我国券商资产管理业务创新研究

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1、分类号______________________________密级______________________________ＵＤＣ______________________________编号______________________________硕士学位论文我国券商资产管理业务创新研究学位申请人：徐纤纤学科领域：企业管理校内导师：廖汉鲁副教授答辩日期：华东交通大学2013届硕士学位论文我国券商资产管理业务创新研究经济管理学院徐纤纤独创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工

2、作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表和撰写的研究成果，也不包含为获得华东交通大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。本人签名_______________日期____________关于论文使用授权的说明本人完全了解华东交通大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅。学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手

3、段保存论文。保密的论文在解密后遵守此规定，本论文无保密内容。本人签名____________导师签名__________日期___________摘要我国券商资产管理业务创新研究摘要知名国际券商的资产管理给公司带来了丰厚的利润回报，资产管理业务在发达国家是券商重要的收入来源，是一种较普遍和成熟的金融服务方式，大多数金融投资活动都可以通过资产管理的方式来实现。资产管理业务创新是我国券商当前的热点话题，是券商业务创新与发展的重要突破口。由于我国券商资产管理业务创新起步较晚，应如何创新以获得更多投资者的认可成为多数券商的

4、难题。因此，研究券商资产管理业务创新有着十分重要的现实意义。本文旨在通过分析券商资产管理业务发展现状指出其存在的问题，并介绍我国券商资产管理业务创新的契机，指出券商资产管理业务创新的重要性。通过各个券商资产管理业务竞争地位实证分析找出影响券商资产管理业务综合竞争地位排名的主要因子，并分析这些因子的影响因素，提出我国券商资产管理业务创新的具体内容，最终达到为国内券商在资产管理业务创新方面提供借鉴的目的。本文首先从券商资产管理业务发展历程、现状分析及与国内其他资产管理机构间的比较，指出目前券商资产管理业务普遍存在的主要

5、问题；其次，通过介绍我国券商资产管理业务创新的背景、与其他业务的联动性以及监管部门对券商资产管理业务创新的给力支持，指出我国券商资产管理业务创新的重要性与发展契机；再次，对选取的我国22家券商个体资产管理业务竞争地位进行实证分析，得出他们的综合得分排名并分析影响综合得分的因素；最后，在分析影响因素的基础上，提出我国券商资产管理业务的投资策略创新、产品创新和组织结构等方面的创新思路和具体内容。关键词：券商，资产管理业务，创新，组织结构IAbstractRESEARCHONTHEINNOVATIONOFSECURITI

6、ESTRADER’SASSETMANAGEMENTBUSINESSINCHINAABSTRACTTheassetmanagementbusiness,whichservesasanimportantsourceofrevenueindevelopedcountries,hasgainedhugeprofitsformanyworldlyrenownedinternationalbrokeragesasacommonandmaturemodeofrenderingfinancialservice.Assetmanag

7、ementbusinessinnovationhasbecomeaheatedtopicforthesecuritiestradersinChinaandviewedasakeybreakthroughspotfortheinnovationanddevelopmentofthesecuritiestraders’business.Becauseofitslatestart,thestrategiesandapproachesofmakinginnovationsoastowinagreatersenseofrec

8、ognitionfrommoreinvestorshadbecomeachallengeformostofthesecuritiestraders.Hencearesearchontheinnovationofsecuritiestrader’sassetmanagementbusinesswouldbeofhugepracticalsignificance