标准化管理体系文件一管理制度标准化

《标准化管理体系文件一管理制度标准化》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

大西南标准化文件成都大西南铁路监理有限公司标准化管理体系文件管理制度标准化新建成都动车段检修设施工程监理项目部-35- 目录第一篇标准化监理工作制度1总则2综合管理制度2.1开工报告审批制度2.2分包单位资质审查制度2.3施工组织设计（方案）审核制度2.4材料、构配件及设备进场复验制度2.5设计文件图纸审查制度2.6技术交底制度2.7工地例会制度2.8日常检查、巡查制度2.9旁站制度2.10安全质量事故报告和处理制度2.11安全质量责任追究制度2.12监理月报及工作报告制度2.13监理文档管理制度2.14监理“三集体”制度2.15工程竣工验收制度2.16监理值班制度2.17监理人员培训制度2.18信息化管理制度2.19监理廉政制度3质量管理制度3.1施工测量复核及抽检制度3.2隐蔽工程检查验收制度3.3工程过程检验验收制度3.4平行和见证检验制度4投资管理制度4.1变更设计管理制度4.2验工计价审查制度5安全管理制度5.1安全专项检查制度5.2安全教育培训制度5.3安全专项例会制度5.4安全重大方案审查制度5.5从业人员资格审查制度5.6应急救援预案审查制度5.7安全技术管理制度6进度管理制度7环保工作制度-35- 8技术攻关创新制度9监理试验室管理制度9.1检测样品、资料保管制度9.2试验检测质量保证制度9.3试验检测报告的审查制度9.4仪器、设备管理制度9.5仪器设备检定校(检)验制度10监理站考核制度10.1制度建设及内业管理10.2安全监理考核10.3服务质量及工作效果10.4奖惩办法第二篇标准化监理管理制度1总则2综合管理办法2.1安全生产管理办法2.2安全事故应急救援预案2.3机动车管理办法2.4设备管理办法2.5业务招待费管理办法2.6信息报送制度及考核办法2.7公文管理办法2.8章印介绍信使用管理办法3人事管理办法3.1员工培训管理办法3.2人员招聘录用工作流程3.3应聘工作流程3.4监理站人员增减操作程序3.5员工考勤管理3.6人员加班申报3.7试用期管理4财务管理办法4.1预算管理试行办法4.2备用金管理实施办法4.3财务报销管理办法5监理管理办法5.1监理项目责任考核办法5.2风险抵押金实施办法5.3现场标准化监理机构内业资料管理制度5.4铁路项目监理竣工文件编制移交办法5.5监理人员上岗台帐制度5.6监理业务手册编制规定5.7廉政建设回访制度5.8监理项目巡视督查办法-35- 第一篇标准化监理工作制度1总则1.1监理站标准化管理制度是根据工程建设法律法规和铁道部、铁路局有关管理制度制定的监理管理规范性文件，各监理站可结合建设项目特点，进一步完善细化。1.2监理站应不断查找管理缺陷、堵塞管理漏洞，及时修订和补充管理制度，形成“执行－检查－改进－提高”的循环链，实现监理站管理规范化、标准化。1.3监理站应将各项管理制度汇编成册，发放到每一个监理人员并报工程建设指挥部。总监理工程师应加强对制度执行情况的动态检查，纳入对监理人员的日常考核。-35- 2综合管理制度2.1开工报告审批制度2.1.1工程开（复）工报告的审批⑴总监理工程师应在开工前10天，审查施工单位提报的合同标段内重点关键工程的开工报告，5天内完成审查、签发，并报工程建设指挥部。其它单位工程的开工报告由施工单位在开工前4天报监理站，由总监理工程师组织2天内完成审查、审批工作，报工程建设指挥部备案。⑵专业监理工程师应在接到施工单位提交的开工报告后，审查实施性《施工组织设计（方案）》并提出意见；同时，现场核对是否具备开工条件，签认施工单位提交的《主要进场人员申报表》、《施工组织设计报审表》、《进场施工机械报验单》、《进场材料报验单》和《施工测量放线报验单》。审核其图纸会审及施工技术交底数据，具备开工条件后，报总监理工程师审批。2.1.2工程开（复）工应具备条件⑴工程施工承包合同、委托监理合同已签订；⑵设计交桩、设计技术交底工作已经完成；设计文件与施工图纸能满足施工需要；⑶控制点、水平点复测及施工技术交底工作均已完成，施工桩橛保存完好；-35- ⑷施工材料、机械设备、劳力准备能满足开工需要，材料复试数据已经监理审核批准；⑸征地拆迁进度满足开工要求，其它需报批的各类手续办理完毕，“三通一平”工作能满足开工要求（工地布置、施工用水、用电、临时房屋、运输便道符合施工组织设计文件的规定并符合文明施工的基本要求；⑹实施性《施工组织设计（方案）》已获批准；2.2分包单位资质审查制度2.2.1经建设指挥部批准可分包的专业分项、分部工程，总监理工程师应按规定审查分包单位的资质，审查合格后报工程建设指挥部批准。2.2.2专业监理工程师应在分包工程开工前审查施工单位报送的分包单位资格报审表及相关附件，报总监理工程师审查（批）。2.2.3审查的主要内容：⑴分包单位的营业执照、资质等级证书；⑵安全生产许可证及安全生产管理制度；⑶分包单位的业绩；⑷分包工程的内容和范围；⑸分包单位的主要管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。2.2.4对审查发现资质不符合要求的分包单位，监理站须及时向工程建设指挥部报告，不得隐瞒事实。-35- 2.3施工组织设计（方案）审核制度2.3.1总监理工程师应在约定的时间内，组织专业监理工程师审查《施工组织设计（方案）》，提出审查意见后，由总监理工程师审批。需要施工单位修改时，由总监理工程师签发书面意见，退回施工单位修改并重新报审。2.3.2审查的主要内容：⑴工期、质量、安全、投资控制目标是否满足合同要求；⑵施工场地布置是否符合施工要求和文明施工的规定；⑶施工程序和工艺是否符合国家、铁道部等部门颁发的强制性标准及环保和水保要求；⑷施工方案、施工技术和工艺是否符合设计文件的要求；⑸投入现场的施工机械设备、人员是否与工程进度计划相适应；⑹质量管理体系、安全保证体系是否建立、健全；⑺质量、安全、消防、环保、工期等控制措施是否符合有关规定，是否有针对性，是否落实到位；⑻施工单位内部签认手续是否完备。2.3.3合同标段和特大桥、长大隧道、跨国道、省道桥梁等重点控制工程的《施工组织设计（方案）》应由监理项目部审核后，报工程建设指挥部审批，同时报监理公司备案；一般单位工程的《施工组织设计（方案）》由监理站审批，上报工程建设指挥部备案。2.3.4-35- 对规模大、结构复杂或属于新结构、特种结构的工程，监理站应将审查后的《施工组织设计（方案）》报送监理公司技术负责人审查。必要时，报请工程建设指挥部组织有关专家会审。2.3.3《施工组织设计（方案）》随工程进展若需修改或补充，应按照原审批程序，分别报送监理工程师和总监理工程师重新审核批准后，按修改或补充后的方案组织实施。2.4材料、构配件及设备进场复验制度2.4.1监理站应对所有拟用于工程中的建筑材料、构配件及设备，在进场时必须按规范、规程、验标进行平行检验。严格控制不合格建筑材料、构配件及设备进场及使用，禁止先用后检。2.4.2专业监理工程师应督促施工单位按规定对进场的建筑材料、构配件及设备质量进行复验，填报拟进场工程材料、构配件和设备的“工程材料/构配件/设备报审表”及其质量证明数据（出厂合格证和质量保证书等）。2.4.3专业监理工程师应对施工单位报送的“工程材料/构配件/设备报审表”及其质量证明数据进行审核，并对进场的实物材料，按照委托监理合同约定或验收标准规定的比例采取见证取样或平行检验方式进行检验、复验。2.4.4专业监理工程师对经检验符合要求的建筑材料、构配件及设备，及时签认“工程材料/构配件/设备报审表”，批准进场使用。2.4.5对新材料、新工艺、新技术，须由使用单位提供技术鉴定数据后，方可用于工程。-35- 2.4.1监理工程师有权拒绝不符合要求的材料、构配件和设备进入工地和投入使用，已进场的不合格材料应坚决清离施工现场。2.5设计文件图纸审查制度2.5.1监理站在收到施工图纸后应及时组织专业监理工程师进行熟悉和预审施工图。2.5.2专业监理工程师应了解工程特点，设计意图和关键部位的工程质量要求。2.5.3审查各专业施工图纸时，应核对建筑、结构、水电、通讯、设备安装等各种图纸相互有无矛盾，是否有否错、漏、碰、缺等情况。2.5.4在熟悉和预审施工图纸的基础上，监理站应及时组织施工图纸会审，做好会审记录，并将提出的问题提交工程建设指挥部和勘察设计单位。2.5.5在施工图会审的基础上，监理工程师应参加由工程建设指挥部组织的设计技术交底会，并由总监理工程师会签会议纪要。2.6技术交底制度2.6.1参加、监督施工单位技术交底⑴监理工程师应在分部、分项工程和关键的工序施工前对施工单位编制的该分部、分项、工序工程技术交底书进行审查；⑵-35- 监理工程师应参加施工技术交底会议，重点应注意以下几个问题：①交底的内容是否涵盖了该分部、分项工程或关键工序的所有工作；②是否详细阐述了控制质量的依据、规定和标准要求；③是否规定了施工工期或用时；④是否清楚地交代了安全注意事项和应急处置预案；⑤是否明确了该项工程的第一责任人、质量责任人、进度责任人、安全责任人。⑥是否准备了交底纪要（或技术交底书），交底双方是否都在交底纪要（或技术交底书）上签字确认。⑶监理工程师应积极支持、配合、监督施工单位认真进行施工技术交底工作，确保施工过程始终处于良好的受控状态。⑷监理工程师应监督或审查施工单位对特种作业人员的技术交底工作。2.6.1监理站向施工单位的交底⑴技术交底文件：监理规划、监理细则、安全监理细则等；⑵参加人员：总施工单位和分包单位项目管理主要人员、监理站有关人员、现场工程建设指挥部代表；⑶技术交底应由总监理工程师或受委托的监理工程师主持。⑷总监理工程师或受委托的监理工程师介绍监理规划的主要内容；专业监理工程师就各自所属专业向施工单位做监理细则交底。⑸技术交底意见经各方会签形成会议纪要。-35- ⑹工程开工前，监理站均应向施工单位做监理细则交底，并形成会议纪要。2.6.1监理站内部技术交底⑴总监理工程师应组织监理站全体人员进行设计图、技术标准和质量验收标准、施工方案等技术交底。⑵技术交底主要内容：①设计要求②应用的技术标准和质量验收标准、规程等③施工措施④监理工程师检查、验收应该注意的问题等⑶技术交底会议应认真记录，其内容包括：时间、地点、出席人员、交底内容等。形成会议纪要，监理站存档。2.7工地例会制度2.7.1工地例会形式监理站应组织或参加有关工地例会。工地例会一般分为：第一次工地例会、月度工地例会、专业（题）会议三种。第一次工地例会应在工程开工前适当时间举行；月度工地例会应与各单位在第一次工地例会上约定，在施工过程中定期举行；专业（题）会议见2.7.3。2.7.2工地例会的主要内容⑴-35- 第一次工地例会由工程建设指挥部主持，监理站负责会议记录，形成纪要应由各方会签。会议主要了解施工准备情况，明确各方职责及主要负责人；介绍《监理规划》的主要内容及相关要求，商定今后各方参加会议人员及召开时间等。总监理工程师向施工单位介绍副总监理工程师、监理组长、专业监理工程师，阐述监理工作基本程序、办法和手段等。⑵每月定期召开工地例会，就上月工程质量、施工进度、存在问题和下月工作计划及需要协调处理的有关问题等进行点评和安排。必要时，可邀请工程建设指挥部和设计单位有关人员参加，协调及处理工程施工过程中存在的问题。2.7.1专业（题）会议监理组或监理站应根据需要，建立定期或不定期召开专业（题）会议制度，如：周（旬）汇报协调会、月工作计划总结会、专题研讨会等，监理站可根据工程实施过程需要，适时组织召开各类专题会议，对工程施工尚未明确的一些事项进行讨论。涉及投资的，须邀请工程建设指挥部派和勘察设计单位代表参加，达到加强沟通、明确标准、统一行动、交流经验之目的。2.7.2会议记录整理⑴所有会议均应有会议记录、会议签到表并形成会议纪要；⑵会议记录应注明例会召开的时间、地点、参加人员、主持人、记录整理人、会议的主要议程、会议议定的主要事项及责任人、完成期限等。⑶-35- 有施工单位参加的会议，应及时形成会议纪要下发。其中：由监理站组织召开的会议，监理站办公室负责整理形成统一文号的红头纪要下发，办公室存档；监理组组织召开的，由专业监理工程师负责形成会议纪要，下发施工单位，并报监理站办公室存档。⑷会议结束，应及时在监理日志中登记，并简要记录会议的内容和参加人员等。2.7.1闭环管理在各类会议上，如对进度、质量、安全等方面提出要求或责令施工单位对存在问题进行整改的，应在规定的期限内，要求施工单位整改回复，并建立台帐。在下一期会议上，监理工程师应对照上期监理会议纪要，核实上期会议落实情况，防止管理漏洞。对于处理时间较长的，要建立问题销号制度，将问题在网上或各级人员易了解的地方进行特殊标识，提醒注意，跟踪闭合。2.8日常检查、巡查制度2.8.1总监理工程师应安排监理工程师对施工过程进行巡视和检查，专业监理工程师至少两天巡视管段现场一次，监理组应每周对所管段集体巡视一次；总/副监理工程师至少每月一次对全管段在建工程进行巡视。2.8.2总监理工程师或副总监理工程师巡视完工地，及时填写“总监理工程师巡视记录”，办公室存盘，对存在问题需整改上报的，将“总监理工程师巡视记录”下发监理组，要求在规定时间内，监督施工单位完成整改，填报“总监理工程师巡视记录整改回复单”-35- ，经各级签认后，办公室存档。2.8.1日常检查巡查主要内容⑴施工单位是否按照设计文件、施工规范、施工质量验收标准和批准的《施工组织设计（方案）》进行施工；⑵使用的材料、构配件和设备是否合格；⑶施工现场管理人员（尤其是质检人员）是否到岗到位；⑷施工操作人员的技术水准、操作条件是否满足工艺操作要求，特种操作人员是否持证上岗；⑸施工环境是否对工程质量产生影响；⑹已施工部位是否存在质量缺陷或安全隐患。2.9旁站制度⑴监理站应严格按照验收标准中明确规定需要旁站的工程部位和工序等设置现场旁站监理，应制定旁站监理方案，明确旁站监理范围、内容、程序和旁站监理人员职责。对隐蔽工程的隐蔽过程、下道工序施工完成后难以检查的重点部位或关键工序，专业监理工程师也应进行旁站监理。⑵监理组及时将要旁站监理项目工序或部位书面通知施工单位，并要求施工单位在该工序或部位施工前，提前24h通知主管监理工程师。⑶监理工程师应组织该旁站监理人员学习旁站监理要点。旁站监理人员无权更改、增减旁站监理的工序或部位。-35- ⑷监理人员接到施工单位的通知后，按时到达施工现场实施旁站监理，不得迟到、早退或离岗。在旁站监理过程中应认真履行职责，如出现质量问题应如实准确地做好旁站记录，督促整改，并与施工单位质检员一道在旁站监理记录上签字，方可进行下一道工序施工。⑸实施旁站时，监理人员发现施工单位违反工程建设强制性标准行为的，有权责令施工单位立即整改；发现违规违章已经危及工程质量的，应及时报告，由总监下达局部暂停工令。⑹认真填写旁站记录，真实反映实际，不得弄虚作假。2.10安全质量事故报告和处理制度2.10.1安全质量事故报告工程安全质量事故发生后，监理工程师应及时通知监理站及其它单位和安全质量监督机构。对安全质量事故的调查和处理，遵照国家、铁道部的铁路建设工程相关条例及规定办理。2.10.2安全质量事故划分根据《铁路交通事故应急救援和调查处理条例》(国务院令第501号)，安全事故按其严重程度和损失大小，划分为特别重大事故、重大事故、较大事故和一般事故。根据《铁路建设工程质量事故调查处理规定》(铁建设〔2009〕171号)，质量事故按其严重程度和损失大小，划分为特别重大事故、重大事故、大事故和一般事故。-35- 2.10.1安全质量事故处理发生工程安全质量质量事故时，监理站应及时采取以下措施进行处理：⑴监理人员应本着认真负责的态度，加强对施工现场的质量和安全监控，出现工程事故，应立即向总监理工程师报告，严禁隐瞒不报。⑵责令施工单位立即采取措施消除安全质量隐患并尽量保护事故现场，同时向工程建设指挥部和公司监理部报告；⑶责令施工单位尽快组织进行事故调查，及时报送工程安全质量事故报告单及调查报告；⑷参加安全质量事故调查，研究事故处理方案；事故处理方案应经勘察设计单位等有关单位认可；⑸对工程安全质量事故的整个处理过程进行监督，对处理结果进行检查验收；⑹向工程建设指挥部及时提交由总监理工程师签署的安全质量事故报告，并将安全质量事故处理记录整理归档。⑺工程安全质量事故的责任划分和处理，按现行铁路建设工程相关条例及规定办理。2.11安全质量责任追究制度监理站应建立安全质量责任追究制度，如发现以下行为的，实行责任追究，并按照内部奖惩制度进行处罚：-35- ⑴未认真审核《施工组织设计（方案）》和安全技术措施就同意施工的；⑵在工序报验前，未认真执行安全检查验收把关，施工作业不符合安全生产强制性标准，对施工人员未进行安全技术交底或施工现场安全技术措施、要求未落实到位，就同意验收的；⑶未认真执行巡查制度或对危险性较大施工项目未执行现场跟班监控或旁站监理的；⑷对危险性较大施工项目作业，施工、技术、安质负责人未到岗把关，监理工程师未责令暂停施工作业的；⑸施工现场存在明显安全隐患问题，监理工程师未提出处理措施的；对较大隐患问题未及时上报监理站或安全监理工程师的；⑹对工程建设指挥部或监理站提出的问题、要求，未督促落实或落实不到位，不制止不上报仍继续施工的；⑺监理工程师自身违反有关规定要求，违章指挥、不戴安全帽、失职或管辖区域内发生较大问题及事故未及时上报等行为；⑻管辖区域内发生较大问题或各类事故的。