2、电话委托3、电脑委托4、网上交易系统委托（二）委托内容1、证券代码或名称2、交易方向：买入或卖出3、交易数量及出价方式证券种类交易单位每笔申报限制委托价格最小变动单位A股100股，每股面额1元流通股<3000万，不得超过10万股；≥3000万但<1亿的，不得超过20万股0.01元人民币基金100份，每份面额1元同A股0.001元人民币

5、国债1手，每手面额1000元不得超过10000手0.01元人民币企业债券同上同上0.01元人民币金融债券同上同上0.01元人民币可转债同上同上0.01元人民币债券回购同上100手或其整数倍，不得超过10000手0.005元人民币B股100股，每股面额1美元0.002美元4、委托价格（1）市价委托市价委托也称市场指令、随市买卖指令，是指委托人要求证券商以当时证券交易市场的市价买卖一定数量的某种证券的委托。市价委托对成交价格未予以限制，场内的申报员在处理这类委托时，为了保证委托能100％成交，往往是将申买价报得较高，而将申卖价报得较低，其成交结果不一定能令股民满意。（2）限价委托限价委

6、托，是指在股票交易中，股民对委托券商买卖的股票在价格上附加有限定条件。对于申买委托，其成交价格不得高过客户的报价。对于申卖委托，其成交价不得低于客户的报价。思考：这种委托方式有何风险？（3）止损委托限制损失：停损买入——即时价10元/股，停损委托价11元/股停损卖出——即时价6元/股，停损委托价5.5元/股保障既得利益：买入价6元/股，即时价9元/股，停损委托价8.50元/股止损委托寓言（三）委托的执行、变更与撤销1、委托的受理委托通常应在规定的交易营业时间内办理。委托一般当天有效2、委托的执行如果委托没有全部成交，仍可继续执行，直到有效期结束。按照委托要求已经成交的委托，应该对成

7、交结果给予承认，并按期履行交割手续。否则便违约。3、委托的变更与撤销一般的股票交易在委托未成交之前，都可以采取撤单的办法，变更或撤销委托。变更委托，视同重新办理委托。4、不能撤单的委托（1）集合竞价的最后5分钟;（2）申购新股；（3）将可转换债券转换成股票（四）无效委托1、委托价格超过当天涨跌幅限制。2、当天停牌的股票在停牌时间委托无效。3、非交易时间委托无效。4、申购与配售股票时，输入数量非1000的整数倍，则申购与配售的委托无效。5、申购与配售股票时，输入价格与定