我国融资融券交易的法律规制.pdf

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1、OnLegalRegulationofMarginTradinginChinaAThesisSubmittedinPartialFulfillmentoftheRequirementsFortheM．A．DegreeinPhilosophyBvVXuLimingPostgraduateProgramCollegeofPoliticsandLawCentralChinaNormalUniversitySupervisor：LiKewuAcademicTitle：ProfessorSignature：April，2011华中师范

2、大学学位论文原创性声明和使周授权说明原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。作者签名：日期：≥。-、年岁月工6日文版权使用授权书学位论文作者完全了解华中师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属华中师范大学。学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复

3、印件和电子版，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后遵守此规定)保密论文注释：本学位论文属于保密，在——年解密后适用本授权书。非保密论文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。作者签名：日期：>oII∥多日撕虢季氓日期．汕·年岁月2，矿本人已经认真阅读“CALIS高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人的学位论文提交“CALIS高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程"中的规定享受相关权益。回童途塞堡变

4、质澄厦!旦坐生；旦二生；旦三生蕉查!嚣缬日期．)b11年／S月26日’导师签名：善蚁．＼日期：bIl等r月巧日⑧＼：：／硕士学位论文MASTER‘STHESIS中文摘要融资融券交易是世界上市场经济较发达的国家或地区普遍实施的一种证券交易形式。它具有活跃证券市场、对冲市场风险、满足投资需求、形成公正价格等优点。然而，由于种种原因，我国之前并没有对该制度予以响应。随着我国市场经济的发展和证券市场的改革完善，实施融资融券交易的条件已经基本成熟，国务院在2009年末正式批准在证券市场实施融资融券交易。中国证券监督管理委员会2010年

5、1月22日发布《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，至此真正开始了融资融券的试点工作，随后逐步全面推开。然而，融资融券交易是一个具有高风险的交易制度，在我国当前市场条件下，如何做到有效防控由此带来的风险是我们工作的重中之重。基于以上考虑，本文尝试以法律为视角对我国融资融券交易的风险控制和规制问题进行探讨。具体来说，本文共分为以下几部分：导论部分，具体介绍了本文的研究背景、研究意义、研究现状和研究方法等内容。第一章，主要介绍融资融券交易法律规制的基本概况。首先，从概念、基础和作用三方面对融资融券交易的内涵进行了阐

6、释。其次，对融资融券交易的风险进行了解析。其三，对我国现行的关于融资融券交易的立法过程及情况进行简要概述。第二章，主要论述法律对融资融券交易主客体的法律规制。其一，对我国融资融券交易主客体的内容及其市场准入机制进行阐释。其二，介绍具有代表性的国家和地区对于融资融券交易主客体的准入机制，并通过比较分析，总结出可借鉴之处。其三，从我国证券市场的实际出发，以控制风险与发挥效率并重为目的，对我国融资融券交易主客体的准入问题提出法律建议。第三章，主要论述法律对融资融券交易行为的法律规制。其一，对融资融券交易中的交易行为种类及内容进行分

7、析。其二，介绍国际上相关的先进制度以供借鉴与参考。其三，论述我国如何在当前条件下完善相关法律制度以采取有效措施进行相关风险防控。第四章，主要探讨融资融券交易的法律责任问题。第一部分，论述融资融券交易违法行为的私法责任问题。第二部分，论述融资融券交易违法行为的公法责任。本部分主要是对行为违法性的认定、违法后果的承担进行分析，以期在法律责任方面对融资融券交易制度进行补充完善。⑨硕士学位论文MASTER’STHESIS结语部分，主要是对本文进行一个简单的总结，指出本文的不足之处以及有待于进一步进行研究和探讨的地方，并对本论题的研究

8、前景做出进一步的展望。关键词：融资融券交易；交易主体；交易行为；法律责任；法律规制IIAbstractMargintradingisasecurityexchangeformwhichthedevelopingmarketeconomycountiesorareaaregenerallya