对造成较大影响或发生事故的，监理工程师应给予清退；对负有重大责任的由司法机关追究刑事责任。对造成安全质量事故的，按照现行铁路建设工程安全质量事故与招投标挂钩办法中有关规定进行处理；涉及营业线的，还应按照部、局营业线管理有关规定进行处理。-35- 2.12监理月报及工作报告制度2.12.1监理月报监理站按照工程建设指挥部规定或现行铁路建设工程监理规范规定的报表格式，统一上报建设指挥部、路局质检站、公司监理部及其它相关单位，不得自行设计和采用其它表格；报表填写应做到：文字清楚，内容及签章齐全，不得漏页漏项。提交时间除建设指挥部有其他要求外，月报：次月5日前提交；季(年)报：次月15日前提交。基本内容有：⑴本月工程动态：施工单位人员、机械、施工情况的变化等。⑵工程形象进度：细化到每个单位工程、施工工点或施工区段。⑶工程质量情况：本月质量情况，存在的质量问题，工程质量控制采取的措施及效果。⑷安全文明施工：本月安全情况；存在的问题；本月安全控制的重点，采取的措施及效果；文明施工情况；⑸变更设计；⑹工程质量事故或存在问题；⑺本月监理工作情况，按监理工作统计表的相关内容详细阐述本月以来的主要监理工作；⑻试验工作；⑼下月工作重点及建议。2.12.2-35- 当安全及试验内容较多时，监理站可以每月编写安全监理工作月报和试验工作专题报告，向工程建设指挥部通报工作的主要内容。当工程项目较小时，可在监理工作月报中增加安全和试验有关内容，使安全和试验工作月报与监理工作月报合并进行。2.12.1工程实施过程中，遇到难以解决的问题，需要向工程建设指挥部反映或提出合理意见和建议时，总监理工程师应组织编写专题报告，向工程建设指挥部汇报。2.12.2工程竣工验收前，监理站应组织编写单位工程质量评估报告，作为监理意见纳入竣工资料整理范围。2.12.3监理组应注意对日常资料的收集和整理，正常情况下将施工情况随月报一同上报监理站；遇到特殊问题时，编写专题报告上报，由监理站汇总上报工程建设指挥部。2.12.4监理站应不断总结，注意对自己工作的经验积累，定期向工程建设指挥部提交年度、季度或阶段性工作报告，以利于工程建设指挥部对监理站工作的了解和指导。2.12.5及时填报工程建设指挥部要求的各类报告。2.13监理文件管理制度2.13.1监理日记、日志是监理站和监理工程师必备的专用记录手册，是监理工作的重要数据。监理工程师应逐日逐项认真填写，特别是涉及变更设计、会议决定、上级指示，有关质量、进度、安全检查、投资等有关事项。2.13.2文件-35- 管理。监理站应建立有关往来函件、电话处理、日常监理工作技术资料整理与归档管理的相关台帐。所有文件收发、文文件数据均应严格按监理公司贯标工作的规定进行管理。2.13.1工程监理台帐各类台帐是文件化的施工信息分类记录，监理站应结合工程特点和内容选择建立，以加强对内业数据的管理。主要有以下几项：⑴开工报告审批台帐⑵工程进度台帐⑶见证取样检验台帐⑷平行检验台帐⑸见证检测台帐⑹旁站监理台帐⑺工程变更台帐⑻总监理工程师巡视记录台帐⑼验工计价台帐⑽工程建设指挥部要求建立的其它台帐上述各类监理台帐必须定期记录，记录内容应符合各类台帐的记录要求和规定。监理站办公室必须认真对台帐进行检查，发现问题及时纠正，确保台帐资料的及时、完整和准确，具有可追溯性。2.13.2各类监理台帐与监理日记、日志、监理技术文件应能互相印证，主要内容一致，不得互相矛盾或无法对应。2.13.3各监理站、监理组应建立监理日志，记录监理机构主要人员的动向和工作内容。监理日志由监理机构指派专人填写，总(副总)监理工程师定期审签。-35- 2.14监理“三集体”制度2.14.1监理站组建完成后，总监理工程师或监理组长应及时组织开展集体学习、集体巡查、集体验收“三集体”活动。2.14.2“三集体”活动内容及要求⑴集体学习活动内容、要求：①上级文件、指示（铁道部、铁路局、工程建设指挥部、监理公司、监理站下发的文件、指令、要求或规定）；②验标、规范、规章、管理制度、设计图纸及技术数据；③上周检查发现问题的整改情况总结；④下周主要工作内容及监理工作重点，拟订下周集体巡查计划。⑤要求：每次学习前，由监理组长针对工作实际情况，列出学习重点。对检查发现问题的处理、本周工作小结、下周工作安排做好记录。每月25日将“集体学习记录表”上报监理站。(2)集体巡查活动内容、要求：①按照拟订的巡查计划组织检查；②对上周检查发现问题的整改情况进行复查；③根据时间，每次安排2～5个单位工程，对其主体结构、隐蔽工程、关键工序、重要部位施工情况重点进行细查。④简支箱梁、连续梁混凝土灌注，预应力初张拉、终张拉，孔道压浆，隧道支护、防水板施工、混凝土施工措施等，为必选检查的项目。-35- ⑤监理工程师对巡查发现问题认真记录，并及时发出整改指令。监理组长将当日巡查情况填“集体巡查记录表”、“本周工作重点和落实责任人表”，于当日18时前上报监理站，总监理工程师（副总监理工程师）根据检查记录列出重点，指派专人现场检查整改落实情况。(3)集体验收活动内容、要求：①路基：基底处理、路基本体第一层填筑、基床表层第一层级配碎石填筑、第一段挡墙基坑检查、第一层土工材料铺设、过渡段基底检查及级配碎石第一层填筑。②桥涵：明挖基坑、第一根钻（挖）孔桩、墩台身第一次绑扎钢筋、立模、灌注混凝土、移动模架第一孔梁范本安装、底腹板顶板钢筋绑扎、波纹管安装、混凝土灌注、预应力初与终张拉、孔道压浆、移动模架过孔、桥面系施工。连续梁0#块预压、钢筋、范本和混凝土施工。③隧道：支护（锚杆、钢架、钢筋网片、喷射混凝土）、防水板安装、衬砌混凝土灌注、仰拱开挖与混凝土灌注。④其它需要集体验收的隐蔽工程、关键工序、重要部位。⑤参加人员：监理组长和现场监理工程师；监理组长安排的其它监理工程师。对于重点工程，将由监理站组织进行。⑥集体验收由两人以上监理工程师同时检查，共同决定该检查项目是否合格。检查合格后，由主管监理工程师在检验批上签字。集体验收的内容，在监理日志上明确记录，填写“集体检查登记表”-35- 上报监理站，并在监理月报中反映。除上述检查内容外，监理组还可根据现场实际情况决定集体验收的其它项目。2.15竣工验收制度2.15.1竣工验收的依据⑴经批准的设计文件、施工图纸及相应的技术说明书；⑵招投标文件和合同文件；⑶经主管部门审批、修改、调整的相关档；⑷有关工程质量验收的标准、规程、规范等；2.15.2竣工验收程序分为单位工程验收和工程验收⑴单位工程验收程序:①施工单位对已竣工的单位工程进行自检，自检通过后，向监理站报送“工程竣工初验报审表”及按规定编制的全部竣工文件，申请工程验收；②监理站应对施工单位提交全部竣工文件进行审查；③总监理工程师组织专业监理工程师会同施工单位到现场对单位工程实物进行检查；④对检查中发现的问题，监理站应要求施工单位限期整改。整改完毕后由总监理工程师组织复查，认可后签发工程竣工初验报审表。⑤施工单位按施工承包合同将工程全部竣工，并经监理站预验收合格后，方可申请竣工验收。⑵工程验收程序：①总监理工程师组织专业监理工程师参加工程建设指挥部组织的对本标段的工程检查，达到初验的有关要求；-35- ②总监理工程师参加有关单位组成的验收委员会；③专业监理工程师参加对本专业工程的检验或检查；④监理站应提交本标段工程质量评估初步意见；⑤总监理工程师参加验收委员会对本标段工程进行的验收，会签竣工验收报告。2.16监理站值班制度2.16.1监理站值班工作由监理站办公室负责安排、检查、协调，值班电话、名单按月提前报送建设指挥部及监理公司。2.16.2值班中要及时协调处理相关问题，及时向监理站相关负责人汇报，尽快妥善处理。对当班未完的一般事宜需交班处理时，务必交待清楚。2.16.3值班员必须忠于职守，尽职尽责，认真做好值班记录，保持记录的完整、准确，圆满完成值班任务。2.16.4严格交接班手续，填好记录，双方签字。2.16.5对违反规定、擅离职守并造成后果者，视其情节轻重予以严肃处理。2.17监理人员培训制度⑴监理站所有人员，在上岗前必须经过公司监理部组织的统一培训，包括专业技术培训、安全监理培训、监理工作制度培训和职业道德培训，并经考核合格后上岗。-35- ⑵根据监理工作的需要，公司监理部需及时组织对新技术、新工艺、新材料、新标准等的专项培训，不断提高监理业务能力和工作水平。⑶监理站应根据工程进展及特点和工程建设指挥部要求，至少每月一次组织对监理工程师进行专业技术培训或技术交底。⑷监理站应建立监理人员培训档案，对每次培训考试成绩登记上册，并将培训记录和考试成绩报公司监理部。2.18信息化管理制度⑴监理站各级部门、监理人员必须记录下所有必要的数据，包括监理记录、各种照片、录像、计量的数据，所有的数据（包括图片和录像）按建设指挥部对监理信息化管理要求，以电子文文件的形式通过互联网或其它介质传送给建设指挥部。⑵监理站各级部门将配备与建设指挥部项目管理信息系统相兼容的办公设施，确保数据传输的准确性和及时性。⑶将按建设指挥部的要求的项目信息管理系统，通过计算机网络提交监理报告与整改通知，确认施工承包人的已完合格工程数量，进行质量抽检并报告检验记录等。⑷监理站将配备专职数据采集管理人员，负责整个监理项目的信息化数据采集、处理、管理。2.19监理廉政制度-35- 监理站将把监理人员的廉洁问题，作为监理工作的日常工作来抓，加强廉洁教育，制定规章制度，防范腐败事件的发生。并制定以下监理工作纪律，要求各级监理人员严格执行。⑴严格遵守党的政策规定和国家有关法律法规及国务院铁路行政主管部门的有关规定，严禁触犯国家、地方法律、法规和规章。⑵严格执行合同文件和各项规章制度，严格按合同和规章制度办事。⑶各项业务活动坚持公开、公正、诚信、透明的原则，不得损害国家和集体的利益，违反工程建设管理规章制度。⑷建立健全廉政制度，开展廉政教育，设立廉政告示牌，公布举报电话，监督并认真查处违法违纪行为。⑸对发现在业务活动中有违反廉政规定的行为，一经查实，将严肃处理。⑹发现工程其他方有违反廉政规定、严重违反合同义务条款的行为，有向其上级有关部门举报、建议给予处理并要求告知处理结果的权力。⑺严禁利用职权索要或接受工程其他方礼金、有价证券、贵重物品，严禁报销任何费用。⑻严禁利用职权参加工程其他方安排的宴请和娱乐活动，不得接受（为）其他方提供的通讯工具、交通工具和高档办公用品。⑼严禁利用职权向工程其他方推荐分包单位或推销材料。⑽严禁刁难施工承包人。⑾严禁采用虚假计量手段，损害业主利益。-35- ⑿严禁向施工承包人报销各种费用或索要加班费、补助费等直接索贿或变相索贿。⒀严禁独自长期占用施工承包人的交通、无线通讯工具等设备。⒁严禁泄漏工程或业主的秘密，损害业主的利益和名誉。⒂不得有合同约定的其它违约行为。3-35- 质量管理制度3.1施工测量复核及抽检制度3.1.1开工前施工复测检查⑴监理工程师应督促施工单位按施工合同约定，进行标段中线复测，及时提交《施工测量放线报验单》及复测成果。复测精度要与设计定测精度一致；⑵监理工程师应监督检查施工单位的中线复测，并要求其测量记录、计算成果和图表规范、清楚，签署完备，并有复核和验算，复测成果低于定测精度或未经复核和验算的数据，严禁使用；⑶监理工程师应检查施工单位的复测数据。特别是两个相邻施工单位之间测量数据、桩橛等是否贯通，交接是否清楚，手续是否完备。并对贯通情况、中线及水平基点桩的设置是否准确、稳固、可靠等进行检查；⑷对重点工程或地形复杂地段，专业监理工程师应组织抽测或局部复测，确认测量数据正确性，审核并签认施工单位报送的《施工测量放样报验单》，报工程建设指挥部备案。3.1.2施工过程复测检查⑴施工过程中，专业监理工程师应对施工单位报送的测量放线控制成果及保护措施进行检查、复验和确认。审核并签认施工单位报送的《施工测量放样报验单》，对发现的问题应做好监理记录，并通知施工单位及时整改并进行复查；-35- ⑵对于有沉降要求的路基工程或隧道工程，监理工程师应定期对测量成果进行检查，确认路基或隧道的稳定性。有问题时，及时上报监理站处理。3.1隐蔽工程检查验收制度3.2.1监理工程师应督促施工单位编制报送隐蔽工程施工进度计划。根据合同约定，工程建设指挥部驻工地代表或监督站人员参与检查重点隐蔽工程。3.2.2隐蔽工程在隐蔽前，施工单位应按现行验收标准的规定，先行组织内部检查合格后，按规定填好各类隐蔽工程检查表，签认手续完备后，报专业监理工程师。3.2.3施工单位技术负责人或质量检查工程师于隐蔽检查48h前或特别商定时间内，向监理工程师报验。对于工期较紧的工程，监理工程师可根据监理合同适当调整时间，以保证工程的顺利实施。3.2.4专业监理工程师应在约定的时限内到现场进行检查、核实，施工单位质检人员配合检查。3.2.5监理工程师确认隐蔽工程合格后，办理签证，方可准许施工单位进行下一道工序施工。3.2.6对于检查不合格的工程或检验批所填内容与实际不符的，监理工程师应在工程报验申请表上签署检查不合格及整改意见；严重的，可签发监理工程师通知单，责令施工单位限期对不合格工程进行整改，自检合格后，向监理站重新报验。-35- 3.2.1特殊设计的、与原设计图变动较大的或监理认为需要设计单位参与检查的隐蔽工程，还应要求设计单位驻工地代表参加检查。3.2.2隐蔽工程检查合格后，停工超过一定时间，未进行下道工序施工，则应重新检查验收；超过6个月的，需重新办理复工手续。3.1工程过程检验验收制度3.3.1检验批、分项、分部工程完成后，施工单位按工程质量验收标准要求，进行自检。3.3.2施工单位自检合格后，填写工程报验单及相关检验批或分项、分部工程质量验收记录表，向监理工程师进行报验。3.3.3监理工程师应按照验收标准规定，及时组织相关单位及人员，对施工单位提交的检验批、分项、分部工程质量验收记录表进行现场复核，对施工质量进行验收。对于地基处理、沉降观测、路堑开挖及支挡结构基坑开挖、桥梁地基及基础、隧道衬砌、线路基桩等分部工程验收，根据验收标准要求，请勘察设计单位参加，并在相关资料上签认。3.3.4检验批、分项、分部工程质量经验收合格后，监理工程师应及时签认相关资料，方可进入下道工序施工。未经签认的工序，不得进行下道工序施工。3.3.5如验收不合格，监理工程师应通知施工单位进行返工或修整处理，自检合格后，监理站重新组织验收。3.3.6-35- 单位工程完工后，在施工单位自检合格的基础上，按验标要求向工程建设指挥部提交验收申请报告，由总监理工程师会同工程建设指挥部组织有关单位验收。3.1平行和见证检验制度3.4.1专业监理工程师应在开工前，根据验收标准要求，明确平行和见证检验的项目；3.4.2监理站根据平行和见证检验的项目和要求，配备仪器和设备，指定有资质的监理工程师从事平行和见证检验，并明确其工作内容和岗位责任；3.4.3试验室或专业监理工程师定期制订平行和见证检验工作计划，报总监理工程师批准后，下发监理组实施；3.4.4平行或见证检验中发现不合格时，专业监理工程师及时通知施工单位暂停工序施工或返修处理；经进一步核查或处理后，重新按照规定进行检验、验收，直到合格为止，以确保工程质量；3.4.5平行和见证检验工作无论合格与否，均需保留真实的记录数据，统一归档管理；监理站配有试验室的，由试验监理工程师负责平行检验数据的收集和归档；现场监理负责见证检验资料的收集和归档。3.4.6当平行或见证检验过程中发现施工单位多次不合格或施工质量控制不力时，应报请总监理工程师组织施工单位召开专题会议，督促施工单位制订措施进行整改和完善；3.4.7-35- 监理站应不定期检查施工单位的取样、试验人员资质和仪器设备情况，发现问题及时督促其改正，并确保每季度不少于一次；3.4.1每月对平行和见证监理工作进行一次总结，对检验结果进行统计和分析，深究工作不足，制定有针对性的措施，在下月的工作中不断完善，以确保平行和见证检验工作的有效性；3.4.2对于涉及结构安全和功能的检验项目，监理站应先组织专业监理工程师召开专题会议，制定详细的检验计划再安排实施；3.4.3监理站办公室日常应加强检查和监督，并具体负责对平行和见证检验的资料最终归档。3-35- 投资管理制度4.1变更设计管理制度4.1.1变更设计指经审定后的设计文件自交出施工图起到工程竣工为止，在施工过程中发生的变更与增、减。超出此范围，不按变更设计处理。4.1.2凡需变更设计，应由提议单位提出变更理由、技术经济比较数据并填写变更设计申请，由提议单位项目总工或负责人审查盖章后，报监理站及工程建设指挥部，由工程建设指挥部会同原设计单位、监理站、施工单位，必要时请地方有关单位共同研究后决定。4.1.3路外单位提议的变更设计，由工程建设指挥部组织原设计单位、监理站、施工单位共同研究，按变更设计的程序和分工办理。4.1.4监理站应严格按铁道部、铁路局颁发的现行铁路建设项目变更设计管理办法和实施细则的有关规定、工程建设指挥部制定的有关变更设计管理办法及施工承包合同处理变更设计。⑴Ⅰ类变更设计由提议单位提出变更理由和有关数据，经主管部门审查同意后提交原设计单位研究。总监理工程师及监理工程师参加设计单位组织的有关会议，并按批准的变更设计文件实施。⑵Ⅱ-35- 类变更设计由提议单位提出变更理由和有关数据，经工程建设指挥部审定，原设计单位负责变更设计。总监理工程师及监理工程师参加工程建设指挥部组织的有关会议，由总监理工程师在工程变更单上会签。4.1.1变更设计手续办理齐全之前，施工单位不得实施变更设计，由此完成的施工工作量，监理站不得予以计量。4.1.2变更数据一般包括：工程变更单、变更设计通知单、工程量计算单、个别概（预）算和现场变更会议纪要等。数据不全，监理工程师不得进行验工计价。