证券有限责任公司报价转让业务操作流程

《证券有限责任公司报价转让业务操作流程》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、XX证券有限责任公司报价转让业务操作流程（试行）1业务总则1、为规范各营业部的报价转让业务，加强风险控制，防范业务风险，保护客户和营业部的双方利益，特制订本流程。2、公司报价转让业务交易操作流程的主管部门为投资银行部下设的创新资本市场部。3、本操作流程适用于股份报价系统的中关村科技园区非上市股份有限公司（以下称为“非上市公司”）股份代理报价转让业务。4、本操作流程根据中国证券业协会发布的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》及相关规则制定。2释义1、"主办券商”是指取得协会授予的代办系统主办券商业务资

2、格的证券公司。2（推荐主办券商"是指推荐非上市公司股份进入代办系统挂牌,并负责指导、督促其履行信息披露义务的主办券商。3：'挂牌公司"是指股份在代办系统挂牌报价转让的非上市公司。4、"报价系统”是指深圳证券交易所提供的代办系统中专门用于为非上市公司股份提供报价和转让服务的技术设施。5：'股份报价转让"是由投资者委托证券公司在报价系统中报价，依据报价寻找买卖对手方，达成转让协议后再委托证券公司进行股份成交确认过户的业务。6、"意向委托"是指投资者委托主办券商按其指定价格和数量买卖股份的意向指令，意向委托不具有成交功能。7、"定价委托"是指投资者

3、委托主办券商按其指定的价格买卖不超过其指定数量股份的指令。&"成交确认委托"是指投资者买卖双方达成成交协议，或投资者拟与定价委托成交，委托主办券商以指定价格和数量与指定对手方确认成交的指令。3业务规定及流程3.1开户规定可参与挂牌公司股份报价转让的投资者:参与挂牌公司股份报价转让的投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，可以是下列人员或机构：（-）机构投资者，包括法人、信托、合伙企业等；（-）公司挂牌前的自然人股东；（三）通过定向增资或股权激励持有公司股份的自然人股东；（四）因继承或司法裁决等原因持有公司股份的自然人股东；（五）协会认定的其

4、他投资者。3.2一般业务规定1、营业部接受客户委托的时间为每周一至周五。每个报价日为客户进行委托申报的时间为上午9：30至11：30,下午13：00至15:00o遇法定假日和其它特殊情况，暂停报价转让业务。2、客户买卖挂牌公司股份，须委托主办券商办理。客户卖出股份，须委托代理其买入该股份的主办券商办理。如需委托另一家主办券商卖出该股份，须办理股份转托管手续。3、客户委托的股份数量以"股"为单位,每笔委托股份数量应为3万股以上。客户证券账户某一股份余额不足3万股的，只能一次性委托卖出。对所有委托指令的数量应按下表检查委托合法性：委托类型买委托的

5、判断逻辑卖委托的判断逻辑意向申报委托>=3万>=3万,小于3万时必须一次性卖出定价委托>=3万>=3万，小于3万时必须一次性卖出与定价委托成交的成交确认委托（约定号>999999）>=3万小于3万时必须>=对方数量>=3万，小于3万时必须一次性卖出与成交确认委托配对的成交确认委托（约定号<=999999）与对方的委托数量相等>=3万,小于3万时必须一次性卖出4、股份的报价单位为"每股价格",报价最小变动单位为0.01元。委托申报价格没有参考价,没有涨跌幅限制。5、报价转让业务可以通过柜台委托、手机委托、网上交易等委托方式进行。6、客户可在中国

6、证券业协会（www.gfzr.com.cn）的股份报价转让信息披露平台的’主办券商一览表"中查询目前可提供开立报价转让服务的营业网点。3.3证券账户业务规定1、客户参与股份报价转让业务，须持有深圳人民币普通股票帐户。2、客户持原’4〃字头的股份转让账户仍旧可用，如要合并账户，则只能合并到〃0〃字头的主板账户。3、客户办理证券账户开立、资料变更、挂失补办、账户注销等中登业务的操作流程按照《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司实时开户业务指南》、《XX证券有限责任公司存管业务管理办法》的要求，在柜台系统办理。3・4资金账户开户业务规定1、客户在

7、我公司办理报价转让业务，须先按《XX证券有限责任公司经纪业务运营管理办法》开立资金帐户。2、客户需签署《报价转让委托协议书》（附件1）及《报价转让特别风险提示书》（附件2）,并提供证券帐户及有效身份证明文件。3、柜员在柜台系统为客户开通三板权限。4、营业部需建立参与报价转让业务客户的登记名册《参与股份报价转让业务客户名册》（附件3）,以便柜员在为客户进行报价柜台委托时，查询客户是否有权参与股份报价委托业务。5、营业部应按《XX证券有限责任公司经纪业务运营管理办法》的纸面档案管理及电子影像管理的规定对相关开户资料进行归档保管及影像处理。4股份交

8、易4.1业务规定1、客户委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托，委托当日有效。2、意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或