省政府部门推行权力清单制度工作指南

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1、中国人民银行安化县支行保留的行政权力清单(共17项)序号事项名称类别实施依据实施主体备注1国库集中支付代理银行资格认定行政许可《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）第221项确定为人民银行和财政部共同审批的行政许可。国务院《关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（国发〔2012〕52号）调整为人民银行审批的行政许可。中国人民银行《关于明确地方国库集中收付代理银行资格认定有关事项的通知》（银发〔2009〕385号）对人民银行分支机构进行授权。中国人民银行安化县支行2商业银行、信用社代理支库业务审批行政许可《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可

2、的决定》（国务院令第412号）第210项确定为行政许可。《商业银行、信用社代理国库业务管理办法》（中国人民银行令（2001）第1号）第35条规定，代理支库的金融机构必须是经过人民银行批准设立，具有良好的信誉，较好的经营业绩，配备专职人员，内控机制健全，资金结算渠道畅通，核算工具先进，认真履行国库职责，并能按规定设置国库工作机构的金融机构。中国人民银行安化县支行3银行账户开户许可证核发行政许可《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）第219项确定为行政许可。《人民币银行结算账户管理办法》（中国人民银行令（2003）第5号）第六条存款人开立基本存款账户、

3、临时存款账户和预算单位开立专用存款账户实行核准制度，经中国人民银行核准后由开户银行核发开户登记证。中国人民银行安化县支行4辖内法人金融机构存款准备金违规行为的处罚行政处罚《中国人民银行法》第三十二条中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列行为进行检查监督：（一）执行有关存款准备金管理规定的行为...第四十六条中国人民银行安化县支行-8-本法第三十二条所列行为违反有关规定，有关法律、行政法规有处罚规定的，依照其规定给予处罚；有关法律、行政法规未作处罚规定的，由中国人民银行区别不同情形给予警告，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得

4、或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款；对负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。《商业银行法》第七十七条商业银行有下列情形之一,由中国人民银行责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的,中国人民银行可以建议国务院银行业监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的,依法追究刑事责任:...(三)未按照中国人民银行规定的比例交存存款准备金的...《金融违法行为处罚办法》（国务院令第260号）第二十二条金融机构占压财政存款或者资金的，没收违法所得，

5、并处违法所得1倍以上3倍以下罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款。5商业银行柜台记账式国债交易违规行为的处罚行政处罚《商业银行柜台记账式国债交易管理办法》（中国人民银行令（2002）第2号）第三十八条商业银行有下列行为之一的，由中国人民银行视情节轻重给予通报、警告，暂停或取消其柜台交易资格的处理，并可处三万元人民币以下的罚款：（一）未经批准从事柜台交易业务；（二）不按规定公布买卖双边价格；(三)卖空债券；（四）未通过交易系统办理柜台交易业务；（五）不按所报价格满足投资人的买卖要求；（六）无正当理由暂停交易；（七）挪用投资人债券；（八）伪造债券账务记录；（九）不按规定为

6、投资人办理转托管；（十）出具虚假债券托管证明；（十一）泄露投资人账户秘密；（十二）其他违反本办法的行为。中国人民银行安化县支行6征信系统管理违规行为的处罚行政处罚《征信管理条例》第三十六条规定：未经国务院征信业监督管理部门批准，擅自设立经营个人征信业务的征信机构或者从事个人征信业务活动的，由国务院征信业监督管理部门予以取缔，没收违法所得，并处5万元以上50万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。《征信管理条例》第三十七条规定：经营个人征信业务的征信机构违反本条例第九条规定的，由国务院征信业监督管理部门责令限期改正，对单位处2万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他

7、直接责任人员给予警告，处1万元以下的罚款。经营企业征信业务的征信机构未按照本条例第十条规定办理备案的，由其所在地的国务院征信业监督管理部门派出机构责令限期改正；逾期不改正的，依照前款规定处罚。《征信管理条例》第三十八条规定：中国人民银行安化县支行-8-征信机构、金融信用信息基础数据库运行机构违反本条例规定，有下列行为之一的，由国务院征信业监督管理部门或者其派出机构责令限期改正，对单位处5万元以上50万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1