4.1验工计价审查制度4.2.1监理站按铁道部及工程建设指挥部现行文件规定办理验工计价签证，保证所验工签证的各项工程质量合格、数量准确。4.2.2认真审核施工单位申报季（月）度验工报表的工程数量，确保验工计价项目不超验，不漏验。4.2.3验工计价的程序⑴施工单位统计质量合格并经专业监理工程师验收的工程量，填报验工计价表，同时提交计算明细表、批准的变更设计及施工图增减数量表，有必要时，提供质量验收记录、工程检查证及试验报告等。⑵专业监理工程师依据施工承包合同和经工程建设指挥部确认的施工图工程数量，审核施工单位已完工程数量，并会同施工单位进行现场核实。对手续齐全、资料符合验收要求并符合施工承包合同的工程量予以签认。⑶施工单位依据专业监理工程师签认的已完工程数量，按照要求编制验工计价表，经施工单位现场负责人签字后，报监理站。-35- ⑷总监理工程师对验工计价表、工程数量表进行审核，审查无误后签认，报工程建设指挥部。4.2.1凡有下列情况之一者，不予验工计价：⑴无开工报告或开工报告未经批准，擅自施工的；⑵由于施工单位责任造成新增的部分工程量；⑶工程质量不符合规范、设计要求或内业数据、计量不完善的；⑷隐蔽工程未经监理工程师检查签认，施工单位自行封闭的；⑸未按规定办理设计变更或变更手续不全的；⑹计价工程的名称、计量单位、综合单价与中标价款不符，且没有任何手续的。-35- 3安全管理制度5.1安全专项检查制度5.1.1定期检查⑴总监理工程师应每季度组织有关人员对安全、文明施工情况进行综合检查。检查主要内容：外业检查：对管段内施工现场、驻地进行全面检查，特别是重点施工项目、关键工序、重要部位的现场控制、制度落实、作业标准、文明施工、管理人员到位及施工机具设备的校检情况等应对照要求检查；内业资料检查：重点检查安全制度、措施、方案的落实情况；人员教育培训、技术交底、文件学习传达情况，内业资料整理是否完善等。⑵安全监理工程师每月不少于一次组织有关人员对重点施工项目，关键工序进行重点抽查。⑶按“三集体”活动要求程序，监理组负责人每周组织一次有关人员安全质量综合检查，并填报安全检查记录表，记入监理日志。5.1.2专项（季节性）检查-166- 监理站要及时组织开展专项或季节性检查，由安全监理工程师（专兼职）负责组织有关专项或季节性安全专项检查，如用电安全、特种设备安全、隧道、防火防爆、节假日前后、雨季、冬季、台风前后等；要对定期检查存在问题整改落实情况进行复查；对各监理组现场安全监控情况进行检查。5.1.1日常检查、巡查专业监理工程师和监理员应加强对管段内施工情况日常检查、巡查，对重要部位、关键工序、危险性较大的分部、分项工程作业应现场把关；对定期和专项检查发现及工程建设指挥部提出的问题，负责督促整改落实，及时回馈信息，并作好记录。5.1安全教育培训制度⑴总监理工程师应定期对监理工程师进行安全意识、劳动纪律、专业技能和安全知识教育培训。⑵按照培训计划，选送有经验和有责任感、事业心强的人员进修培训。同时，应结合施工特点，经常对监理工程师进行有针对性的安全教育，努力提高队伍的整体素质，增强安全监管能力。⑶监理站根据“学习制度”要求，每月组织有关监理工程师进行一次业务学习，时间不少于2h。⑷安全监理工程师应根据工程进展及特点和工程建设指挥部要求，及时对监理工程师和施工单位有关人员进行有关安全知识培训或交底。5.2安全专项例会制度-166- ⑴监理站应建立由总监理工程师主持，每月召开一次的安全例会，也可列为每月监理例会的一项专项内容。主要内容有：学习文件，安全工作开展情况，总结安全管理经验，制定有针对性措施，布置下一阶段安全工作重点。⑵总监理工程师或副总监理工程师每月主持召开施工单位分管安全领导、安质负责人、监理组长及有关人员参加的安全工作协调会，总结、分析、布置安全工作。⑶监理站和各监理组建立安全隐患问题数据库台账，作为分析依据，落实整改闭合。5.1安全重大方案审查制度⑴监理站应监督施工单位严格执行现行危险性较大工程安全专项施工方案编制及专家论证审查办法，对危险性较大施工项目，如：隧道开挖、爆破作业、大型设备设施起重吊装、施工临时用电、高空作业、深基坑开挖、大型支架、临边围护工程、模架制梁、水上作业等，编制专项施工方案和专项安全技术措施，并经专家组论证通过。⑵危险性较大的施工方案、安全技术专项措施，须经专业监理工程师审核签认后，报监理站安全监理工程师审核，并经总监理工程师批准方可下发执行。⑶专业监理工程师应督促施工单位逐级细化施工方案和措施，细化的施工方案措施必须针对性强，并具有可操作性。-166- ⑷经过审查批准的方案措施必须由施工单位技术负责人组织逐级召开专题会进行交底，做到逐级交底签认，责任到人。⑸监理工程师应参加施工单位召开的安全技术交底会议，并记入监理日志，对未进行安全技术交底的，不得同意施工作业。⑹凡未达到以上要求、施工单位强行施工的，监理工程师必须立即上报监理站，总监理工程师及时签发暂停令，暂停该工程施工、检查与验收，并上报工程建设指挥部。5.1从业人员资格审查制度监理站应督促施工单位在开工前建立完善施工组织机构，配齐相关人员；监理工程师应审核以下内容是否符合有关要求：⑴施工企业资质、安全生产许可证等有关证件或批文；营业线施工应有路局签发的《营业线施工许可证》；⑵施工单位施工组织机构框架图及人员名单，外聘劳务人员应纳入其班组管理；⑶安全质量专职检查体系机构图、人员名单及资质证书；⑷项目经理（或指挥长）、总工程师、安全、质量专职检查人员等有关要求持证上岗人员证书；⑸各类特殊工种操作证和有关要求持证上岗人员的有效证件，如营业联机操作防护员、驻站联络员、机械设备操作证等；⑹对人员进行动态管理，施工人员中途变动时，应及时办理报批手续，并经培训教育合格后方可上岗作业。-166- 5.1应急救援预案审查制度⑴监理站应督促施工单位在开工前编制施工生产安全事故应急救援预案，设立应急救援组织，配齐应急救援人员，配备必要的应急救援器材、设备和救援物资；⑵专业监理工程师对预案进行审核，现场实地查看清点确认救援人员、机具物资配备等有关事宜，确保落实到位；⑶专业监理工程师审查应急预案符合要求、签认后报监理站，经安全监理工程师审核后报总监理工程师批准备案。⑷监理工程师经常检查应急救援机具、物资完好齐全，存储到位，督促施工单位组织应急救援和消防安全演练，确保应急救援时能熟练进行。⑸监理工程师加强现场应急救援的动态管理，根据工程的推进，适时要求施工单位进行方案或措施、救援物资的补充与完善。5.2安全技术管理制度5.7.1监理站安全生产技术管理，应逐步完成由传统管理模式向现代管理模式的转变，即：实行规范化、程序化、标准化、科学化管理，应不断加强对安全技术管理工作的监控把关和推进。5.7.2-166- 所有工程开工前，都必须针对工程结构形式、施工工艺、施工机具、周边环境和气候等特点，要求施工单位编制相应的安全技术措施。对水下、水上作业、基坑支护、起重吊装、模板工程、脚手架工程、大型机械设备拆装、压力容器工程、临时用电工程、拆除工程及其它危险性较大的作业等，必须编制专项《施工组织设计（方案）》，经施工单位技术管理部门审核。对危险性较大的项目，应组织专家组论证后，报总监理工程师审核批准，方可组织施工。5.7.1对危险性大、高温期或冬（雨）季施工期长的工程，应单独编制季节性《施工组织设计（方案）》，从防护上、技术上、管理上采取强化措施，以做好高温炎热季节的防暑降温、防食物中毒工作，保证雨季施工的防雨、防潮、防汛、防漏电及冬季施工的防寒、防滑、防火、防煤气中毒工作。5.7.2监督施工单位实行逐级安全技术交底制度。⑴监理站应督促施工单位在工程开工前将工程概况、施工方法和安全技术措施向工程负责人、有关技术、安全、质量等管理人员及施工从业人员进行交底。⑵每个分项工程施工前，施工负责人应根据《施工组织设计（方案）》要求，向施工作业班组进行书面安全技术交底，监理工程师应参加施工单位组织的交底会。⑶安全技术交底应履行签字手续，交底内容全面、有针对性，可操作性强，交底应一式四份，经专业监理工程师签认后，由交底人、接受人及工程建设指挥部安质部门和监理站分别存档备查。⑷施工作业人员有权拒绝未经安全技术交底的工作内容。-166- ⑸施工作业人员必须严格依照交底的要求，进行施工作业。⑹施工负责人、技术人员、安检人员应检查现场落实情况。⑺监理工程师对方案和措施进行监控，对未按要求落实的或违规、违章、违标作业，应坚决制止；对不听劝告的，应立即向监理组长或总监理工程师报告，采取暂停报验等强制性措施予以制止。5.7.1施工单位必须严格按职业健康安全管理体系标准及当地政府主管部门的要求，建立健全各级安全技术档案，安全技术数据必须齐全、清晰、真实、完整、有效，符合标准和规范要求。5.7.2监理工程师应认真审核各类安全技术资料，需现场核实的应及时到现场核实，严格按规范和有关要求把关签认。同时，应及时整理归档，严禁补签漏签或违规乱签盲目签字。3-166- 进度管理制度⑴监理站在组建项目机构时，应配备专职或兼职的进度控制监理工程师，具体负责对现场工程进度进行统计和控制。⑵第一次工地会议后，监理站应及时明确施工单位编制进度计划的时间、格式、上报份数等相关内容，并在监理内部明确逐级审批责任。⑶监理工程师在审批开工报告时，应同时审核施工单位的施工进度安排，不符合工程建设指挥部《指导性施工组织设计》安排的，应要求施工单位修改。⑷施工进度计划应按时标网络图的要求编制，明确每月或每季度完成工程实物量，以便于对节点进行控制，对计划的实施与实际进度的偏差进行对照比较。⑸总监理工程师每月召开工地例会前应先对工程实体的形象进度进行调查，将实际进度与计划相比较，分析计划与实际进度的偏差，初步分析产生偏差的原因。在召开工地例会上，把工程进度纠偏在会议上进行点评，要求施工单位采取措施进行完善。⑹监理工程师在现场的检查过程中，随时对工程实施情况进行监督，发现进度滞后，及时要求施工单位进行赶工。施工单位整改不力或无具体的改进措施时，监理工程师应及时下发“监理工程师通知单”要求施工单位采取措施。⑺-166- 监理站应根据进度控制方案，定期编制进度分析报告，对各个施工工点存在的进度偏差进行统计和分析，明确进度超前或滞后的具体偏差，分析产生的原因，将报告上报工程建设指挥部。有条件的，应及时通报施工单位，以引起施工单位重视。⑻监理工程师应根据会议纪要要求或专题报告精神，加强对施工单位的纠偏实施进行跟踪，督促其根据会议要求予以落实。3-166- 环保工作制度⑴监理站进驻工作现场后，应配备专业环保监理工程师并及时安排进场，编写“环保监理细则”，积极开展对当地现场环境的调查工作。⑵专业环保监理工程师审批《施工组织设计（方案）》时，把环境保护、水土保持的内容作为重点内容进行审查。在交底会议上，对环保的工作要求进行交底。⑶专业环保监理工程师应审查施工单位建立环境保护与水土保持体系，并在工程实施过程中监督其运行情况。⑷监理站应定期组织对施工单位现场控制情况进行检查和随机抽查。根据检查情况，对存在问题的单位发出整改通知，责令进行整改。对不认真进行整改的，报请总监理工程师同意，下发“工程暂停令”进行停工整改。⑸对有特殊要求的工地，配合有关单位对施工产生的噪音等进行检测，不达标的监督完善。3-166- 技术攻关创新制度⑴监理站应以“规范制度、科技创新、队伍建设”三项工作相互促进、相互提高为基础，切实解决工程建设中出现的新问题，以科技创新带动人才队伍培养，全面提升管理水平的要求，积极开展科研创新活动。⑵总监理工程师牵头成立技术创新活动小组，具体负责技术创新的开展和总结。技术创新活动的主要内容（不限于）可包括：移动模架制梁、软土地基处理、客运专线精密控制技术、无碴轨道铺设条件以及工程涉及的其它四新（新技术、新材料、新设备、新工艺）成果。⑶监理站内部应大力提倡技术创新，并积极为技术创新提供有力的条件，按照各自管理工作权限，对成绩突出的根据考核制度给予表彰和奖励，以促进技术创新工作的健康开展。⑷总监理工程师应及时组织技术创新的转化和转换，组织或参加工程建设指挥部组织的技术创新评审和总结。3-166- 监理试验室管理制度9.1检测样品、资料保管制度⑴检测样品由有关检测人员验收保管，填表登记，并详细记录被检测样品的名称、数量、生产厂家、出厂编号、检测内容和其它要求。⑵所有样品均要分类存放，做好标记，以确保不同单位的样品不得混淆，已检样品与未检样品不得混淆。⑶样品的保存环境应保证样品不得变质、损坏、降低或丧失其原有性能。⑷检测结束后，需保留的样品(如水泥等)交保管人妥善保存，而一般破坏性样品则不予保留。⑸由于样品保管不善而造成检测工作无法进行的，一律按质量事故处理。⑹各种技术数据、标准、规程、检测原始记录、委托单、试验检测报告副本均由试验工程师负责保管。⑺所有委托单、原始记录、检测报告及质量处理记录应分类存放。⑻样品检测的原始数据对外保密，不允许送检单位或其它单位查对。-166- 9.2试验检测质量保证制度⑴严格按照国家现行的技术标准和有关试验检测标准、规范进行各项试验检测工作。⑵根据有关规定定期检查、维护和检定检测设备，确保设备状态良好和准确可靠，实行检测设备专人负责制，未经同意，他人不得动用。⑶检测工作人员要努力提高业务水平，熟练掌握试验的有关标准、规定和方法，并学习有关计量知识、法规，了解所用仪器设备性能。新参加试验的工作人员必须进行业务学习，经考核合格后，才能上岗工作。⑷在检验过程中发生停电或设备故障时，对影响检测结果的均应作废重测。⑸试验检测人员违反有关技术规定进行检测时，试验工程师有权责令其停止操作，重新测定。⑹试验检测人员要认真填写原始记录，做到正确、清楚、不得涂改，并签字负责。⑺检测人员要实事求是，必须根据检测资料和有关标准编写检测报告，不受外界压力的干扰和影响。9.3试验检测报告的审查制度⑴-166- 试验检测报告应正确、完整、清楚，每份检测报告必须有检测人员和审核人员签名，报告必须编号，以备存查。⑵检测报告必须采用法定计量单位，其有效位数和误差表达方式必须符合有关规定。⑶检测报告审核的主要内容有：①引用数据是否与原始记录相符合；②检验方法是否符合标准和规范；③计算方法和数据处理是否正确；④检测结论是否准确。⑷试验检测报告最后由试验室主任审定并对报告的正确性和完整性负责。9.4仪器、设备管理制度⑴试验工程师负责建立设备台帐、主要仪器设备的使用记录及维修检定档案，并负责保管仪器设备使用说明书及检定证书。⑵设备负责人负责管理仪器设备的检定，主要仪器设备应按检定周期及时校验，仪器设备修理后，若对测试数据有影响，则需重新检定后方可使用。⑶所有仪器设备都必须有明显的标志，分别以绿、黄、红三种颜色表示合格、准用、停用，并标明使用人和保管人。长期不用的设备应注意防潮防尘，严防损坏失灵，影响使用。⑷-166- 仪器设备的维修和保养由保管人负责，使用人应在使用记录本上登记使用情况，并协助保管人进行日常清洁保养，当出现较大事故时，应立即报告试验室主任，并做好记录。9.5仪器设备检定校(检)验制度⑴试验室日常计量管理工作由计量管理员全面负责。⑵所有在用检测仪器设备，均按《检测仪器设备检定周期表》中规定的检定周期送检，对《检测仪器设备检定周期表》中没有规定的在用检测仪器设备，均实行自校(检)验。⑶超过检定校(检)验周期或检定、校(检)验不合格的检测仪器设备，不准使用，并及时贴上停用标志。⑷对在用所有检测仪器设备，全部实行标志管理，分别贴上国家技术监督局计量司认证办公室统一制订的标志，即：合格证(绿色),准用证(黄色),停用证(红色)。⑸被检定校(检)验仪器设备在检定校(检)验前，由计量管理员通知仪器设备管理员安排有关人员搞好仪器设备的清洁卫生工作。⑹监理站检测仪器设备的使用说明书、检定证书、校(检)验记录等数据由设备管理员专人保管。9.6监理站对中心试验室、工地试验室监督管理监理站必须加强对中心试验室、工地试验室的管理，在人员、设备、规章制度和档案管理等方面进行规范。工地试验室应建立的主要工作制度和管理制度；-166- ①试验检测工作程序；②试验检测负责人及试验检测人员岗位责任制；③工地试验室管理制度；④试验检测仪器设备的管理制度；⑤检测事故分析报告制度；⑥安全管理制度；⑦数据、档案管理制度；⑧具有现行试验检测标准、规范、规程等技术数据及各种试验检测表格。有关工地试验室人员和设备等的重大变更应及时报总监理工程师批准并报建设指挥部有关部门备案。9.5对委外和施工单位试验室的考核制度专业监理工程师应从以下五个方面考核委外和承包单位试验室：①试验室的资质等级②法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明③试验室的管理制度④试验人员的资格证书⑤本工程的试验项目及其要求-166- 监理站考核制度总监理工程师应根据工程建设指挥部和监理公司对监理考核的内容，及时组织制定监理站的内部考核办法，考核办法应包括下列内容：10.1制度建设及内业管理10.1.1建立现场监理管理制度（岗位责任制、奖惩制度、廉政制度、考勤制度、学习制度、图纸管理制度和其它现场需要的管理制度等）；10.1.2现场监理站应有组织网络图；现场各级监理工程师应有明确分工；10.1.3现场应配有与监理工程专业有关的最新版本的验收标准和规范；10.1.4总监理工程师按规定应及时编报《监理规划》，且有关键部位控制、旁站方案，针对性应强；10.1.5总监理工程师按规定及时组织专业监理工程师（含安全）编报《监理细则》；有施工方案相对应的、操作性强并符合监理规范内容要求；10.1.6监理日志按规范要求及时填写，内容全面，与其它数据相吻合，总监理工程师定时审阅；10.1.7按时编报监理月报，内容齐全，并附有工程重点部位照片；-166- 10.1.1监理数据整理必须符合档案管理规定；10.1.2总监理工程师参加第一次工地例会，按时召开工地例会。