证券法(辅修用)

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1、证券法以人为本，与法同行主讲人：敬从军10/8/20211目录第一章总则第二章证券发行第三章证券交易第一节一般规定第二节证券上市第三节持续信息公开第四节禁止的交易行为第四章上市公司的收购第五章证券交易所第六章证券公司第七章证券登记结算机构第八章证券服务机构第九章证券业协会第十章证券监督管理机构第十一章法律责任第十二章附则10/8/20212一、证券的概念及法律特征：（一）证券的概念：证券有广义与狭义之分。广义的证券，是指表示一定权利的书面凭证，即记载并代表一定权利的文书。证券的特点在于把权利表现在证券上，使

2、权利与证券相结合，权利体现为证券，即权利的证券化。狭义的证券特指资本证券。10/8/20213无价证券：不具有财产价值，仅表明持有人具有一定资格的证券，如出资证明书。证券实物证券有价证券货币证券是指设定并证明某价值证券项财产权利并可流通的书面凭证。资本证券货币证券是替代货币进行支付和结算的有价证券，其典型形式是票据。资本证券是指资金需求者通过直接融资方式向资金供应者直接获得资金后，向资金供应者签发的证券。10/8/20214（二）证券的特征：1、证券是面值均等的财产性权利凭证（1）证券作为权利凭证，只表彰私

3、权，而不表彰公权。（2）证券只表彰私权中的财产权，而不表彰人身权。（3）同一种证券所表明的金额或所代表的实际价值是相等的。2、证券是资本性权利凭证3、证券是要式性权利凭证4、证券是流通性权利凭证4、证券是风险性权利凭证10/8/20215二、证券的种类（一）债券：债券是社会各类经济主体为筹集资金而发行的承诺定期支付利息和到期偿还本金的证券。主要有：1、政府债券：2、金融债券：3、公司债券：是指公司为筹措生产经营资金依法发行的债券。4、国际债券：10/8/20216（二）股票是股份有限公司公开发行的、用以证明

4、投资者的股东身份和权益，并据以获得股息和红利的凭证。1、记名式股票与无记名式股票：2、普通股股票与优先股股票：普通股股票是指每一股份对公司资产都拥有平等权益的股票；优先股股票指在分配公司收益和剩余资产方面比普通股股票具有优先权的股票。3、A股、B股、H股：10/8/20217（三）认股权证是指由股份有限公司发行，能够按照特定的价格在特定的时间内购买特定数量股票的选择权凭证。（四）投资基金凭证是指由投资基金发起人向社会公开发行的，表明持有人对基金享有资产所有权、收益分配权和其他相关权益，并承担相应义务的凭证。

5、（五）经主管机关认定的其他证券10/8/20218三、证券法的调整对象证券法是指调整证券关系的法律规范的总称。所谓证券关系是指因证券发行、交易、管理及其他相关活动而产生的社会关系。（一）证券发行关系（二）证券交易关系（三）证券管理、监督关系（四）证券服务关系证券法是关于证券募集、发行、交易、服务及对证券市场进行监督管理的法律规范的总称。10/8/20219四、证券法的适用范围第二条在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》

6、和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。第三条证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。10/8/202110五、证券公司（一）证券公司的业务及设立条件1.业务第一百二十五条经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券自

7、营；（六）证券资产管理；（七）其他证券业务。10/8/202111第一百二十七条证券公司经营本法第一百二十五条第（一）项至第（三）项业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元；经营第（四）项至第（七）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元；经营第（四）项至第（七）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得少于前款规定的限额。10/8/2021122.条件第一百二十四条设

8、立证券公司，应当具备下列条件：（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；（三）有符合本法规定的注册资本；（四）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；（五）有完善的风险管理与内部控制制度；（六）有合格的经营场所和业务设施；（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他