证券有限责任公司经纪业务标准化流程

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1、##证券有限责任公司经纪业务标准化流程第一章总则证券营业部的基本交易业务包括：开户、授权委托办理及撤消、客户帐户资料的更改、指定交易的办理及撤消、开设各类委托方式、柜台存取交易结算资金、证券转托管、证券帐户的挂失与冻结、非交易过户、接受委托申报、配股认购及新股申购、证券质押业务、柜台咨询、交割、销户、FI结对帐与清算等。各营业部在以下业务规程的基础上规范开展交易业务。对于未涵括在内的个别业务或特殊业务，营业部可自行制定业务规程及管理办法，报经纪业务部审批（如需特别授权，还应报总公司审批）后执行。在各项业务中，涉及向客户收取费用的，营业部应严格按照证管部

2、门和交易所的有关规定收取，并立帐登记。第二章经纪业务流程框架经纪业务个人开户机构开户挂失与撤消挂失（解挂）修改帐户销户转托管与指定交易变更开户资料资金存取委托交割对帐清算配股认购、分红派息与新股屮购—证券的非交易过户查询——突发事件的处理有关代理的规定转托管指定父易现金存取传帐存取当面委托电话委托自动委托交割客户对帐第三章开户第一节开户一、开户业务流程图客户填写开户申请表营业员收表、验证开户处理腿单I貂斗整理归档二、A股开户操作规程(一)个人开户操作规程1.客户填写开户申请表客户申请开立个人证券交易帐户时，应本人亲自到营业部栢台填写《代理委托交易开户及

3、服务申请表》(附件2)及《证券交易委托代理协议书》(附件3)。若客户申请开立上交所交易帐户，粗台营业员应提醒客户在开户时必须办理指定交易。2.收表、验证柜台营业员收表时应要求客户提供本人证券帐户卡(俗称“股东卡”)、身份证原件(供核对)及复印件各一份。柜台营业员应严格审查客户提供或填写的开户资料，要求资料齐全、填写规范、字迹清晰、内容完整。客户提交资料和证件不齐全、不相符，或者不符合法定开户条件的，柜台营业员一律不予办理开户手续。以下人员不得开户：(1)证券管理机关工作人员；(2)证券交易所管理人员；(3)证券从业人员;(4)未成年人未经法定监护人的代

4、理或允许者；(5)未经授权代理法人开户者；(6)因违反证券法规，经冇权机关认定为市场禁入者11期限未满者；(7)其它法规规定不得拥冇证券或参加证券交易的自然人。3.开户处理对符合开户规定的客户，栢台营业员将客户开户资料输入计算机，并要求客户设定初始交易密码、资金帐户密码，打印相应的《证券交易卡》(附件9),输入过程必须谨慎、认真，确保输入资料正确无误。4.返单完成以上步骤后，栢台营业员在开户凭证上加盖个人印章和业务专用章，将客户身份证及证券帐户卡、开户凭证客户联、证券交易卡等客户资料交给客户，提醒客户妥善保管，并向客户发放营业部证券业务简介、各项业务流

5、程及操作说明书、公司简介等宣传资料。5.开户资料的整理开户完成后，柜台营业员必须逐笔将客户的开户原始资料（包括证券帐户卡、身份证复印件）整理装订，以便收市后加以分类归档管理。（二）机构（法人）开户操作规程1.机构（法人）投资者开户须提供以下资料：（1）《开户申请表》；（2）证券帐户卡及复印件；（3）工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本（或法人机构代码证）及复印件（加盖法人印章），或民政部门和其他主管部门颁发的注册登记书复印件（加盖公章）；（4）法定代表人证明书、身份证及复印件；（5）法定代表人《授权委托书》（附件4）和经办人的身份证及复印件。2•其它

6、开户规程参照“个人开户规程”三、开户资料的分类、归档每FI闭市以后，柑台营业员应将客户开户资料进行分类，原则上按个人散户、个人大户、机构户等类别进行分类，并登记在《每FI开户情况登记簿》（附件10）上。对属于客户经理新发展的客户，应当登记《客户经理发展客户登记簿》（附件11）,由客户经理和相关业务负责人共同签名认可，每月末由经纪业务部对记录进行核对和统计。分类登记完成后，柜台营业员应将有关资料归入客户档案统一管理（具体参照“客户资料的管理制度”）。第二节开设各类委托营业部提供给客户的委托方式除了柜台委托Z外，主耍包括：磁卡委托、热自助委托、电话委托、手

7、机委托、股神通电话委托、网上交易及银证转帐委托等方式。客户可根据需要向营业部申请齐类委托方式。新业务的交易方式的开设可参照上述方式办理。一、开设各类委托业务流程图客八填写代理委托交易开八及服务协议书营业员收表、验证开设委托腿单I貂斗整理归档二、开设磁卡委托、热自助委托、电话委托、手机委托、股神通委托、网上委托等业务操作规程（一）客户填写申请表及有关协议书客户根据需耍申请委托类别，并填写相应的申请表及委托协议书。1.如客户中请开设网上委托方式，柜台营业员应向客户提供《网上证券委托风险揭示书》（附件7）,请客户认真阅读签名。2.在开设各类委托过程中，如涉及

8、给客户安装相应设备和软件的，须由客户填写《委托交易系统安装屮请表》（附件16）,经营业部经理审