10.1安全监理考核10.2.1按规定和合同约定配置专职安全监理工程师；10.2.2确定监理站中相关人员安全监理职责；10.2.3依照《监理规划》编制《安全监理方案》；10.2.4编制专项《安全监理细则》；10.2.5按规定审查总包、分包单位资质、安全生产许可证；10.2.6对三类人员和现场安全管理体系进行审核；10.2.7对特种作业人员上岗资格进行审查；无效证件在审报时不予审批；10.2.8按规定对安全技术措施进行审核；10.2.9对大型施工机械、安全设施的验收手续进行核查；10.2.10对施工单位安全交底工作进行检查；重大危险性分部、分项工程安全技术交底记录全；10.2.11督促和参与工地安全规定检查；按安全监理细则要求进行巡视并作记录；10.2.12发现安全隐患及时发出整改或暂停施工要求；10.2.13对安全隐患的整改结果进行复查、整改记录齐全；10.2.14对施工单位拒不整改的情况向安全监督部门报告；-166- 10.2.1配备安全监理相关法规文件和与本项目相关的强制性标准；10.1服务质量及工作效果10.3.1检查施工单位的质量、安全、文明施工保证体系的建立和运行，发现有明显虚设，体系不健全应及时指出；10.3.2审核《施工组织设计（方案）》（含质量、安全、投资和进度）、开工报告、分包单位资质；10.3.3对设计图纸及时组织会审并有会审纪要或会审报告；交桩数据齐全并与施工单位核对或有四方签字；10.3.4对进场人员、材料、构配件和设备进行审查，发现无资质人员上岗，不合格材料、构配件和设备进场及时上报处理。10.3.5工序报验及时，自检资料齐全；10.3.6总监理工程师、监理工程师及时对施工现场进行巡视；10.3.7按规范规定数量进行见证（见证检测）或平行检验；10.3.8旁站发现问题处理及时、记录全、规范；10.3.9按规定审查和签发工程付款凭证和工程验工计价计算书；10.3.10按规定（验收标准）对施工单位工地试验室或外委试验室进行核查；10.3.11监理工程师发现施工过程中有质量隐患时，及时下达整改通知书，对整改（返工）工程进行复验；10.3.12-166- 按规定参加单位工程验收，及时组织分部、分项工程验收；参加隐蔽工程验收；10.3.1当发生质量事故时，按规定时间报告；10.3.2按规定编报质量评估报告、监理工作总结、监理业务手册。10.4奖惩办法10.4.1奖励办法⑴根据公司考核制度，监理机构应对各级监理人员每季度进行一次考核，优秀人员应给予一定的奖励。⑵监理人员在监理工作期间提出的优化意见为建设指挥部节约投资较大的，监理站应给予其本人一次性奖励。⑶监理人员在监理期间被建设指挥部评为优秀监理工程师者，监理站应给予本人奖励。10.4.2处罚办法⑴监理人员违反监理工作规章制度，应当受到经济处罚、行政处罚及其它处置。经济处罚包括：扣发工资、罚款、赔偿；行政处罚包括：警告、记过、撤职、开除；其它处置包括：通报批评、法庭起诉等。⑵对有下列行为之一者应从重处理:①索要承包人钱财、信用卡、有价证券者；②索贿未遂，刁难承包人者；③串通承包人伪造签证者；④故意违规，后果严重者；反复违规，不思悔改者；⑤给建设指挥部、监理人财产、信誉造成重大损失者；⑶有下列行为之一者应处以200－2000元罚款合并行政处分直至向法庭起诉。-166- ①利用监理权力介绍供货厂商，指定建筑材料、生产设备者；接受施工承包人邀请参加各种形式的赌博者。②未按规定审核进场材料、设备合格证的真实性、有效性者；承包人和监理人员未按规定严格执行原材料的独立、平行检查验收制度造成材料质量失控者。③未经隐检，擅自开工，不加制止者；承包人通知隐检，无故缺席者；旁站监督，擅离职守者；施工质量失控听之任之者。④发生质量事故不采取防范措施使危害扩大者，不及时报告、处理者。⑤由于监理原因造成工期失控未采取有效措施扭转者。⑥签认不合格的工程、计量无设计的工程者。⑦不认真审核变更设计工程数量和单价分析者；发现变更设计弄虚作假不制止者。⑧不按规定时间报送报表、报告、统计数据者。⑨不贯彻、不落实监理站规章制度，对本部门、本机构违规行为人不查处者。⑩玩忽职守，未履约被索赔，给建设指挥部、监理人造成损失者。-166- 第二篇标准化监理管理制度1总则为积极推进铁路建设监理标准化管理工作，全面落实“六位一体”的管理要求，进一步规范公司各监理站（项目部）的管理行为，明确管理职责，提高管理水平，逐步建立完善公司管理体系，实现公司管理的制度化、科学化、程序化、规范化。依据铁路建设管理的有关制度、办法、标准、规范等，结合公司实际情况，制定本标准化管理体系。2综合管理办法2.1安全生产管理办法第一章总则第一条为强化公司安全生产管理，提高企业的社会信誉和经济效益。根据国家相关法律、法规和上级有关安全生产的规定，结合本公司的实际情况，特制定本办法。第二条必须坚持“安全第一，预防为主”、“管生产必须管安全，谁主管谁负责”的原则，把安全作为施工生产的永恒主题，做到“三个不变”即：“安全第一”-166- 的位置任何时候，任何情况下不能变；主管领导抓安全不能变；党政工团齐抓共管不能变。第三条安全管理原则公司内部安全工作实行分级管理，逐级负责的原则。司属各分公司、监理站（部）主要负责人对本单位安全工作全面负责。公司监理部负责日常安全生产工作，办公室负责消防、劳动内保安全、设备安全工作，公司各部室作为行业安全生产监理管理部门，对全公司劳动安全、职业病防治、设备安全及消防内保工作实施监督管理。各单位（部门）要认真落实“领导负责、分工负责、逐级负责、专业负责、岗位负责”责任制、抓好本单位（部门）日常安全工作。第四条本办法适用于成都大西南铁路监理有限公司及所属分公司、监理站。各单位可制定实施细则或相应的管理办法。第五条组织及领导机构公司成立安全工作领导小组，全面领导公司安全管理工作。公司总经理、书记任组长；公司其他领导任副组长；组员由公司有关部室负责人担任。安全工作领导小组下设办公室，办公室设在公司办公室。公司办公室主任任主任，监理部部长、财务部长、人力资源部部长任副主任，人事主管、监理部监理工程师、办公室人员为工作人员。安全领导小组办公室负责统筹公司具体安全工作，组织安全检查并进行安全评价，执行安全奖惩。第二章安全生产目标管理第六条公司年度安全控制目标。-166- 杜绝责任一般B类及以上铁路交通事故；杜绝重大及以上施工安全事故；杜绝责任较大火灾、爆炸事故；控制员工因工受伤事故。第七条实行安全生产目标管理与单位绩效考核、评选先进单位和先进个人挂钩，对达不到安全管理目标者行使一票否决权。第三章安全生产责任制第八条不断建立和完善安全生产责任制，明确各级各类人员应负的岗位责任。第九条公司总经理是本单位安全生产的第一责任人，对本单位的安全生产负全面领导责任。其主要职责：一、认真贯彻执行国家、地方和上级有关安全生产、劳动保护法规和制度。二、组织安全生产，实现安全生产目标。第十条直接分管安全生产工作的负责人和各分公司经理、各监理站总监对本单位(部门)的安全生产负具体领导责任。其主要职责：一、认真贯彻执行国家、地方和上级有关安全生产、劳动保护法规和制度。负责安全管理机构的设置与人员的配备，并保证其正常实施安全管理工作。二、在日常工作中，把安全工作作为重要内容，列入议事日程。三、组织学习和贯彻本企业的安全生产管理制度。-166- 四、组织定期或专项的安全生产检查，研究解决存在的重大事故隐患。五、代表公司协助调查、处理重大伤亡事故，制定改进措施，并督促执行。六、对本单位（部门）员工开展安全教育、进行技术培训，依靠科技进步，提高安全生产水平。七、各监理站总监还应同时履行以下职责：㈠、审核查验职责：1、建设工程有无施工许可证；2、施工总承包、专业分包和劳务分包单位的资质是否符合规定，有无安全生产许可证；3、施工企业主要负责人、项目负责人、专职安全管理人员有无安全生产考核合格证书，各级管理人员上岗资格和特种作业人员上岗资格是否符合要求；4、施工组织设计中的安全技术措施以及下列危险性较大的分部分项工程的专项施工方案是否符合工程强制性标准：深度超过5米的深基坑支护、土方开挖和降水工程；悬挑、外挂、附着式升降脚手架；高大异型脚手架；大型结构和设备吊装、拆除、爆破等高危作业施工；大模板和跨度超过6米的梁、板的模板施工；地下暗挖作业；人工挖孔桩作业；采用新技术、新工艺、新材料、新设备的施工作业；-166- 5、审查施工单位是否根据建设单位提供的地下管线交底资料制定了地下管线保护措施方案，并签署审查意见。㈡、安全检查职责：1、检查施工单位严格按照施工组织设计和专项施工方案组织施工情况；2、检查施工单位安全防护、文明施工措施费使用情况；3、检查施工现场安全生产责任制度、安全检查制度和事故报告制度的执行情况和施工单位进行的安全自查工作情况；4、检查施工机械、安全设施的验收手续，并签署监理意见。施工机械、安全设施未经监理人员签署意见的不得投入使用。㈢、督促整改职责：参加施工现场的安全生产检查，对检查出的各类安全隐患书面通知施工单位，并监督施工单位立即整改或暂时停工整改。向施工单位下达暂时停工整改通知的同时应报告建设单位。施工单位拒不整改或暂时停工整改的，及时向属地建设行政主管部门或市建设行政主管部门报告。第十一条现场监理工程师安全管理职责：一、现场安全管理是做好安全工作的基础与重点。各级抓安全的力度应放在现场，及时消除事故隐患。二、施工单位应在现场配备与其生产规模相适应的、经过培训持证上岗的专职安全管理人员。专职安全管理人员负责安全生产的具体管理工作。-166- 三监督施工单位根据环保的要求，做好防污降尘工作，施工便道通行危险地段应当悬挂警示标志，夜间设有红灯示警。施工现场应根据实际情况按规定设置各类安全警示标志。四、按照国家有关规定管好用好易燃易爆物品，设置必要的消防设施，防止爆炸、火灾等事故的发生。加强对防尘防毒的治理与管理。按照国家和相关行业的各类施工安全操作技术规程，做好铁路复线的“四电”、隧道、桥梁、房建、起重等施工作业的安全控制。特别是既有线“四电”施工作业，要针对不同的特殊条件与环境，制定具体的施工方案，并认真按照批准的方案组织施工，不准盲干、冒进。严防铁路行车事故、人身安全事故、挖断既有线光、电缆及损坏既有站场设备的事故发生。五、施工单位应为施工人员提供符合安全、卫生标准的生产环境、生活设施、作业条件、机械设备和安全防护用具等。根据施工特点设置必要的医疗和急救设施，必要时应配备相应的急救人员。六、施工单位在进入施工现场前应对施工的机械设备及安全防护用具进行配置，并在使用中定期进行检查；检查不合格的，不得使用。施工单位应当定期对机械设备及安全防护用具等进行维修保养，保证各类机械设备及安全防护用具的完好、有效。七、在城市规划区内的施工现场，应当按照城市施工要求，设置围挡，实行封闭式管理。对临街施工现场，应当设置硬质围挡；对在建房屋和构筑物工程，应当采取密目式安全网进行全封闭。八、-166- 施工单位应当按有关要求，投入必要的施工临时费用和劳动保护费用，按照国家规定，为施工现场的施工人员办理意外伤害保险，支付保险费。第十二条公司员工安全职责：自觉遵守劳动纪律和安全生产规章制度，不违章作业，并制止他人违章作业；努力学好技术与安全知识，不断提高作业能力和安全防护能力；积极参加安全生产活动，主动提出改进安全工作的意见；爱护和正确使用机器设备、工具及个人防护用品。在生产中做到“三不伤害”，即不伤害自己，不伤害他人，不被他人伤害。第十三条公司所属各单位应遵守中华人民共和国《道路交通法》，严格机动车和驾驶员管理，搞好车辆维修保养与驾驶员安全教育，防止交通事故的发生。公司机动车管理办法按照《成都大西南铁路监理有限公司机动车安全管理实施办法》执行。第四章监督检查与事故调查处理第十四条各单位对贯彻落实公司安全工作的各项计划、措施、要求负责。应结合单位实际将有关安全的各项工作分解、细化、量化，落实有关部门和人员的责任，安全责任落实情况应纳入干部作风考核和职工执行“两纪”的考核。第十五条各单位的安全，内保人员应加强学习，提高责任心和业务素质，熟悉生产经营情况。要深入生产作业现场，对本单位劳动安全、职业病危害、消防、内部保卫工作实施监督、检查，及时发现问题，制止“两违”现象，对各种安全隐患提出整改意见并参与督促整改。第十六条-166- 公司办公室、监理部要严格按照部、局、多元集团公司、公司有关安全工作的要求，牵头组织对各单位进行安全监督检查，对要害、重点部位、重点设施设备进行不定期的检查，对检查中发现的安全生产违章、违纪、违法行为，采用书面方式通知有关单位限期整改，对情节严重的可进行现场处罚。第十七条施工现场发生安全事故时，现场监理人员应配合施工单位立即报告有关部门，保护事故现场，并采取有效措施抢救人员和财产。因抢救人员、疏导交通等原因需要移动现场物件的，应当做出标志，绘制现场简图并做出书面记录，妥善保护现场重要痕迹、物证，有条件的应当拍照或录像。第十八条事故调查、分析、统计、处理、结案、应严格执行《铁路企业伤亡处理规则》、《消防法》、《铁路内部保卫责任制》等法规的规定。一、一般事故由发生事故单位负责处理。事故单位主管负责人任组长，组成调查组对事故性质、原因、责任等进行分析判定（包括生产和非生产性伤害）提出初步定性定责意见，备齐有关结案材料，经公司审定同意后处理结案。二、重伤事故，由事故单位主要负责人任组长组织有关人员组成事故调查组，公司派员参加，对事故进行调查。公司提出定性意见，经多元集团公司或铁路局安监部门同意后作出处理决定。三、死亡事故，由公司主管负责人任组长，组织有关人员组成事故调查组，请多元集团公司或铁路局有关部门参加，对事故进行调查。由集团公司提出定性定责意见，报铁路局核准后作出处理决定。四、-166- 发生急性中毒事故、重大设备事故、火灾事故、重大治安事件、刑事案件、治安灾害，事故单位应及时报告公司，公司派员会同有关部门分析认定，并上报多元集团公司按有关规定处理结案。第五章安全生产奖励与处罚第十九条为加大安全考核力度，公司实行“百日安全考核”制度，对各单位（部门）实施安全工作成绩及工作作风的考核，并视情况给予一定的奖励或处罚。公司各单位应制定有关考核规定，加强本单位及下属监理站、组的安全管理，对在安全工作中有关人员的工作成绩和工作作风按规定认真考核。要结合单位实际制定对职工“两违”处理的规定，要赋予负责安全、保卫等有关人员一定的现场处置、奖惩的职权。第二十条公司各主管部门在对各单位的日常检查中，针对各类违章违纪现象，有现场奖励和处罚的权利，对单位的罚款和单位领导个人的违章罚款，由监理部或办公室下发通知，自通知下发一周内由下属单位财务交公司财务部。对职工个人的扣款先由单位垫付后，在职工本人奖金、工资中扣除。各单位防止事故的奖励由办公室、监理部开具体通知，由公司财务部下拨下属单位代发。安全检查现场行使奖惩职权时，对个人的奖惩每次50-100元，对单位的罚款每次500-1000元。第二十一条事故责任追究一、发生职工因工伤亡事故、火灾事故、治安、刑事案件，严格按照铁路局《事故责任追究、经济赔偿办法》和《内部保卫责任制》的规定程序追究有关人员的责任。二、对一般安全事故由发生单位根据事故性质按规定的程序对事故责任人追究责任和处理。结果报公司主管部门备案。-166- 三、重伤及以上的人身伤亡事故、重大设备损坏事故、重大火灾事故、重大治安案件，由公司主管部门牵头，在充分调查核实的基础上，追究有关人员责任。四、对职工多次反映，公司主管部门下发整改通知要求整改的事故隐患，整改不力或不予整改的，要追究单位领导及部门负责人的责任。五、对干部作风漂浮、违章指挥、违章蛮干造成事故的，由公司主观部门牵头组织调查并提出追究责任的意见，报公司批准执行。第六章附则第二十二条本办法自印发之日起实行。以往公司有关规定与本办法中相抵触的，以本办法为准。未尽事宜，按国家、地方政府或上级的有关规定执行。第二十三条本办法执行中的具体问题，由公司办公室负责解释。2.2安全事故应急救援预案为加强对施工安全事故、劳动安全事故、机动车行车事故的防范，及时做好安全事故发生后的救援处置工作，最大限度地减少事故损失，增强应急预案的科学性、针对性、实效性，根据《中华人民共和国安全生产法》、《国家安全生产事故灾难应急预案》、-166- 《建设工程安全生产管理条例》的有关规定，结合我公司的实际情况，特制定我公司安全事故应急救援预案。一、 应急预案的任务和目标1、保证各种应急反应资源处于良好的备战状态；2、指导应急反应行动按计划有序地进行，防止因应急反应行动组织不力或现场救援工作的无序和混乱而延误事故的应急救援；3、有效地避免或降低人员伤亡和财产损失，实现应急反应行动的快速、有序、高效。二、 应急救援组织机构情况我公司安全事故应急救援预案的组织指挥机构分为一、二级编制，公司总部设置急应预案实施的第一级组织指挥机构，分公司或项目监理站（项目部）、专业监理部设置应急第二级组织机构。具体组织框架图如图1、图2。图1：公司总部第一级应急组织指挥机构框架应急预案总指挥(公司总经理和书记)应急预案副指挥（公司总工）应急预案副指挥（公司副总）第二级应急机构技术处理组（监理部）事故调查组（监理部）应急信息工作组（办公室）善后工作组（人力资源部）后勤保障组（财务部、办公室）-166- 图2：分公司或项目监理站第二级应急组织机构框架图应急预案现场指挥(分公司、监理站负责人)后勤供应组(分公司、监理站相关人员组成)现场抢救组(分公司、监理站相关人员组成)现场技术处理组（分公司、监理站相关人员组成）(分公司、监理站相关人员组成)三、 应急救援组织机构的职责、分工、组成(一)、第一级组织指挥机构各部门的职能及职责1、应急预案总指挥的职能及职责①  对应急事件信息进行分析，根据事件危险类型、潜在后果、现有资源等情况逐级报告上一级指挥机构，对本公司应急救援进行总体部署；②  决定应急反应组织的启动，指挥、协调应急反应行动；③   直接指挥、监督应急操作人员行动；④  最大限度地保证现场人员、外援人员及相关人员的安全；⑤ 协调后勤方面以支援应急反应组织；⑥  通报外部机构，决定请求外部援助。