雷曼光电董事、监事、高级管理人员薪酬制度(2011年3月.pdf

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1、深圳雷曼光电科技股份有限公司董事、监事、高级管理人员薪酬制度二〇一一年三月1第一章总则第一条为推进深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）建立与现代企业制度相适应的激励约束机制，调动公司董事、监事及高级管理人员工作积极性和创造性，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律法规以及《公司章程》，结合本公司实际，制定本制度。第二条适用本制度的董事、监事及高级管理人员包括：公司董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员,以及公司董事会薪酬与考核委员会认为适用本制度的其他人员。第三条公司董事、监

2、事、高级管理人员薪酬制度遵循以下原则：（一）体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪酬水平相符；（二）体现责权利对等的原则，薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符；（三）体现公司长远利益的原则，与公司持续健康发展的目标相符；（四）体现激励与约束并重、奖罚对等的原则，薪酬发放与考核挂钩、与奖惩挂钩。第二章管理机构第四条公司董事会薪酬与考核委员会是对董事、监事及高级管理人员进行薪酬方案制定和考核管理的机构。董事会薪酬与考核委员会的主要职责权限：（一）根据董事、监事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平，制定薪酬政策与方案（薪酬政策与方案

3、主要包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系、奖励和惩罚的主要方案和制度等），并提交董事会决策；（二）研究董事、监事及高级管理人员的绩效考核标准和方案，向董事会提供决策意见和建议；（三）审查董事、监事及高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评，考评结果提请董事会决策；（四）负责对董事、监事及高级管理人员薪酬制度执行情况进行监督；（五）董事会授权或委托的其他相关事宜。第五条董事、监事和高级管理人员薪酬方案的实施程序如下：2（一）董事的薪酬方案由公司人力资源部提出，董事的薪酬方案由董事会薪酬与考核委员会拟定，董事会、股东大会审议通过后实施。（二）监事的薪酬方案由公司人力资源

4、部提出，董事会薪酬与考核委员会拟定，董事会、股东大会审议通过后实施。（三）高级管理人员的薪酬方案由公司人力资源部提出，董事会薪酬与考核委员会拟定，董事会审议通过后实施。第六条公司全体董事、监事、高级管理人员年度实际领取薪酬的情况，由薪酬与考核委员会审议通过，并报经董事会审议通过后于公司的定期报告中披露。公司独立董事发表独立意见。第三章薪酬的确定第七条依据产生方式和工作性质不同，可将董事、监事划分为：（一）内部董事：指在公司担任除董事以外的职务的董事。（二）外部董事：指不在公司担任除董事以外的其他职务的非独立董事。（三）独立董事：指不在公司担任除董事以外的其他职务，公司依照《关于在上

5、市公司建立独立董事的指导意见》的规定所聘任的，与公司及其主要股东不存在可能妨碍其独立客观判断的关系的董事。（四）内部监事：指在公司担任除监事以外的职务的监事（包括职工监事）。（五）外部监事：指不在公司担任除监事以外的职务的监事。内部董事和外部非独立董事，按照公司高级管理人员的薪酬标准及程序确定薪酬收入；独立董事，按照股东大会通过的方案发放独立董事津贴；内部监事（含职工监事），按照公司内部薪酬制度，以其在公司内的实际职务（岗位）领取薪酬；外部监事按照公司高级管理人员的薪酬标准及程序确定薪酬收入。第八条公司高级管理人员年度薪酬收入由基薪和绩效年薪两部分构成。（一）基薪是指总经理等高级管

6、理人员履行岗位职责获得的年度基本报酬。高级管理人员的基薪水平，由公司结合自身实际，并参照同行业和同等规模企业，每年核定一次。基薪不与业绩考核结果挂钩。（二）绩效年薪是指高级管理人员完成公司年度经营业绩指标获得的风险责任报酬。高级管理人员的绩效年薪与公司的经营业绩等指标挂钩。（三）绩效评价的指标体系和具体考核标准由董事会薪酬与考核委员会拟3定。第九条公司董事长、副董事长、总经理等高级管理人员的各项社会保险及住房公积金，应由个人承担的部分，由公司从基薪中代扣代缴，应由公司承担的部分由公司支付；其薪酬为税前收入，应依法交纳个人所得税。第十条本制度所提及的董事、监事和高级管理人员薪酬，不包

7、括董事、监事和高级管理人员为履行职责，聘请外部机构进行调查研究的费用，也不包括为履行职责参加公司的相关调研活动时发生的交通、食宿等费用。第十一条如果出现不可抗力影响企业的正常经营并造成经营结果异常波动，薪酬与考核委员会可以根据实际情况对高管人员的薪酬进行必要的调整。第四章考核与实施第十二条本公司董事、监事和高级管理人员薪酬的发放前提为董事、监事和高级管理人员能满足对其职责履行的相关要求，包括：（一）董事、监事和高级管理人员按照《公司章程》等规定的职责履职。（二）董事长