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1、论诉辩交易制度及其在我国的借鉴2005年第6期(总第113期)青海师范大学(哲学社会科学版)Joumal0fQiIlgl】aiNormal嘶徊嫡ty(PIllIyandSocialSeienees)NO.6,2005GeneralN0.113论诉辩交易制度及其在我国的借鉴靳国胜(青海师范大学法商学院,青海西宁810008)[摘要]诉辩交易制度是美国的一项刑事诉讼特别程序,该制度的存在有其一定的司法价值基础和合理性.我国一些刑事法律制度及刑事政策同样蕴涵着诉辩交易的精神.完善中国式诉辩交易制度,应当在借鉴
2、国外合理做法的基础上,通过立法进行必要的规制.,[关键词】诉辩交易;刑事诉讼;公正;效率[中图分类号]D玎18[文献标识码]A[文章编号]1000—5102(2005)06—0043—05在现代刑事诉讼中,公正与效率是人们追求的两个基本价值目标.但是二者存在一定的矛盾和冲突.在现代化进程中,刑事案件的攀升与司法资源的有限之间的矛盾越来越尖锐,已成为现代各国均面临的重大课题.面对这一共同难题,各国大都采取通过对案件的繁简分流,实现程序的适当简化,以有限的司法资源处理尽可能多的刑事案件.以此来保障公正与效率
3、的同时实现,诉辩交易制度正是在这种背景下应运而生,并在国外大量运用.对这种在英美法系和大陆法系一些国家已经起到重要作用的制度,能否为我国司法改革所借鉴?已经成为我国诉讼理论界不可回避的现实课题,需要我们作一番认真的思考与分析.本文拟针对上述问题并就如何设立适合我国国情的诉辩交易制度作一探析.一,诉辩交易制度的产生和发展诉辩交易是起源于美国的一项司法制度.是指在法院开庭审理刑事案件之前,处于控方的检察官与被告一方的辩护律师进行会商与谈判,检察官以撤销指控,降格指控或者向法官提出减轻刑罚的建议等为条件,换取
4、被告人做认罪答辩或满足控方其他条件,若交易成功,达成协议,经法官审查并认可而直接对被告人定罪判刑,不再开庭审理.…从理论与实践应用两个层面考查,诉辩交易主要有两种类型:(一)指控交易.包括减少指控和降格指控.前者主要发生在被告人涉及有关的多种犯罪或同一犯罪行为涉及多个罪名之时.检察官所要做的就是撤销针对犯罪人的其他未决指控.后者指被告人犯有较重罪行,但控方掌握的证据不足以支持该重罪而只能支持较轻罪行,遂以较轻罪名提起指控.(二)量刑交易.被告认罪以换取检察官同意请求法官判处较轻的刑罚.美国的诉辩交易的进
5、行十分自由.法律对其举行时间未做出任何限制.在审判前的任何时间里,甚至在一审结束前均可进行(但在实践中多在”罪状认否程序”中提出).案件范围无论轻重均可交易,既可涉及罪名性质,亦可涉及刑罚轻重.一般认为,诉辩交易是基于美国高犯罪率,刑事积案加剧的现实以及审判程序繁琐且耗费巨大的弊端,为了提高诉讼效率,节约司法投入而出现的一项不同于法庭程序的制度.二次世界大战以后,美国的犯罪率上升,司法资源的有限性同社会需求的无限增长的矛盾日益激化.因此,如何提高诉讼效率,成了摆在美国司法部门面前的一个不容回避的问题.为
6、此,一些地区[收稿日期]2005—04—11[作者简介]靳国胜(1964一),男,藏族,青海乐都人,青海师范大学副教授.?--——43?--——的检察官开始大范围地用协议和交易的方式,换取被告人的”认罪答辩”.由于这种结案方式节省资源且快速,灵活,故此在联邦和各州得到了广泛采用.诉辩交易在美国有一个发展过程.但在一开始,作为一种非常规的诉讼程序.诉辩交易的运用都是秘密进行的,”交易不被记录在法院文件中或得到上诉决定或刑事法院法定诉讼条约的认可.”-2而且屡遭抨击.直到20世纪70年代被联邦最高法院在”布
7、雷迪诉合众国案”中明确承认了其合宪性.b1974年修订施行的《联邦地区法院刑事诉讼规则》在第四章”传讯和准备审判”中对诉辩交易的一般原则以及公布,接受,驳回等一系列程序作了明确而又详尽的规定,从而以立法的形式确立了诉辩交易这一司法制度的法律地位.这种变化,是同当时美国社会的状况和法律实践的需要密不可分的.此外,美国2o世纪60,70年代兴起的经济分析法学,对诉辩交易的诞生也起到了推波助澜的作用.其代表人物波纳斯在《法律之经济分析》一书中指出,”效益”是法律活动的唯一宗旨,是一个公认的法律价值,是最大限度
8、的提高经济效益,减少诉讼耗费.可见诉辩交易是追求司法经济与司法效率催生的产儿.由于采用诉辩交易程序操作简易,方式灵活,时至今日,美国有90%以上的刑事案件是通过此种形式处理的,在一定程度上解决了积案问题.¨因此,诉辩交易已成为美国刑事诉讼的重要组成部分.由于诉辩交易在美国的成功实践和具有的重要作用,有些国家也已开始移植该制度,例如,德国的处罚程序,意大利的”依当事人之要求适用刑罚”程序.这表明”诉辩交易具有超越法系的借鉴意义.”二,诉辩交易