2、应急预案副总指挥的职能及职责①  协助应急总指挥组织和指挥应急操作任务；②  向应急总指挥提出采取的减缓事故后果的对策和建议；③  保持与事故现场处理机构的直接联络；-166- ④  协调、组织和获取应急所需的其它资源，设备以支援现场的应急操作；⑤  定期检查各常设应急反应组织和部门的日常工作和应急反应准备状态；⑥  根据各事故现场的实际情况，在事故应急处理中与其他相关单位协调，共享资源、相互帮助、建立共同应急救援网络和制定应急救援协议。3、应急信息工作组的职能及职责①  负责传达应急指挥部的各类指令和现场情况信息的收集及时向应急指挥部汇报；② 与公司外应急反应人员、部门、组织和机构进行联络；③指导现场抢救组抢救伤员和物资；4、技术处理组的职能和职责①  根据各项目监理部的工程内容及特点，制订其可能出现而必须运用建筑工程技术解决的应急方案，整理监理内业资料归档，为事故现场提供有效的工程技术服务做好技术储备；②  应急预案启动后，根据事故现场的特点，及时向应急总指挥提供科学的工程技术方案和技术支持，有效地指导应急反应行动中的工程技术工作。5、善后工作组的职能和职责①  做好伤亡人员及家属的稳定工作，确保事故发生后伤亡人员及家属思想能够稳定；-166- ②  做好受伤人员医疗救护的跟踪工作，协调处理相关单位、人员的矛盾；③  与保险部门一起做好伤亡人员及财产损失的理赔工作；④  慰问有关伤员及家属。6、事故调查组的职能及职责①  保护事故现场；②  对现场的有关实物资料进行取样封存；③  调查了解事故发生的主要原因及相关人员的责任；④  按“四不放过”的原则对相关人员进行处罚、教育、总结。7、后勤保障组的职能及职责① 公司财务部定期收集和整理各项目监理站的应急反应物资资源信息、建立档案并归档，为应急反应行动的启动，做好物资源数据储备；②  应急预案启动后，按应急总指挥的部署，有效地组织应急反应物资到事故现场，并及时对事故现场进行增援，同时提供后勤服务。③公司财务部应当做好事故灾难应急救援必要的资金准备。(二)、第二级应急反应组织机构各部门的职能及职责1、事故现场指挥的职能及职责①事故发生后及时通知第一级应急反应组织指挥机构；②事故发生后第一时间到达事故现场；③  所有事故现场操作和协调，包括与指挥中心的协调；-166- ④  现场事故评估；⑤  控制紧急情况；⑥  做好与消防、医疗、交通管制、抢险救灾等各公共救援部门的联系；2、现场抢救组的职能及职责①  抢救现场伤员；②  抢救现场物资；3、后勤供应组的职能及职责①  迅速调配抢险物资器材至事故发生点；②  提供和检查抢险人员的装备和安全防护；③  及时提供后续的抢险物资；④  迅速组织后勤必须供给的物品，并及时输送后勤物品到抢险人员手中。(三)、应急反应组织机构人员的构成应急反应组织机构在应急总指挥、应急副总指挥的领导下由各职能部门、分公司、项目监理站的人员分别兼职构成。1、应急总指挥由公司总经理和书记担任；2、应急副总指挥由公司其他领导担任，分管安全的副总经理任常务副总指挥；3、应急信息工作组长由办公室主任担任，办公室人员为成员；4、技术处理组组长由公司监理部部长担任，部门人员为成员；-166- 5、善后工作组组长由公司人力资源部负责人担任，部室人员为成员；6、后勤保障组组长由公司的财务部部长担任，成员由财务部和办公室人员组成；7、事故调查组组长由公司的监理部部长担任，部室人员为成员；8、第二级应急反应组织机构事故现场指挥由分公司、监理站（监理项目部）、专业监理部负责人担任；9、第二级现场抢救组、后勤供应组分别由各分公司、监理站（监理项目部）、专业监理部负责人在本部门分别抽调人员组成；四、应急预案启动以及时限要求事故发生后，事故现场有关人员应当立即向公司应急信息工作组长报告，应急信息工作组长接到报告后立即向应急总指挥报告，一般及以上的事故应急总指挥接到报告后，应当于1小时内向多元集团、路局应急领导小组、业主及事故当地有关部门报告。同时，公司启动应急救援预案，第二级应急反应组织事故发生后第一时间到达事故现场，迅速联系119、120处理事故现场，第一级应急反应组织相关人员在半小时内统一集合赶赴现场，参与处置工作。情况紧急时，事故现场有关人员可以直接向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。-166- 我公司所管辖各监理标对在建设施工中应做好常态下科学的风险评估、预测、预警和预报工作，一旦认为有发生事故的可能性或发生安全事故，应及时向应急领导小组报告。应急指挥部根据情况的紧迫性决定是否启动应急预案。五、应急救援的培训应急预案和应急计划确立后，按计划组织公司总部、分公司、监理站（监理项目部）、专业监理部全体人员进行有效的培训，从而具备完成其应急任务所需的知识和技能。1、第一级应急组织每年进行一次培训；2、第二级应急组织每一项目开工前或半年进行一次培训；3、新加入的人员及时培训；主要培训以下内容：1、灭火器的使用以及灭火步骤的训练；2、施工安全防护、作业区内安全警示设置、个人的防护措施、施工用电常识、在建工程的交通安全、大型机械的安全管理等；3、对危险源的突显特性辩识；4、 事故报警；5、紧急情况下人员的安全疏散；6、现场抢救的基本知识。公司组织安全生产事故灾难应急救援法律法规和事故灾难预防、避险、避灾、自救、互救的宣传工作、教育培训和演练工作，提高职工的安全意识和应急救援能力。六、事故报告指定机构人员、联系电话-166- 公司的办公室是事故报告的指定机构，联系人：王敏，电话：028-83170547，13981738018，办公室接到报告后立即向应急总指挥报告，总指挥根据有关法规及时向负责安全生产监督管理的部门、建设行政主管部门或其他有关部门报告，特种设备发生事故的，还应当同时向特种设备安全监督管理部门报告。七、救援器材、设备、车辆等落实根据公司监理工程的性质、特点以及应急救援工作的实际需要有针对、有选择地配备应急救援器材、设备，并对应急救援器材、设备进行经常性维护、保养，不得挪作他用。启动应急救援预案后，公司的机械设备、运输车辆统一纳入应急救援工作之中。八、附图-166- 安全事故报告程序流程图安全事故发现(接警)人应急预案启动分公司(直属监理部)主要负责人业主及其他相关单位监理项目部（站）负责人公司办公室公司应急救援组织当地政府部门上级领导机关-166- 安全事故应急处置流程图-166- 2.3机动车管理办法为认真贯彻执行《安全生产法》，进一步加强和规范机动车运用、维修、管理，提高机动车的利用率，发挥机动车提高生产、办公效率的作用，做到制度健全、管理有序、责任到位，同时有效地控制使用成本。确保优质、高效、安全地服务于公司的生产经营活动，特制定本办法。第一章管理机构及职责第一条公司机动车交通安全管理工作由公司分管领导负责。公司办公室负责对机动车辆的统一管理。各分公司经理、各监理站总监，为本单位机动车安全管理责任人。第二条公司办公室对机动车的管理职责是：1、建立健全驾驶员的岗位责任制，机动车“用、管、修”制度，驾驶员教育、培训、考核制度，事故调查和责任追究制度等；2、建立和完善机动车“用、管、修、养”台帐，驾驶员安全教育及“两违”记录；3、建立机动车购置、更新、报废等台帐、做到台帐清晰完整，车辆状况一目了然；4、因公用车部门由部门负责人提出申请，由办公室统一调派；5、审核公司机关车辆相关费用使用情况；-166- 6、为压缩成本、节支增效，每月由办公室会同财务部对公司车辆进行费用成本分析；７、对驾驶员进行出勤考核；８、机动车保险、年审、报废等由办公室按照国家和地方有关法律法规办理。第三条分公司、现场监理站对机动车的管理职责是：1、贯彻落实公司制定的机动车管理规章制度；2、负责对所属机动车实行统一管理，并根据其具体情况制定管理措施并落实。第二章机动车使用管理第四条1、公司机关日常用车由办公室统一安排，在保证生产及领导用车的情况下，视工作轻重缓急合理安排各部门用车。本着节约、实用的原则，各部门用车市内（短途）提前半个工作日，市外（长途）提前一个工作日向办公室提出用车申请(特殊情况除外)，并说明用车事由、用车时间，办公室有权拒绝不属于派车范围的用车申请，有权将出车地点、时间相近的几个用车部门申请事并在一起，派一个车完成出车任务；2、重庆、贵阳分公司、各监理站日常用车由分公司经理、总监理工程师统一安排；3、严格控制非公务用车，严禁公车私用，节假日公务用车，须经公司总经理（总监）同意。4、-166- 下班后，车辆不入车库、擅自在外停放而被盗或损坏的及造成财物损失的，由司机负责承担全部赔偿责任。　5、双休日、节假日所有车辆一律停放车库（公司领导用车及生产值班用车除外），如未经批准私自用车的司机及个人，第一次扣发当事人当月生产奖200元，经教育处理再重犯者，公司将严格按路局《五条禁令》相关要求，严肃处理当事人。6、公司所有车辆原则上一律实行定点加油制度，车辆加油要到公司指定合同定点加油站，（出差外地或特殊情况除外，但要付上派车单）否则不予报销。　　7、出差外地的过桥过路费要连同派车单付上，并要有出差人员证明，财务方能给予报销。第五条公司机动车专职驾驶员原则上定人定车，兼职驾驶员用车原则上相对稳定，要保证出车前、行驶中、收车后的检查，以利安全行车和保证车辆良好技术状态。第三章汽车维修管理第六条1、全公司所有机动车辆必须有完整的技术资料档案，各级修理的履历资料归档管理，每次修理后，驾驶员必须填写修理情况档案；2、机动车定期维护保养和日常保养由专职驾驶员负责，驾驶员必须做到出车前的检查、途中检查、出车后的保养，能排除一般故障，汽车不得“带病上路”。第七条-166- 严格控制机动车费用支出。维修程序由驾驶员向公司提报修理申请，经公司同意后方可进定点修理厂维修。车辆的维修保养、换件购置车内设备等，单次费用在500元以下要经公司办公室负责人审验同意后作统一安排，未经批准的开支一律不作报销；单次费用超过500元以上的，须向公司作出书面报告，经公司批准后方可送修或购置。（特殊情况须电话汇报，经公司同意后送修，事后必须补充完善相关手续，财务报销时作为报销凭证附件）。车辆维修出厂前须严格验收，办公室、财务部不定期作抽查回访，确保维修质量和支出费用合理。第八条因公司目前经营业务涉及点多线长面广，汽车分布较为分散，公司原则上对使用车辆实行属地维修、所在地车管所年检的原则。第九条所有车辆的维修费实行银行转帐支付，原则上一律不得以现金方式支付，特殊情况需报办公室备案、总经理批准方可执行。第四章驾驶员管理第十条专（兼）职驾驶员要以“安全重于泰山”的高度责任感，自觉约束自己的驾车行为，珍惜自己和他人的生命，严格遵守交通法规的安全操作规程。第十一条公司专（兼）职驾驶员必须具有《中华人民共和国机动车驾驶证》，并通过安全教育培训合格后，方可驾驶公车。第十二条专（兼）职驾驶员职责1、服从领导及办公室安排，按时按要求完成出车任务；2、熟悉交通法规及实施细则，掌握机动车性能，搞好安全驾驶；-166- 3、掌握机动车机械常识，搞好日常保养，爱护机动车，驾驶员必须坚持对车辆勤检查、勤擦洗、勤调试坚固，保持车容整洁、车况良好。每天对汽车方向、制动、轮胎和车容、车况进行一次检查，月进行一次普查评定。用车结束后，驾驶员要及时向车管领导汇报行车途中有无违章，车辆技术状况是否完好，有无行车安全隐患；4、合理降低油耗，节约机动车维护及汽油费用；5、搞好汽车年审及各类保险的购买；6、协助办公室做好各项工作，积极完成办公室安排的临时工作；7、按时上下班，无出车任务时，保管好机动车钥匙，严禁私自外借。第五章交通事故的处理第十三条机动车发生道路交通事故后，当事人要积极抢救伤者，寻找证明人和保护现场，尽快通知当地交管部门、保险公司，并及时向公司办公室报告，积极配合交管部门进行事故处理。第十二条道路交通事故发生后，公司必须按照“四不放过”的原则（既事故原因未查清不放过；防范措施未落实不放过；职工群众未受到教育不放过，责任人未受处理不放过）认真分析及时处理。第十三条道路交通事故的责任认定以交管部门的《责任认定书》为准。-166- 第十四条发生道路交通事故造成从业人员伤亡，按《成都铁路局伤亡事故调查处理办法（暂行）》（成铁安[2005]131号）的规定报告统计和调查处理。第六章考核与处罚第十五条1、专职驾驶员遵守交通法规，一年内无违章违纪行为，未发生交通事故，未给公司造成损失，遵守劳动纪律、服从安排、听指挥、服务态度良好、安全优质地完成各项任务者，按照公司质量体系作业文件《职工奖惩办法》给予奖励；2、因驾驶员责任心不强，未对机动车检查是否漏水、漏油，未发现安全隐患，造成机械事故，按直接经济损失的30%至50%进行赔偿；3、对发生交通事故的责任部门和专（兼）职驾驶员按照事故性质，严重程度，责任大小予以经济处罚；4、造成一般事故，负次要责任的驾驶员，按直接经济损失扣除保险公司理赔后的余额的10%进行赔偿；5、造成一般事故，负同等责任的驾驶员，扣罚当月的生产奖，并按直接经济损失扣除保险公司理赔后的余额20%进行赔偿；6、造成一般事故，负主要责任及以上的驾驶员，扣罚两个月的生产奖，并按直接经济损失扣除保险公司理赔后的余额30%至70%进行赔偿；-166- 7、造成重大事故，负次要责任的驾驶员，待岗2个月，两年不准报考高一级职称，并按直接经济损失扣除保险公司理赔后的余额20%进行赔偿。造成重大事故负主要责任的，按照铁路局有关规定处理。8、不按交通规则行车或交管部门停放要求乱停乱放车辆受到处罚的，按照“谁驾驶、谁负责”的原则，由驾驶人员全额承担罚款及其它相应处罚。第十六条专（兼）职驾驶员因公车私用，发生交通事故，无论责任大小，一切后果（经济损失、经济赔偿、民事、刑事责任等）由责任人自负，并由单位追究违纪责任。第十七条机动车专（兼）职驾驶员发生交通事故触犯刑律者，由司法部门追究其刑事责任。第七章附录第十八条本办法由公司办公室负责解释。第十九条本办法自公布之日起实行。2.4设备管理办法第一章总则为加强公司设备管理，做到规范程序，节约成本，合理配置，提高效率，强化监督。确保投资效益，促进廉政建设，结合公司实际，制定本规定。第一条本办法是公司设备管理行为的基本规范，适用于公司各部门、各单位。第二条-166- 本办法所指设备为固定资产（是指单位价值2000元（含）以上、使用年限1年以上的办公、生活用品）；低值易耗品（是指使用年限1年以上,单位价值在300至2000元范围内的办公、生活用品）；一般办公生活用品（是指单位价值在300元（含）以下的办公、生活用品）。第三条本着“必须、节约、勤俭的原则，设备购置实行预算管理，执行公司下达的预算计划。第二章设备购置审批程序第四条为节约采购成本，各部门、分公司、监理项目部（站）根据实际工作需要提出申请，避免盲目提报，造成设备积压浪费。由此造成的损失，由上报部门、分公司、监理项目部（站）负责人承担经济责任。第五条预算内的一般办公生活用品，由需求单位按公司审批的预算计划自行购置（机关各部门办公预算内一般办公用品，由办公室根据工作需要购置）；预算内的低值易耗品由需求单位每月未提出计划，办公室审查后经总经理批准方可购置；预算内的固定资产，由需求单位每月未提出计划，报送办公室，财务部、监理部配合审查，经总经理同意后，报多元集团备案后方可进行集中购置，投标承诺外的设备报多元集团批准后方可进行购置。第六条预算外设备购置，实行严格的审批制度，由需求部门、单位提出计划，报送办公室、财务部、监理部审查，经总经理办公会议研究同意后，报多元集团备案后方可进行集中购置。第三章设备采购管理-166- 第七条办公室负责公司设备采购的日常工作，各分公司、监理项目部（站）应配备相对固定的兼职设备管理人员。第八条设备采购遵守的原则。㈠设备未经审核批准一律不得采购；㈡库内已有闲置设备应首先使用；㈢凡本地区能购置的，不得到异地采购；㈣对长期订货和大款项的进货，应通过签订合同和实行银行结算的方式，不得以现金方式支付；㈤按要求需通过局多元集团和上级采购管理机构组织的物资采购，必须按相关规定办理；㈥在比价过程中，严格执行同类的企业比质量，同样的质量比价格，同样的价格比信誉，择优确定采购单位；㈦对于先试用的物资，不得在试用鉴定结果前采购。第九条小批量（1万元以内）或单价低于2000元的由物资设备由办公室采取询价、比质、比价采购；大批量（1万元以上）、单价高于2000元或固定资产采购必须由公司招标委员会进行招标，（公司招标委员会由总经理、书记任主任，副总经理任副主任，财务部、办公室、监理部、经营开发部负责人任组员）实行招标采购。第十条-166- 单件物品价格超过2000元或一次性采购总值超过5000元的，采购合同签订前需实行价格公示制度，公示期为三天，若公示期间任何一名员工发现市场上存在价格更优的相同商品，则另行购置，因此节约的资金的50%用于奖励当事人。第十一条设备采购必须严格按照采购原则、采购计划进行采购，及时准确做好设备审批购置工作。签订设备采购合同时，要严格执行合同法和公司合同管理制度。一般按照先验收后付款的原则进行，特殊情况先款后货的需经总经理批准。