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1、创新资产管理业务概论国盛证券资产管理总部国盛证券介绍公司总部设在江西南昌，共设立18个职能及业务部门，在北京设立一家分公司，45家营业网点分布于北京、上海、深圳、天津、杭州等国内中心城市及江西省各地市。业务范围有：证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资咨询有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、代办系统主办券商业务资格，是中国证监会注册的保荐机构、全国银行间和交易所间同业拆借及债券市场成员单位、中国证券业协会监事单位，曾首批获准参与股权分置改革试点。作为综合类证券公司，公司成立伊始，即拥有证券经纪、证券自营业务、证券投资咨询、财务顾问业务等资格；2003年9
2、月获得经营股票主承销商资格；2004年11月获得开放式投资基金代销业务资格；2009年12月获得证券资产管理业务资格；2010年11月获得代办系统主办券商业务资格。国盛证券资产管理总部介绍公司资产管理业务以“规范运作、合理回报、优质服务、开拓创新”为基本准则，已逐步形成了鲜明的投资风格、科学的投资管理模式、完备的风险控制体系以及高效的客户服务方式，在业内取得了良好声誉。附：资管规模跻身百亿俱乐部的券商一览（单位：万元）序号证券公司受托管理资金本金总额1中信证券7,183,933.862宏源证券6,516,717.483上海国泰君安证券资产5,911,549.484中金公司2,48
3、6,406.125申银万国1,946,321.756海通证券1,884,626.717上海光大证券资产1,648,920.468信达证券1,330,343.139国盛证券1,319,037.2710华融证券1,146,463.3511上海东方证券资产1,025,231.82时间截至2012年上半年上海证券报票据类资管计划国盛证券设立定向资产管理计划，委托人ABC银行以其合法拥有的资金投资于证券公司定向资产管理计划该定向计划托管人XYZ银行对该计划相关的资金进出负责托收托付ABC银行、XYZ银行与国盛证券三方共同签署《定向资产管理合同》。根据托管银行XYZ银行的需要，国盛证券与XY
4、Z银行双方再签署一份《定向资产管理托管协议》票据类资管计划国盛证券将委托资金投向于GHI银行的票据资产（国盛证券、GHI银行双方共同签署《票据资产转让合同》）国盛证券委托DEF银行对定向计划所投向的票据进行审验、保管、托收等（国盛证券、DEF银行双方共同签署《票据资产服务合同》）在标的票据到期时，由票据资产服务方DEF银行办理票据托收款，对定向资产管理计划进行清偿票据类资管计划运作说明信托受益权类资管计划国盛证券设立定向资产管理计划，委托人ABC银行以其合法拥有的资金投资于证券公司定向资产管理计划定向计划托管银行、ABC银行及国盛证券三方共同签署《XXX号定向资产管理合同》管理人
5、代表定向计划与DEF银行签订《信托受益权转让合同》或直接认购GHI信托公司信托计划，从而将本定向资产管理计划委托资金投向信托计划受益权在定向计划的存续期间，信托受益权资产产生的现金流入定向资产管理计划托管专户，用于最终偿付资金提供方ABC银行的本金及其投资收益银行委托投资受益权类资管计划国盛证券设立定向资产管理计划，委托人ABC银行以其合法拥有的资金投资于证券公司定向资产管理计划定向计划托管银行、ABC银行及国盛证券三方共同签署《XXX号定向资产管理合同》，管理人代表定向计划与DEF企业签订《资产受益权转让及回购合同》、《资产质押合同》，从而将本定向资产管理计划委托资金投向DEF
6、企业资产受益权在定向计划的存续期间，计划拥有的受益权资产产生的收入（含企业或第三方回购收入）计入定向资产管理计划托管专户，用于最终偿付资金提供方ABC银行的本金及其投资收益。如到期企业无法履行回购义务，管理人有权处置相关质押资产上市公司股权受益权类资管计划国盛证券设立定向资产管理计划，委托人以其合法拥有的资金投资于证券公司定向资产管理计划定向计划托管银行、委托人及国盛证券三方共同签署《XXX号定向资产管理合同》管理人代表定向计划与DEF企业签订《上市公司股权受益权转让及回购合同》、《上市公司股权质押合同》、《四方监管协议》，从而将本定向资产管理计划委托资金投向DEF企业持有的上市
7、公司股权受益权上市公司股权受益权类资管计划在定向计划的存续期间，计划拥有的上市公司股权受益权资产产生的收入（含企业或第三方回购收入）计入定向资产管理计划托管专户，用于最终偿付资金提供方ABC银行的本金及其投资收益如到期企业无法履行回购义务，管理人有权处置相关质押的上市公司股权。期间如质押资产出现不足值情况计划管理人有权提前要求股权受益权回购方提前履行或提前部分履行上市公司股权受益权回购义务政证合作资产受益权类资管计划国盛证券设立定向资产管理计划，委托人以其合法拥有的资金投资于证券
