交银施罗德基金管理有限公司

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1、交银施罗德保本混合型证券投资基金保本周期到期安排及交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金转型后运作相关业务规则的公告交银施罗德保本混合型证券投资基金（以下使用其全称或简称“本基金”、“交银保本”）为契约型开放式证券投资基金，基金管理人为交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“本基金管理人”），基金托管人为中国工商银行股份有限公司，基金注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，基金保证人为中国投资担保有限公司。本基金根据中国证券监督管理委员会《关于核准交银施罗德保本混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2008]1285号），于

2、2008年12月3日至2009年1月15日进行了募集。募集期间募集及利息结转的基金份额共计4,956,375,599.84份基金份额，有效认购户数为46,900户。本基金于2009年1月21日正式成立，简称为“交银保本”，基金代码为“519697”。本基金保本周期期限三年，自本基金基金合同生效日（即2009年1月21日）起至三个公历年后对应日止，如该对应日为非工作日，保本周期到期日顺延至下一个工作日，即2012年1月30日。根据本基金基金合同的约定，“11保本周期届满时，在符合保本基金存续条件下，本基金继续存续并进入下一保本周期，该保本周期的具体起

3、讫日期以本基金管理人届时公告为准；如保本到期后，本基金未能符合上述保本基金存续条件，则本基金将按《基金合同》的约定，变更为‘交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金’。同时，基金的投资目标、投资范围、投资策略以及基金费率等相关内容也将根据基金合同的相关约定作相应修改。上述变更由基金管理人和基金托管人同意后，可不经基金份额持有人大会决议，在报中国证监会备案后，提前在临时公告或更新的基金招募说明书中予以说明。”交银施罗德保本混合型证券投资基金保本周期到期，将按照《基金合同》的约定变更为非保本的混合型基金，即“交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资

4、基金”（以下使用其全称或简称“交银行业”）。基金托管人及基金注册登记机构不变，基金代码亦保持不变为“519697”。转型后基金的投资目标、投资策略及基金费率等按照《交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》相关规定进行运作。前述修改变更事项已按照相关法律法规及基金合同的约定履行相关手续。现将本基金保本周期到期安排及交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金转型后运作的相关业务规则说明如下：一、基金份额持有人保本周期到期后的选择1、保本周期到期选择期的时间安排本基金保本周期到期选择期为保本周期到期日及其后三个工作日，即自2012年1月3

5、0日（含）起至2012年2月2日（含）止。基金份额持有人可在保本周期11到期选择期内的交易时间里，通过基金管理人和各代销机构的营业网点进行到期选择。2、保本周期到期选择期内基金份额持有人的选择方式在上述保本周期到期选择期内，基金份额持有人可以选择赎回本基金基金份额，将本基金基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额，或继续持有变更后的“交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金”的基金份额。对于在保本周期到期选择期内未提出赎回或者转换出申请的基金份额持有人，将默认其选择持有变更后的“交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金”的基金份额。3

6、、保本周期到期选择期内的相关费用安排基金份额持有人在保本周期到期选择期内选择赎回基金份额的，无需就当次赎回支付赎回费用；基金份额持有人在保本周期到期选择期内选择将本基金基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的，无需就当次转换支付转换费用；基金份额持有人在保本周期到期选择期内选择继续持有变更后的“交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金”基金份额的，无需就当次转入支付任何交易费用。保本周期到期选择期内，本基金免收管理费、托管费。4、保本周期到期选择期内相关业务操作（1）保本周期到期选择期内，暂不开放本基金的申购、转换入和定期定额投资业务。（2）本

7、基金在保本周期到期选择期内的赎回或转换出业务申请仍采取“未知价”原则和“先进先出”原则进行处理。11“未知价”原则，即赎回或转换出的价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算。“先进先出”原则，即对基金份额持有人在销售机构托管的基金份额进行赎回或转换出处理时，按照基金份额持有人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。（3）保本周期到期选择期内，本基金使用“交银保本”的简称，每日公布基金份额净值。（4）本基金赎回业务办理地点投资者可以通过本公司直销中心及中国工商银行股份有限公司、11中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国银行

8、股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、中信银行股份