严禁擅自超范围超标准购置，发现质量问题应立即更换或退货。质量、数量有误的责任由相关人员承担。第四章设备管理第十二条设备管理由办公室（实验室设备及检测工具由监理部管理）进行归口管理，各单位、监理项目部必须建立固定资产、低值易耗品设备管理台帐，严格设备签认和台帐登记制度，购置设备必须填写《设备验收记录表》。第十三条固定资产管理，办公室、监理部负责实物管理,财务部负责金额管理,部门之间要确保账物相符,杜绝有物无账、有账无物现象,确保资产安全。第十四条固定资产的报废由使用部门（单位）按季提出,办公室、财务部、监理部核实同意后，由办公室统一办理报废手续。注销帐目,并将报废和残值处理情况通知计划财务部所有设备除正常损坏外，凡属人为破损，均按原价赔偿，如因保管人或使用人保管不善发生丢失，按使用年限折旧后进行赔偿，（见附件：耐用物品使用年限）所有赔款上交公司财务部。-166- 第十五条各单位、部门所配置的设备，必须按配置用途进行使用,不得任意改变或挪作它用。第十六条因工作需要撤并和新增项目部(监理站)时，必须有设备交接记录表，交办公室备案。凡需调剂设备，由各单位、部门向办公室提出申请，办公室进行调剂。员工调离时,由所在单位、部门负责人进行设备监交，须将本人领用的设备交还单位设备管理员,单位设备管理员按台帐核对实物签字，报公司办公室确认后，方可办理调离手续。第十七条各单位应加强设备管理，做好防火防盗。一般办公用品要随时补充，闲置的设备实行动态管理,及时调剂余缺,杜绝浪费。第十八条财务部、办公室要配合定期分析采购成本、各部门消耗量，努力控制和减少设备购置支出，对购置、调入、调出、报废各种固资,应及时办理入户、交接、销账手续，做到帐物相符。第十九条各单位对设备要加强管理,严格按照操作规程使用、保管、维护,使设备性能始终保持良好状态，人为原因造成损坏或丢失,要给予责任人相应的处罚。第二十条由办公室负责主持，定期对各单位设备管理进行检查，要求账物一致。凡发生帐物不相符，必须查找原因，并追究当事人和单位负责人的责任。第二十一条办公室要按照预算管理原则，对各单位提报的设备购置计划接近预算管理额度时，实行预警通告。-166- 第五章附则第二十二条本办法由成都大西南铁路监理有限公司办公室负责解释。第二十三条本办法自发布之日起执行2.5业务招待费管理办法业务招待费是公司在生产经营活动中发生的正常费用，按照公司实施全面预算管理相关要求，为使该项费用支出既合理节约，又能发挥其积极作用，并将其严格控制在年度预算范围之内，特在公司《财务借款及报销管理制度》和《资金使用计划申报制度》的基础上，制定有关具体规定，请公司各部门、各分公司、监理站严格遵照执行。一、业务招待费支出基本原则。1、有利于公司经营业务的正常开展；2、有利于拓宽公司的经营业务范围和领域；3、严格控制在公司下达预算管理计划范围内；4、严格遵循“必需、合理、节约”的原则。二、业务招待费支出的申报。1、事前申报。接待有关往来单位是企业在经营业务活动中的正常行为，在接待规格、接待方式及接待标准等方面都应充分体现好企业形象，因而应认真对待、从严把握，防止盲目性和随意性，在接待前，负责接待的部门或个人应按本规定进行接待费用的申报。-166- 2、申报程序。2.1、填写“业务招待支出申报表”一式两份，表内各项目必须按要求据实填写清楚（附后）。2.2、实施严格审批程序。接待人数无论多少，支出金额无论大小，均实施逐级负责、分层控制、总额限制，以达到公司的业务接待纳入统一管理的目的。单次接待费用500元以下的，由各部门、项目监理站负责人审批；单次接待费用在500元以上的，由公司分管领导签字批准。分管领导签批的申报表经公司办公室反馈给负责办理接待的部门、项目监理站，据此办理和控制招待费开支。2.3、当公司分管领导身处异地时，可先电话申报请示，经批准同意后方办接待，但事后必须补齐、完善审批手续。2.4、突发性情况的请示和申报。2.4.1事前尚未预测到的业务招待费或赠送礼品，由当事部门、监理站负责人向公司分管领导电话请示，得到批准后方可开支，事后按规定办理申报手续；2.4.2出差期间，原则上就近在公司或监理站食堂就用工作餐；如确因工作需要发生业务招待，由出差人先向本部门、项目监理站负责人汇报后，再由本部门、项目监理站负责人向公司分管领导电话请示，得到批准后方可同意开支，返回后需按申报程序补充办理相关手续。2.4.3如发生违反以上规定，擅作主张办理的业务接待及赠送礼品、纪念品，所产生费用由当事人自行承担。-166- 三、适用范围。本《办法》适用于公司机关各部门、各监理站，贵阳、重庆分公司也参照本办法执行，严格按照申报原则要求，逐级负责、分层管理，严格按申报程序办理，确保将公司业务接待费用控制在年度预算范围内。四、本办法自公布之日起实施。附件：大西南监理公司业务招待支出申报表接待对象及事由接待标准接待日期部门（监理站）负责人意见分管领导意见备注：2.6信息报送制度及考核办法一、信息报送时限基本要求。-166- 各部门（分公司、监理站）对本部门的工作思路、各个时期工作进展情况、主要指标完成情况要定期报送；对主要领导的政务活动、重要工作言论、重点工作进展情况，在贯彻部、局、地方有关政策等工作中遇到的问题及建议，以及反映经营重点、员工思想动态方面的信息要随时报送；对重要安全信息、重大集体上访事件等动态信息要每天必报；对突发性事件要及时向公司办公室报告，并随时报告事态发展和变化情况，积极协助对事态发展进行跟踪了解；对部、局、多元集团、公司领导到基层视察或调研时所作指示的落实情况、对信息刊物所作批示的办理情况要按时限上报。在坚持上述信息必报的同时，鼓励报送包括调研报告、工作总结、汇报材料等在内的调研性信息。二、信息报送与采用记加分办法。1、各部门、分公司、监理站每月报送信息不少于两条，达到两条即按基本得分80分/年计算并考核。2、在每月完成两条信息报送任务的基础上，每报送1条信息记2分，被公司《大西南简讯》采用1条记5分、付稿酬30元；被局多元集团采用1条加10分，付稿酬50元；被路局采用1条记15分，付稿酬200元；被铁道部或省一级以上刊物采用1条记20分，付稿酬300元。3、调研文章每上报一篇按四条信息计，被《大西南简讯》采用加30分、付稿酬150元；被局多元集团采用加50分、付稿酬400元；被局一级刊物采用加100分、付稿酬500元；被部及省一级以上刊物采用的加150分、付稿酬700元。4、信息被公司党政主要领导批示的加10分、付稿酬100元。5、每月少报送一条信息扣减5分。　　-166- 6、信息被局多元集团评为年度优秀信息每条加15分、加付稿酬200元。7、对能按公司要求较好地完成年度信息报送任务的部门、分公司、监理站，年终一次性加50分。三、公司定量报送信息、计分考核的办法。公司实行定量报送信息、计分评比考核，信息报送纳入季度考核，对未完成信息任务的部门（分公司、监理站）负责人每少一条扣罚50元。同时，对各部门、分公司、监理站信息工作实行目标管理，建立评分考评制度，对报送信息和采用情况逐月通报，年终根据累计得分及相关情况，评选出信息工作先进部门（分公司、监理站）、优秀信息员，并予以表彰。公司将于次年1月15日前对各部门、分公司、监理站当年信息采用得分情况统计公布，对于年度综合得分前三名的分别给予2000元、1500元、1200元一次性奖励。对出现漏报、迟报、误报、瞒报的部门（分公司、监理站）和个人，一律取消评优资格，并追究有关人员责任。注：重庆、贵阳分公司所属各监理站分别纳入两个分公司一并考核。以上各监理站也要加强对重要信息的报送，确保公司政令畅通。2.7公文管理办法第一条-166- 为加强公文管理，提高公文质量，使公文处理工作规范化、制度化，根据局多元集团公司《关于转发〈成都铁路局行政公文处理实施细则〉的通知》（多元办〔2005〕196号），结合公司实际，制定本办法。第二条本公司公文处理标准、要求、格式及行文规则，比照《成都铁路局行政公文处理实施细则》和《成都铁路局行政公文格式》的规定规范。公司所属各分公司、监理站（部）及公司机关各部门，应高度重视公文处理工作，模范遵守《细则》和本办法，认真学习、掌握、落实各项标准和要求。每一位工作人员都应当做到应知应会，规范公文处理行为，严把行文质量关。凡不符合行文标准和要求的公文不能上报或下发，否则将不予受理。第三条公司办公室为公司公文处理的管理部门，负责公司公文处理的日常管理和检查、指导。第四条统一公文字号和简称。以公司名义行文时，统一冠“大西南监理”。以分公司或部门、站名义行文时，在“大西南监理”后冠本分公司或部门、站的简称，如:公司办公室行文则冠“大西南监理办”，若是“函”则冠“大西南监理办函”；重庆分公司则冠“大西南监理重分”或“大西南监理重分函”；达成扩能东段营山监理站则冠“大西南监理营山”或“大西南监理营山函”；工务工程部则冠“大西南监理工务”或“大西南监理工务函”等以此类推。第五条凡国家或省部委有关部门颁发的《规范》、《标准》及公司ISO质量体系文件中对公文、函件、表格的格式、字号、编号有规定的，仍按国家或省部委有关部门颁发的《规范》、《标准》及公司ISO质量体系文件规定的格式、字号、编号执行。-166- 第六条发文办理（制发公文的过程），从公文拟稿至装订封发按以下程序办理。1、公文由主办部门起草，要求情况确实，观点明确，表述准确，结构严谨，语法通顺，文字简练，条理清晰，字词规范，标点符号使用正确。2、要填写《成都大西南铁路监理有限公司×××发文（函）稿纸》附于草拟公文首页，并写明紧急程度、秘密等级、主送单位、抄送单位、拟稿单位、拟稿人、附件、标题、主题词等。3、起草的公文由主办部门负责人核稿，并在《成都大西南铁路监理有限公司×××发文（函）稿纸》的相应栏内签字。4、需要征求有关部门的意见或需要有关部门会签的公文，由主办部门送有关部门负责人在《成都大西南铁路监理有限公司×××发文（函）稿纸》的相应栏内会签。5、主办部门将完成核稿或会签的公文送公司办公室，由办公室对行文方式、公文格式、行文规则和拟制公文的要求进行复核，并在《成都大西南铁路监理有限公司×××发文（函）稿纸》“送签”栏内签字，然后由办公室送公司领导在《成都大西南铁路监理有限公司×××发文（函）稿纸》上签发（部门公文由部门负责人签发）。签发后的文稿不得擅自改动，如必须改动时，应报签发领导同意。6、办公室将签发后的公文按不同种类登记编号，核算印数，并将编号及印数填写在《成都大西南铁路监理有限公司×××-166- 发文（函）稿纸》相应栏内。7、公文正式印制前，由拟稿部门对清样进行校对，校对人对清样与文稿的一致性负责，并在《成都大西南铁路监理有限公司×××发文（函）稿纸》“校对”栏内签字。8、经校对后的文稿由办公室负责印刷，并按《细则》的规定确定落款时间、用印盖章。9、办公室负责公文的装订和封发，要做到装订整齐、不掉页、错页，并在“发文登记簿”上逐份做好发文登记，杜绝漏发和错发。10、拟稿可用打印件，核稿、会签和签发一律用钢笔或签字笔手写。11、各分公司、部门、站（部）的自发文，比照上述程序办理。第七条收文办理（收到公文的办理过程），按以下程序办理。1、凡收到公文，均先由办公室负责签收、拆封，在“收文簿”上登记、编号，并将《成都大西南铁路监理有限公司文件处理笺》附于公文首页。办公室负责人视其内容提出拟办意见，由办公室分送公司领导批示或送有关部门处理。收到紧急公文时，办公室应迅速将其复印送交或电话通知有关单位（部门），并督促办理。公司所属单位上报的公文，由公司办公室审核是否符合行文规则。对不符合行文规则和本办法的公文，经公司办公室负责人批准可以返回呈报单位，并说明理由。-166- 2、公文传阅由办公室负责按照主办和协办的顺序传阅。各传阅单位（部门）应当及时传阅，并在附于首页的《成都大西南铁路监理有限公司文件处理笺》上提出执行或处理的意见，经签字后及时返回办公室，以保证公文的正常周转。签阅的视为同意或已阅知。3、承办单位（部门）收到交办的公文后应当及时办理，不得延误推诿。有时限要求的要按时限要求办结，凡超过办理时限，主办单位（部门）应及时予以说明。4、建立督办制度。公司办公室每季度次月初对公文办理情况进行全面分析，检查办理情况，提出改进措施，必要时进行通报。5、各分公司、站（部）的收文办理，按照上述要求比照办理。第八条公文立卷、归档、销毁的办理。1、公文办理完毕，应根据《中华人民共和国档案法》，按照《成都铁路局归档文件整理规则》进行收集、整理、立卷、归档，任何个人不得私自留存应归档的公文。2、凡以公司名义发出的公文，其原稿和正式发文（1份）由公司办公室立卷归档。以分公司、部门、站（部）名义发出的公文，由各分公司、部门、站（部）立卷，并于次年5月底以前将上一年度的纸质文件按《成都铁路局归档文件整理规则》的要求及实发数量造册连同原文一并报公司办公室归档。-166- 3、凡收到的公文，各单位（部门）每季度自行清理一次，绝密和机密文件每月清理一次，按规定的卷夹做好文件材料的搜集、保管、利用等日常管理工作，并于次年5月底以前将上一年度的纸质文件按《成都铁路局归档文件整理规则》的要求整理归档。其中绝密和机密文件按实收数量造册连同文件一并向上级机要部门清退。4、凡公司ISO质量体系文件有规定的发文、收文的整理、立卷、归档工作，按公司ISO质量管理体系文件的规定办理。5、不需要归档的公文和其它材料，以及不具备归档和存查价值的公文，要注意平时整理，分类卷夹，系统保管。经过鉴别并经办公室、站（部）负责人批准的可以销毁。6、公文的销毁要按照公文种类、保存时限要求、秘级程度等有关规定及公司ISO质量管理体系文件的规定，登记造册后再销毁。秘密公文应当到指定场所由二人以上监销，保证不丢失、不漏销。7、工作人员调离岗位时，要将本人暂存、借阅的公文按照有关规定移交、清退。第九条上级机关的公文，除绝密和注明不准翻印的以外，经部门、站（部）以上负责人批准，可以复印。第十条公司各部门、各分公司、站（部）要有专人负责公文的登记、保管，以免公文遗失，传递公文要认真履行签收手续。第十一条本办法由公司办公室负责解释，自发布之日起执行。2.8章印介绍信使用管理办法-166- 1、公司章印及总经理名章由公司办公室主任负责管理，按照有关规定正确使用章印，并作好登记。2、凡以公司名义行文，由公司办公室核稿，总经理签字后方可加盖公章。3、各部门职责范围内因工作需要加盖公章的，由经办人到办公室办理。4、凡公司职工因工作或私人原因需要使用公章的，须经部门负责人签字，公司办公室主任审核同意后，方可用章。5、本公司职工因工作原因需要介绍信，应填写“使用介绍信申请单”经所在部门负责人签字，方可办理。3人事管理办法3.1聘用员工培训管理办法（试行）第一章总则第一条为适应公司经营发展的需要，满足公司经营资质和技术业务对人才的需求，鼓励员工通过各种培训，提高职业技能，特制定本办法。第二条本办法所指培训专指员工参加企业经营活动所需的知识技能培训，包括公司自办培训和送外培训。参加国民教育大中专学历培训，一切费用自理。第三条-166- 员工培训的基本任务：全面提高员工的政治素质、业务水平和管理能力。培养一支掌握现代化管理手段、专业技术水平高的总监理工程师队伍，培养一支掌握高新科技知识、熟练运用先进技术的专业监理人员队伍。第四条员工培训的基本原则：坚持公司需求与个人志向相结合；坚持学习理论与解决实际相结合；坚持当前需求与长远规划相统一。第五条员工培训的目的：提高员工队伍的整体素质，改变员工的工作行为，提高企业的经营业绩，使培训满足企业生产经营的需要，为企业发展提供持续的人才支持。第二章管理部门及职责第六条公司人力资源部是员工培训的管理部门，负责员工培训工作的规划、组织、协调、检查。第七条人力资源部主要职责是负责编制公司员工培训长远规划和年度计划，并组织实施；掌握全公司人员的持证状况，组织短缺专业人员培训；负责员工培训经费管理工作；组织送外培训；协助监理部、各项目监理站自办培训班的相关工作；调研收集培训情况，负责培训信息的统计分析，探索员工培训的有效方法。第三章申报管理第八条实行培训申报管理制度。各项目监理站有培训需求，必须向人力资源部申报；员工个人有培训需求，应向所在监理站总监书面申请，由监理站向人力资源部申报。人力资源部统一呈领导审批。擅自参加培训发生的费用不得报销。第九条-166- 在培训申请被批准后，必须履行培训协议签订手续，培训协议签订后方可参加培训。第四章经费管理第十条公司培训费服务范围必须是在公司上岗而且证书注册在公司的人员。培训费的报销比例根据培训班的性质而定，原则上由公司与个人合理分担。第十一条省、部级监理员资格考试培训以及为保证其证书存继有效性，而发生的一切相关费用均由个人负担。第十二条省、部级监理工程师资格考试培训费、继续教育培训费，公司承担70%，个人承担30%；参培期间的交通费、食宿费个人自理。证书的初始注册申报费、证书胸牌印章工本费、继续教育合格认证费、更换证书、胸牌、印章等相关费用，均由公司负担。第十三条省、部级总监考试培训费，由公司指定安排的人选，取得合格证后，所有费用由公司承担；由于主客观原因，暂未取得合格证的，培训费公司承担70%，个人承担30%。非公司指定人选，个人申请经公司同意其参加培训的，取得合格证后，培训费公司承担，参培期间的交通费、食宿费个人承担。第十四条国家注册的建筑类执业资格考试培训，费用由公司承担。第十五条公司直接选派、指定参加的各类业务培训及资格考试，培训费由公司承担，参培期间的交通费、食宿费公司承担80%，个人承担20%。