ISO9001&ISO14001内审检查表

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1、审核员审核日期审核准则TS09001：2015.TS014001：2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。涉及的条款/要素审核内容和方法（交流/文件审核/现场审核/抽样）现场审核情况记录结果判定QE4.1理解组织及其环境简述公司管理体系的适用范围、人数及运行过程。请管理层介绍目前公司的经营和发展受制于哪些内外部因素和相关方及其需求和期望。QE4.2理解相关方的需求和期望1.企业有无确认与管理体系有关的相关方？2.有无相关方的有关需求和期的相关文件化信息？QE5.1领导作用与承诺是否确定了最高管理者（总经理）在管理体系建立和实施

2、中的职责，包括但不限于：——对QMS有效性负责——确保质量/环境方针，质量/环境目标的制定、分解；——提供资源，推动改进——确保管理体系预期结果，沟通管理体系重要性——支持其他管理者履行职责Q5.1.2以顾客为关注焦点请说明如何实施以顾客为关注焦点的？（如是否定期展开市场、顾客反馈调查；出现产品质量问题的应对机制）审核员审核日期审核准则TS09001：2015>TS014001：2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。涉及的条款/要素审核内容和方法（交流/文件审核/现场审核/抽样）现场审核情况记录结果判定QE5.2质量/环境方

3、针请总经理说明方针以及目标的制定过程（有无形成文件化信息的公司质量和环境方针？）;*能否说明方针内涵。说明方针如何得到宣贯的。♦1、以何种方式进行传达沟通？2、各员工是否清楚理解？3、是否向相关方传达公司的质量、环境方针？（需要时）QE5.3组织的岗位职责和权限1、是否制定了公司的组织结构图？2、各部门是否规定了职责权限？3、各岗位是否知道自己的职责和权限？**补充：♦各部门职责/权限是否明确？是否有重叠或真空？♦是否指定了质量/环境管理体系代表，其职责和权限是否明确？被任命者是否被公开？♦是否有明确管理层成员Z—对体系的建立、实施、保持负责？并向最高管理者报告管理体

4、系的运行情况？QE6.1.1应对风险和机遇的措施1、是否对企业内外部环境因素和相关方的要求进行风险评估？并建立风险和机遇应对程序？2、风险和机遇识别及评价措施表是否得到最高管理者审批？3、是否对制定的措施的有效性开展评审？审核员审核日期审核准则TS09001：2015>TS014001：2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。涉及的条款/要素审核内容和方法（交流/文件审核/现场审核/抽样）现场审核情况记录结果判定QE6.2质量/环境目标及其实现的策划1、是否建立了公司质量、环境目标？是否将目标分解到各相关部门？简述公司的质量和

5、坏境目标，是否可测量。针对目标实现是否制订了应对方案和措施，措施是否适宜，是否规定了完成时间表和责任部门或岗位。查看是否有目标测算方式，是否适宜。请出示目标和管理方案完成情况的检查统计资料。2、是否有不适宜的目标？是否对其进行了适宜的调整更新？QE6.3变更的策划1、是否发生了体系的变更？2、在质量、环境管理体系变更前，公司是否对其进行评估？-变更目的及其潜在后果；-体系的完整性；-资源的可获得性；-职责和权限的分配或再分配。Q&E7.1资源♦1、公司为建立、实施、保持和改进质量和环境体系提供哪些资源？（如：设备、厂房、仪器、人员，经济上支持等）2、这些资源是否满足体

6、系运行正常的需求？审核员审核日期审核准则TS09001：2015>TS014001：2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。涉及的条款/要素审核内容和方法（交流/文件审核/现场审核/抽样）现场审核情况记录结果判定QE7.4内外部沟通请说明公司的沟通方式有哪些，如何管理的。请说明主要沟通哪些信息。出示会议、重要沟通证据。QE9.3管理评审♦1.管理评审时间间隔有无规定？（定期召开）2.有无制定评审计划？3.评审的输入与输岀是否合理？并包括对质量/坏境方针、目标和合规义务以及应对风险与机遇措施进行评审？4.对管理评审输出需要改善的

7、问题，是否有追踪确认？如：上一年管理评审输出的改善项目或改进措施是否得到实施？有效性如何？木次管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？Q10.3持续改进E10.2持续改进公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系进行适当调整？一一・1.纠正和预防的时机是否明确？2.是否保存纠正和预防措施实施的相关记录？3.是否明确纠正和预防措施的含义？4.本公司是从哪些方面入手开展质量、环境管理（纠正和预防）工作的？备注：“结果判定”栏：符合丁，一般/轻微不符合△,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。编制:审核:审核准则T