第十六条-166- 以上所指交通费原则上为火车费，均限定为从本人工作地点到参培地点的直线交通费用，夜间（指一趟车连续乘车）乘坐挂有运营卧车的列车（指晚八时至次日晨七时之间）六小时及以上（按行车时刻表计算）的，享受同席硬卧票。第十七条以上所指住宿费均指举办培训方安排的住宿费。第十八条因本人原因向公司提出变更单位申请的，在办理变更手续时，须向公司一次性支付公司为保证其证书存继有效性，而发生的一切相关费用，包括变更手续服务费：100元/项·次。第十九条员工应自觉遵守培训有关规定，完成规定的课程，成绩合格并取得相应证书，费用方可报销。因自身原因未完成学业，一切费用自理，当次培训所耽误的工作时间，按事假计。第二十条员工未到约定的服务期，因个人原因离开公司，应当向公司支付违约金，违约金包括参培的直接费用和间接费用。第二十一条员工参加培训后，符合公司报销规定的票据，全部交所在监理站初审，由监理站附当次培训通知，统一交人力资源部审核签字后，方可报销。第五章培训档案管理第二十二条公司人力资源部负责参培人员各种资料、台帐收集整理等基础管理工作，建立《员工个人培训档案台帐》，员工培训档案归档工作要求全部微机化管理，应达到建档及时、不缺不漏的基本要求。各监理站做好相关配合工作。第二十三条-166- 员工培训档案归档内容：考培通知文件、培训报名表、考培合格通知文件、资格证书原件、报销发票复印件、《培训服务协议》等各项资料。第六章培训证书管理第二十四条公司送培的各类证书原件，统一由人力资源部负责管理，监理站、本人留存复印件。如受培人（注册人）联系方式变更、受培人（注册人）不及时交纳应由个人负担的相关费用、受培人（注册人）不及时提供相关证件材料等，均视为本人自愿放弃从业资格，造成一切后果，均由本人自行负责。第二十五条员工与公司的合同期满，要申领培训合格原件，必须到人力资源部办理相关手续。第七章附则第二十六条本办法自2009年6月15日起实行。执行中的具体问题，由公司人力资源部负责解释。3.2人员招聘录用工作流程一、申请呈报各项目监理站根据工程进度及实际需要,提出人员需求计划,填写《人员需求申请表》,报公司监理部。二、确定方案公司监理部、人力资源部根据投标承诺、项目运行情况，结合《人员需求申请表》，确定项目监理部人员配置方案。三、组织招聘-166- 1、初步筛选人力资源部根据已定方案，通过查阅应聘人员的求职资料，初步确定符合条件的备选人员。2、资格审查通知初选人员到人力资源部交验所需证件原件，进一步审核其任职资格。3、书面测试由人力资源部对通过资格审查的人员进行书面测试。4、面试书面测试合格人员，由监理部进行面试，对应聘者做出综合评价。四、录用结果公司监理部、人力资源部完成《人员能力考核评定表》，做出是否录用的建议。如拟录用，报领导审批后，办理相关手续。如暂不录用进入人才库管理。3.3应聘工作流程一、应聘：有意到公司应聘的人员，请将本人身份证、学历证、职称证、执业资格证（用JPG格式扫描）、本人简历及联系电话（用表格或文档）压缩（所有附件必须写上姓名），以姓名及应聘职务为主题发公司人力资源部邮箱：DXNRSB@163.COM。二、录用：-166- ㈠、经公司笔试、面试合格后，通知录用。㈡、接到录用通知后，请在指定日期到公司人力资源部报到。㈢、根据应聘者的不同身份，请在报到时提供以下证件原件：1、离退休人员需出示：本人身份证、学历证、职称证、执业资格证、离退休证。2、与原单位保持劳动关系人员需出示：本人身份证、学历证、职称证、执业资格证、与原单位的劳动关系证明（与原单位的劳动合同、原单位签发的人事命令、原单位发给个人的养老保险对帐单等材料）。3、社会人在出示以下原件的同时须自备复印件：本人身份证，学历证，职称证，执业资格证，户口薄首页及本人页，一寸免冠照片4张，已经参加社会保险人员的社保卡正反面复印件，曾有单位人员与原单位解除劳动关系的证明原件。㈣、证件齐备后，建立员工档案，签订合同（协议）。手续完毕，按照人力资源部通知的时间到项目监理站上岗。三、辞职、离职1、员工有辞职、离职意向，应向所在监理站提出书面申请，在总监安排下办理工作交接。2、凭工作交接清单，到人力资源部办理工资清算、奖金清算、社保关系转移手续。3.4监理站人员增减操作程序-166- 一、人员增加：1、项目监理站有增加人员的需求，应提前一个月通过邮件向公司监理部填报《人员需求申请表》。2、公司经研究同意新增的人员，不论来源，统一由人力资源部进行录用通知并办理相关手续，方可上岗。3、项目监理站不能自行通知人员上岗，否则，不予支付费用。二、人员减少：1、工程进度减少，提前一个月向人力资源部申报，以便做好后续工作。2、员工个人辞职、离职，项目监理站必须当天向人力资源部申报。由于项目报告不及时，给公司造成的经济损失，要追究项目监理站的责任。3.5员工考勤管理1、考勤是人员出勤情况的原始记录，是核算相关费用的重要依据，监理站（组）应每天按实际到岗人员记录，保证其真实、完整。2、自2009年4月起，考勤呈报以监理组为单位，各监理组的人员考勤记录由组长签字后，报监理站总监签字，监理站请将各组的考勤原始记录报人力资源部。3、考勤记录截止时间为每月15号，监理站应于每月17日以前将当月考勤报人力资源部。-166- 3.6人员加班申报1、公司实行综合计算工时制度，按照劳动部的规定，实行综合计算工时制度的员工，工作日正好是周休息日的，属于正常工作，因此，只在国家法定节日工作，公司才计发加班工资。2、法定节日明确如下：新年1天，春节3天，清明节1天，劳动节1天，端午节1天，中秋节1天，国庆节3天。3、节日加班必须节前10天向监理部填报《节日加班申报表》，由监理部呈报领导审批，监理站按照公司批准意见执行，人力资源部按照审批方案支付费用。4、自2009年4月起，公司不受理加班补报，未经申报、审批的加班，一律无效。3.7试用期管理1、在招聘之初，公司相关部门只能初步考核应聘者的学历、资历、执业资格等情况，而个人的工作态度、专业能力、实际工作经验等，都需要项目监理站在具体工作中考察。2、公司所有新聘人员都有试用期，除人力资源部特别通知外，试用期大都为一个月。项目监理站应对试用期人员进行重点考察，主要判断其是否符合岗位需要，能否履行岗位职责，并填写《新聘人员试用期满考核表》报人力资源部。-166- 3、人力资源部根据项目意见，试用合格的予以转正，不合格的，办理解聘手续。4财务管理制度4.1预算管理试行办法第一章 总  则第一条 为适应建立现代企业制度，实施高效、有序的预算管理体系，加强管理，规范运作，防范风险，提高效益，保障国有资本保值增值，结合公司实际制定本办法。第二条 本办法所称预算管理是对公司经营活动进行预测、决策和目标控制的管理方式。预算管理包括预算的编制、审批、执行、调整、考核及监督等环节。第三条 预算管理的基本任务是： 1、确定公司的经营目标并组织实施；2、明确公司内部各个层次的管理责任和权限；3、对公司经营活动进行控制、监督和分析；4、保证公司各项经营任务全面完成。第四条 预算管理的基本原则是：1、量入为出，综合平衡；2、目标控制，分级实施；3、权责明确，严格管理；4、注重效益，防范风险。-166- 第二章 预算管理的组织第五条 公司法定代表人是企业预算管理的第一责任人。第六条 公司由总经理负责组建预算管理决策机构。预算管理决策机构的主要职责是：1、批准公司预算管理制度；2、审议并决策企业预算方案；3、协调解决预算编制和执行过程中出现的问题；4、督促预算方案的实施；5、对各预算单位预算执行情况考核。 第七条 预算管理决策机构的日常办事机构设在财务部门。其主要职责是：1、负责建立和健全企业内部预算管理制度；2、负责组织本公司预算编制、审查、汇总、平衡、上报、下达、修订、分析、控制、考核、报告等具体工作，并向公司预算决策机构提交预算报告草案；3、负责预算管理的其他日常工作。第八条 公司其他职能部门、监理站是预算责任部门，按照职责分工具体负责本部门（站）分管业务的专项预算编制、执行、分析、控制等工作，并配合财务部门做好企业总预算的综合平衡、分析、控制、考核等工作。第三章 预算管理的范围和内容 第九条 -166- 预算管理涵盖公司生产、经营的各个环节，其经营活动全部纳入预算管理。 第十条 预算是对经济效益、现金流量、资金筹集与使用及预算年度未资产负债情况做出的预计、安排。按内容划分主要包括损益性预算、资本性收支预算、资产负债预算、现金流量预算和其他相关预算。第十一条 损益性预算综合反映企业预算期内的利润目标及其构成要素情况。第十二条 资本性收支预算反映企业预算期内资本性资金的筹集与使用情况。第十三条 资产负债预算反映企业预算期末资产、负债、所有者权益总量的变动情况。第十四条 现金流量预算反映企业预算期内现金的流入、流出情况。第十五条 其他相关预算是损益性预算、资本性收支预算、资产负债预算等资产经营预算的补充预算，包括其他主要财务指标和主要经济技术指标的预算。第四章 预算编制和审批第十六条 预算编制依据是：1、国家法律、法规、财务政策和有关规定；2、多元集团公司关于预算编制的总体原则和要求：3、多元集团公司下达的当年经营目标；4、公司生产经营开发目标及生产经营的实际情况；-166- 第十七条 根据费用消耗水平制定科学合理的预算定额标准，按照“量本利”分析原理结合定额标准进行相关预算项目的编制。第十八条 预算编制一般遵循“上下结合、分级编制、逐级汇总”的程序进行。第十九条 年度预算编制、审批程序为：1、公司于每年1月底前向各分公司及监理站下达年度预算编制的原则和要求。2、公司预算管理决策机构根据本企业长期发展规划和上级单位的预算编制原则和要求，提出年度的预算目标。3、各职能部门按照职责分工先编制分部门的预算，各分公司、监理站年度预算建议方案应于每年2月底前上报。然后由财务部门编制企业预算草案，提交企业预算管理决策机构审查。4、公司财务部门和其他有关职能部门应根据企业预算管理决策机构的审查意见对预算草案修改完善，直至预算管理决策机构审查通过。5、公司根据总体经营目标和各分公司、监理站上报的预算建议方案确定下达各各分公司、监理站的主要预算指标。第二十条 公司及所属各级机构应根据年度预算编制月份或季度预算，以分期预算控制确保年度预算目标的实现。第五章 预算的执行第二十一条 -166- 公司各级预算一经确定，必须严格执行，并将预算指标进一步分解，落实到各个部门、各个环节和甚至各个岗位，形成全方位的预算执行责任体系，任何部门和个人不得超越权限调整、变动预算方案。 第二十二条 公司财务部门应建立预算管理台账，实时监控预算执行情况。 第二十三条 公司应积极组织收入，确保收入预算的完成。严格控制预算外支出，对于未纳入年度预算但确需发生的支出，一律由有关职能部门提出申请，经财务部门审查后提交预算管理决策机构审定。 第二十四条 各级预算确定后原则上不得调整。当遇到重大政策变化或不可抗力因素等影响，根据市场形势或公司经营战略的变化，预算需要进行调整时，应及时编制预算调整方案，并按照规定程序审批。第六章 预算的分析 第二十五条 公司应建立健全预算分析制度，定期召开预算分析会议，对预算的执行情况进行全面分析，反映预算执行中发生的新问题，查找形成的原因，提出改进管理的措施和建议，适时控制预算的执行，确保预算目标的完成。 第二十七条 预算分析按照职责分工由有关职能部门共同完成。有关职能部门负责对本专业预算执行情况进行基础分析；财务部门负责对预算的总体执行情况进行分析，撰写预算执行情况分析报告。 第二十八条 预算分析的主要内容包括：-166-  l、年度预算的执行情况及存在的问题；2、经营方针、经营策略、增收节支措施对损益性预算的影响；3、投资方案对资本性收支预算的影响；4、外部经济环境变化对公司预算的影响；5、融资风险、偿债能力和企业的财务状况的趋势分析；6、公司的现金流量状况；7、影响预算完成的其他因素分析；8、解决预算执行偏差的措施；9、全年预算完成情况的预测。第二十九条 预算分析应根据预算期限，突出分析重点：1、月度预算分析突出分析损益预算的执行情况，及时监控利润预算的完成情况；2、季度预算分析应全面分析预算的执行情况，并通过趋势预测，及时调整下季度预算安排，确保年度预算的完成；3、年度预算分析应全面系统分析企业年度预算的执行情况，总结年度各项经济活动对企业预算的影响，评价企业预算目标的完成，提出下一年度的预算目标。第三十条 公司也可根据管理需要和特殊情况对预算执行进行不定期分析和专题分析，对于预算执行中发现的重大问题，要及时提交预算管理决策机构决策。第七章 预算的考核第三十一条 -166- 公司建立预算管理工作考核制度，并将分公司的日常预算管理工作纳入考核范围，对预算编制、审批、预算执行的分析、预算调整等工作进行考核，每年进行一次。第三十二条 建立预算考核制度，定期对预算执行情况进行考核。第八章 附则第三十三条 本办法适用于公司、各分公司、各专业监理部、各监理站。第三十四条 本办法自2007年1月1日起执行.第三十五条 本办法由成都大西南铁路监理有限公司负责解释。4.2备用金管理实施办法为贯彻落实成铁多元[2006]665号《关于印发贯彻落实铁道部开展“规范管理年”活动要求的实施意见的通知》精神，规范资金管理，确保备用金安全，根据《铁路企事业单位现金管理暂行条例》财监管[2005]50号及《现金管理条例》之规定，制定本实施办法。一、备用金适用范围界定：对公司、各分公司所属项目监理机构发生零星支出实行小额借支方式的备用金定额管理制度。二、备用金的核定：监理站应根据本站工作量、距离远近、规模大小及零星开支情况提出备用金额度申请，财务部依据监理站的申请及具体业务情况审定备用金额度，一般情况不应超过两万元。三、备用金管理-166- ：备用金由两人（备用金管理人员和存折管理人员）共同负责管理，并实行总监负责制。监理站应确定两名思想品德好、责任心强的人员专门管理备用金，并保持人员相对稳定。由备用金管理人员开设备用金存折（该存折必须报请公司财务部备案），专门用于存放备用金。此存折由备用金管理人员以外的人员保管，密码由备用金管理人员一人保管。备用金管理人员应经总监书面同意后，凭存折到银行领取备用金，并于当日将领取备用金记录的存折交还存折管理人员。存折管理人员应于每月月未到银行核对备用金存款余额，并与备用金管理人员的备用金登记簿余额进行核对，核对一致后在备用金登记簿上签字确认。各监理站总监、备用金管理人员、存折管理人员对备用金的管理及安全负责。备用金管理人员应对备用金的使用建立备用金登记簿进行记录，并妥善保管能证明备用金支付金额的各种合法票据，按期（至少每月一次）到公司财务部报销有关款项，补充备用金。财务部将以备用金使用部门分户管理和核算，并每月审查监理站备用金登记簿和银行存折记录。各监理站必须于每年年未到财务部核销当年备用金。对于年度中间完成监理业务而撤销的监理站必须于撤销日核销备用金。严禁备用金管理人员利用备用金舞弊行为（包括转存、挪用、私借、公款私存等），违者将对备用金管理人员和存折管理人员处以违规金额的两倍罚款，本办法同时纳入总监考核范围。四、备用金的使用范围：①小额零星报销费用支出；②出差人员必须随身携带的差旅费；③-166- 供方无银行账户的零星采购和急需采购物资；④监理站通讯费、办公费；⑤监理站汽车路桥费、燃料费、日常维护费；⑥其他确需支付现金的支出等。除上述项目外的支出根据《现金管理条例》的规定超过结算起点的由公司财务部通过银行转账支付。本办法自2007年1月1日起实施。4.3财务报销管理办法为进一步规范公司内部报销程序，按照《会计庋》、《企业会计准则》及《内部控制制度》的要求结合公司实际制定本办法。本办法适用于公司、各分公司、各项目部（项目监理机构）。第一章资金申请、审批及支付第一条　资金范围包括：备用金、临时性挂支款、各类物资、设备以及固定资产采购款项、按合同规定应当支付的款项。第二条　备用金根据公司《备用金管理办法》规定，对公司、各分公司所属项目监理机构发生零星支出实行备用金定额管理制度。各项目监理机构必须于每月十月前将本月资金使用详细计划报销公司财务部审核，报请总经理批准后于发放工资时统一通过银行支付。备用金使用部门或项目机构必须严格执行管理办法的规定，加强资金使用管理，并定期核销备用金。第三条　临时性挂支款是指公司机关人员因临时工作安排或出差需要挂支的款项。该款项经办人员必须提前两天向财务部提出资金申请，由部门负责人签认，经总经理和财务负责人批准后以现金方式支付，最大支付额度不得超过叁万元。-166- 第四条　各类物资、设备及固定资产采购资金是指为满足公司基本生产经营需要而采购的各类办公用品、低值易耗品及固定资产所需要资金。１、办公用品及低值易耗品采购必须符合《办公用品及低值易耗品管理办法》规定的过程控制要求，各类记录文件经办公室审核后集中报经财务部审核在预算范围内支付。超过结算起点的通过银行转账支付。２、固定资产采购实行先计划后购置的原则，由办公室根据《固定资产管理办法》中规定的过程控制要求对各类记录文件进行签认后报财务部审核，经总经理批准后在预算计划范围内支付。所有固定资产采购资金一律通过银行转账支付。３、合同约定款项支付是指公司与合同单位签订的业务服务合同应当支付的款项。该款项支付必须根据业务主管部门经审核后的工作量完成清算单和合同单位提供的发票报经合同主管部门确认后报财务部审核，经总经理批准后支付。第二章　报销票据规定第五条报销票包括有效发票和公司自制原始凭据，有效发票必须是由税务机关、财政部门统一印制的合法票据，且须加盖开出单位的“财务专用章”或“发票专用章”方为有效。发票包括增值税专用发票、普通发票、行政事业单位专用收据。费用报销发票的内容必须包括客户名称（必须为单位名称的全称）、日期、商品名称、单价、数量、金额。经办人必须要求开票单位如实填写发票所有内容，发票涂改、大小写不符、假发票以及跨年度票据一律不予报销。-166- 公司财会人员有权对一切报销单据和所发生经济业务的合理性、合法性、真实性进行审核，若违反本制度一律不予报销。任何人不得打击报复。第三章费用报销及支付第六条　报销费用时必须填写“费用报销单”，单据要按性质（如汽车费用、招待费、办公费用、会务费等）分类、分次、分页粘贴填制。所有报销单据的张数和合计金额必须准确无误填写，粘贴要求整齐、美观。对汽车使用费必须按单车进行粘贴，汽车维修必须提供维修清单并附行政办公室审批的维修报告。汽车保险由公司集中办理，通过银行转账支付。业务招待费必须按以报销人为单位进行粘贴。会务费必须按单次会议粘贴，并附会议通知、会议签到记录。办公费按照《办公用品及低值易耗品管理办法》规定的程序进行采购，并附相关记录文件和销售单位清单。第七条　报销及审批程序㈠、项目监理机构报销审批程序项目成本支出必须控制在批准的年度总预算内，超出预算的不予支付。对因监理业务量增加或工程延期需要向公司预算管理委员会提交调整预算，经批准方可报销。各类报销需要由经办人、证明人、验收人签认后，报项目经理（总监）批准确认，经公司对口职能部门审核后，报财务审批，由总经理批准后支付。职能部门审批范围：-166- 对现场监理机构各项费用实行支出预算总量控制，业务成本支出交互审批控制制度。控制过程符合《内部控制制度》的决策审批程序。1、行政办公室负责审批汽车使用费、固定资产采购、办公用品及低值易耗品采购、通讯费、房租费、水电费。2、人力资源部负责审批培训费、劳动保护费、差旅费、误餐费补助；3、监理部负责审批安全生产费用、试验费用、设备标定费、实验设备购置费、规范购置费。4、财务部负责审批会议费、业务招待费，按照批准预算核准实际支出，对超出预算标准的不以核准支出。㈡、公司各部门报销审批程序公司管理机构各项费用支出按照部门职责实行业务归口管理。对管理机构费用实行零期预算，各部门支出必须符合预算核定目标，不得超出预算范围。１、办公费用公司各类办公用品统一由办公室根据预算计划集中采购，整个采购过程必须符合《办公用品及低值易耗品管理办法》规定的程序和必须的过程记录文件。费用报销由经办人、证明人、验收人签字后凭购买发票、办公用品采购清单及领收部门签收后经办公室负责人审核报财务部审查，经总经理批准后对集中采购的办公用品统一通过银行转账支付。对1000元以下零星办公用品采购可支付现金。-166- ２、通讯费。按照《通讯费管理办法》固定电话由办公室定期与电信运营商定期结算通过银行转账支付，其他电话费由办公室根据报销标准集中统一凭票经财务部审核，总经理批准后报销。３、差旅费。各部室人员因公出差必须凭借出差证明单及相关发票经部门负责人签认后，经财务部审核，总经理批准后报销。出差证明单必须注明出发时间、出差目的地、交通方式。对因特殊情况出差需要乘坐飞机，必须经总经理批准方可报销。出差分为“长途”和“短途”两种，即当天能往返的为“短途”，短途出差不得报销差旅费用，出差时间在一天以上的为“长途”。员工出差返回后，按规定的时间及审批手续到财务部门报销，并核销临时挂支款。。４、培训费。各类培训根据公司年度培训计划，由人力资源部审核，凭培训文件和相关发票按照《员工培训管理办法》规定经财务部审核，报总经理批准后报销。５、业务招待费。业务接待必须本着必须、节约的原则，要合理安排接待规模，减少陪餐人数，避免浪费，业务招待使用必须在预算控制总目标内，部门产生的业务接待必须经部门负责人签认，报财务部审核，经总经理批准后报销。６、咨询费。包括法律顾问费、专项业务咨询费、审计评估费等。法律顾问、专项业务咨询、评估需要经上级备案的必须凭借委托合同、备案表由业务经办部门负责人签认后报销财务部审查，审计业务属上级委托可凭借会计师事务所发票报经领导批准后通过银行转账支付。-166- ７、小汽车费用。按照单车核算的原则，汽车费用报销必须以单车为报销单位，经办公室负责人签审后报销财务部审核。对汽油费原则上在集中加油点加油，每月由办公室向加油站统一结算并通过银行转账支付。汽车维修原则上定点维护，统一通过银行转账支付结算，汽车维修费必须凭借维修清单方可支付。８、水电费、物业管理费。由办公室统一结算办理，通过银行转账支付。第八条　报销时间规定1、为便于预算管理和成本控制，项目监理机构每月28-29日两天集中报销，节假日顺延；年未成本费用报销必须于12月31日将所有费用清结，并不超过次年的1月5日前到财务部报销费用并核销备用金。2、公司各部门零星报销资金超过5000元的必须提前两天通知财务部，各部门费用报销必须按次及时报销，不得累积。对结算起点1000元以上的采购、维修一律通过银行转账支付。年未成本费用报销必须于12月31日前报销清结，并核算备用金或临时挂支款，否则责任自负。第九条　本办法自颁布之日起执行，并由公司财务部负责解释。5监理管理办法5.1监理项目责任考核办法第一条总则-166- 为了更好地适应当前国家加快基本建设、保持国民经济平衡较快增长的迫切需要，增强公司各级组织和参建人员的使命感、责任感和紧迫感，优质、高效地完成繁重的建设任务；更加突出工程质量、安全两大工作重心；着力解决好投标承诺中人力资源和设备投入；加强廉政建设；开展全面预算管理，优化资源配置，促进节支降耗，确保公司经营方针和经营目标的实现。同时，为了全面贯彻和落实逐级负责制，实现项目责、权、利统一，充分调动公司各部门、各监理项目机构的积极性，特制定本办法。第二条考核内容包括监理项目安全、质量、廉政、成本四个方面。第三条考核范围、考核组织及职责权限3.1考核范围：公司职能部门及所管辖的监理项目机构。3.2考核组织及职责权限3.2.1公司成立监理项目责任考核领导小组，由公司总经理、书记任组长，公司其他领导、人力资源部、经营开发部、监理部、办公室、财务部负责人任成员，办公室设在人力资源部。3.2.1.1公司考核组负责根据监理项目机构质量、安全控制情况、廉政管理及项目预算执行情况，按照本办法规定的考核条件和标准对各项目实施考核评定，形成考评意见并给予奖惩。3.2.1.2公司考核组成员负责根据本办法的规定，按照职责归口的原则对各项目监理机构考核内容进行管理和考评，其中：办公室负责行车安全、廉政及评价及劳动人身安全管理和评价；监理部门负责工程质量、安全控制管理及评价；财务部负责项目成本预算执行情况管理及评价；人力资源部负责人力资源配置管理、评价以及考核奖惩兑现；经营开发部负责合同履约管理。3.2.2-166- 监理项目机构成立以总监为组长的考核小组，考核组成员根据项目监理机构实际情况确定，成员包括副总监、综合部长、安质部长或组长，考核组负责项目的自评和考核奖惩兑现分配。3.2.3监理项目机构必须依据本办法规定，制定严格的考核办法（包括：评价标准和分配办法等，分配办法必须突出工作业绩和贡献大小，杜绝平均分配。），报公司审批后实施。3.2.4监理项目机构必须按有关规定，科学组织、合理安排、加强管理、落实责任，全面履行监理义务。第四条考核方式及考核标准制定年度目标，月度预支考核、季度兑现清算。月度预支考核按照在编人员0-450元/人月，由监理项目考核组自评，报公司审批后发放。季度考核根据本办法规定的考核标准和条件经公司考核组评审后清算发放。月、季度末次月10日前由监理项目机构填报上月、季度项目责任自评考核表，逾期未提交项目考核表视为放弃考核。考核组于提交考核表截止日起7个工作日内组织项目责任考核。考核结果由人力资源部公布并兑现执行。第五条考核条件5.1施工（行车）安全考核5.1.1事故认定依据：根据《生产安全事故报告和调查处理条例》、《铁路交通事故应急救援和调查处理条例》规定，由路局、多元集团等上级安监部门或相关安全生产监督管理部门认定监理单位应承担相应责任。-166- 5.1.2考核标准监理承担的责任事故类型考核奖惩行政处罚主要责任所有安全事故1、取销2个季度考核奖；2、核减预算。包括①人均4200元/人、②处理事故费用③相关损失赔偿公司范围内通报批评，现场直接责任人解除劳动合同。组长记大过，总监记过处分。重要责任所有安全事故1、取销当季季度考核奖；2、核减预算。包括①人均2100元/人、②处理事故费用③相关损失赔偿次要或监理责任较大安全生产(铁路交通)事故及以上安全事故公司范围内通报批评，现场直接责任人记大过。组长记过，总监通报批评。一般A、B类安全事故核减预算。包括①人均1000元/人、②处理事故费用③相关损失赔偿一般C、D类安全事故核减预算。包括①人均500元/人、②处理事故费用③相关损失赔偿在公司组织的日常检查中，发现有违背《铁路工程施工安全技术规程》中强制性条款的，一次核减预算800元。5.2劳动人身安全考核5.2.1事故认定依据：上级安监部门或相关安全生产监督管理部门认定监理单位应承担相应责任，交通安全事故认定应根据《道路交通法》规定，由交警部门出具的《责任认定书》中界定的我方责任。5.2.2考核标准我方承担的责任事故类型处罚标准备注主要责任所有劳动人身安全事故1、取销当季季度考核奖；2、核减预算。包括①人均2100元/人、②处理事故费用③相关损失赔偿含机动车交通安全次要责任劳动人身死亡事故-166- 所有劳动人身安全事故核减预算。包括①人均1000元/人、②处理事故费用③相关损失赔偿5.3质量考核5.3.1事故认定依据：按照国家现行质量事故规定以及《铁路建设工程质量事故处理规定》标准，由路局、多元集团等上级质监部门或相关质量监督管理部门认定监理单位应承担相应责任。5.3.2考核标准监理承担的责任事故类型考核奖惩行政处罚主要责任所有质量事故1、取销2个季度考核奖；2、核减预算。包括①人均4200元/人、②处理事故费用③相关损失赔偿公司范围内通报批评，现场直接责任人解除劳动合同。组长记大过，总监记过处分。重要责任所有质量事故1、取销当季季度考核奖；2、核减预算。包括①人均2100元/人、②处理事故费用③相关损失赔偿次要或监理责任工程质量大事故(铁路)、严重质量事故(国家)及以上事故核减预算。包括①人均1000元/人、②处理事故费用③相关损失赔偿公司范围内通报批评，现场直接责任人记大过。组长记过，总监通报批评。一般质量事故核减预算。包括①人均500元/人、②处理事故费用③相关损失赔偿在公司组织的日常检查中，发现有违背《铁路工程施工质量验收标准》中强制性条款的，一次核减预算800元。5.4监理信用评价指项目建设指挥部或其上级单位组织的监理项目信用评价。5.4.1取得一次甲级(或第一档次)根据建设单位奖励办法执行，同时调增相应支出预算。-166- 5.4.2取得一次乙级(或第二档次)扣减当季考核奖的25%,连续两次取得乙级扣减当季度考核奖的50%,同时核减相应支出预算；5.4.3取得一次丙级（或第三档次），扣减自当季考核奖，同时核减相应支出预算。5.5廉政考核5.5.1廉政管理目标监理项目机构必须开展预防岗位腐败为重点的廉政教育，强化廉政考核，确保监理质量。5.5.2廉政考核标准监理项目机构应当加强对监理人员廉政教育和管理。总监理工程师是廉政管理的第一责任人，监理项目机构必须制定廉政教育具体措施，定期对监理人员开展廉政教育。对未制定相应制度措施和进行廉政教育，责令限期整改。对违反廉政管理规定给公司造成损害的,发生一起按照核按人均500元/人标准和处理事件的相关费用及损失核减当季预算。监理人员在执业过程中违反廉洁自律规定，利用职务之便收受被监理方的财物、谋取私利，对首次违反廉政规定情节较轻者，取消当季考核奖，同时按折合人民币双倍处罚。再次违反廉政规定解除劳动合同，触犯法律的由司法机关处理，并承担由于个人违背廉政规定给公司造成的损害赔偿责任。5.6成本管理原则、控制目标、范围及考核5.6.1成本管理原则-166- 按照“保证必须、优化资源、控制过程、压缩支出、严禁违纪”的原则，通过成本考核机制，落实监理责任，实现利润最大化目标。5.6.2项目总成本预算目标的确定监理项目机构参照投标承诺，在全面调查分析的基础上结合项目实际编制项目成本总预算，报公司考核组审定后作为项目成本控制总目标，并保证项目不亏损。5.6.3年度总成本预算考核目标的确定监理项目机构以总成本预算为主要依据，根据实际工作情况编制当年度成本预算，报公司考核组审查后，作为项目年度成本责任考核目标。年度预算目标确定后，由监理项目机构负责编制季度预算，报公司财务部备案。5.6.4项目成本支出范围项目成本预算是指项目直接发生的所有费用，包括：建站费用、固定资产折旧费、资金利息、监理人员薪金及福利费、交通工具使用费及维护费、通讯费、办公费、资料费、会务费、差旅费、业务招待费、水电费、试验费等。5.6.5成本支付实际成本支出按照预算进度进行支付，对超出进度的财务部将不予以支付。对确因项目业务增加或工程延期导致成本增加，监理项目机构必须提交调整预算，报公司考核组批准后方可执行。5.6.6成本考核标准-166- 以季度预算目标为考核指标，对季度节约成本支出，可按节约金额的50%给予监理项目机构考核,其中10-15%直接奖励总监个人,剩余部分由监理项目机构进行分配,总监可参加二次分配。确因实际工作导致成本增加的，经公司考核组同意后方可支付，并扣减下季度预算支出。公司各职能部门按照部门职责规定，强化项目监管，实现了工程质量、安全、廉政、成本管理目标，按成本节约额的30%对公司各职能进行考核。5.7监理费进度款各项目监理机构必须加强监理费进度款的计价、收取工作，保证公司流动资金正常周转。对未能及时收取监理费，造成项目资金倒挂将扣除考核奖的10%。第六条对总监实行风险抵押金制度，项目监理费1500万元以上（含1500万元）的风险抵押金为5000元、副总监3000元；项目监理费1500万元以下、1000万元以上（含1000万元）的总监抵押4000元、副总监抵押2000元；项目监理费1000万元以下、500万元以上（含500万元）的总监抵押3000元；项目监理费500万元以下、100万元以上（含100万元）的总监抵押2000元；项目监理费100万元以下的总监抵押1000元。具体考核奖惩办法另行发布。第七条　分公司可根据实际参照本办法执行，具体方案报公司审查备案后方可实施第八条本办法自2009年4月1日起执行，原《-166- 监理工程竣工考核办法(试行)》同时取消。第九条　本办法由公司监理部、财务部、人力资源部负责解释。5.2风险抵押金实施办法(试行)第一条为进一步落实监理项目总监负责制，建立有效的激励约束机制，强化总监在监理工作中责、权、利的统一，确保其认真、负责、全面的履行总监职责、执行监理合同，根据《监理项目责任考核办法》，制定本办法。第二条公司监理项目责任考核领导小组，负责根据监理项目质量、安全控制情况、项目预算执行情况等，按照本办法规定的考核条件和标准对各项目经理、总监等实施考核评定并给予奖惩。第三条风险抵押金考核对象为公司、分公司管辖范围内监理项目的项目经理、总监、部分副总监。第四条风险抵押金考核周期为一年，考核年度内对职务变更人员的抵押金及年末奖惩按在岗月数的比例计算。第五条考核办法风险抵押金考核采用百分制，由公司监理项目责任考核领导小组按年度对考核对象进行评分。40分(不含)以下者，全额扣除风险抵押金；40分至60分(不含)，风险抵押金不予奖惩；60分至100分者，按照得分×2÷100的系数返还风险抵押金。-166- 第六条考核指标6.1施工(行车)安全事故认定依据：根据《生产安全事故报告和调查处理条例》、《铁路交通事故应急救援和调查处理条例》规定，由路局、多元集团等上级安监部门或相关安全生产监督管理部门认定监理单位应承担相应责任。事故责任事故类型分值主要责任所有安全事故61重要责任所有安全事故次要或监理责任较大安全生产(铁路交通)事故及以上安全事故41一般安全事故20在公司组织的日常检查中，发现有违反《铁路工程施工安全技术规程》中强制性条款的，每处扣3分。6.2劳动人身安全事故认定依据：上级安监部门或相关劳动安全监督管理部门认定监理单位应承担相应责任。6.2.1发生从业人员责任因工死亡事故，每件扣61分；6.2.2发生从业人员责任因工重伤事故，每件扣41分；6.2.3发生从业人员责任因工轻伤事故，每件扣10分。6.3机动车交通安全交通安全事故认定应根据《道路交通法》规定，由交警部门出具的《责任认定书》中界定的我方责任。-166- 6.3.1发生机动车责任交通死亡事故，每件扣61分；6.3.2发生机动车责任交通重伤事故；机动车非责任交通死亡事故，每件扣41分；6.3.3发生责任机动车交通事故，事故赔偿及车辆维修金额，减除保险公司赔付部分，超过1000元(含)的，每件扣21分；1000元至500元(含)的，每件扣10分；500元以下的，每件扣5分；6.4工程质量事故认定依据：按照国家现行质量事故规定以及《铁路建设工程质量事故处理规定》标准，由路局、多元集团等上级质监部门或相关质量监督管理部门认定监理单位应承担相应责任。事故责任事故类型分值主要责任所有质量事故61重要责任所有质量事故次要或监理责任工程质量大事故(铁路)、严重质量事故(国家)及以上事故41一般质量事故20在公司组织的日常检查中，发现有违背《铁路工程施工质量验收标准》中强制性条款的，每处扣3分。6.5监理信用评价考核期间在建设指挥部或其上级业主组织的监理项目信用评价-166- 中，得到丙级(或第三档次)的，每次扣61分；连续两次得到乙级(或第二档次)的，扣30分；得到一次乙级(或第二档次)的，扣10分。6.6廉政考核因项目机构未制定相应廉政制度措施和进行廉政教育，而违反廉政管理规定给公司造成损害的，每发生一起扣41分。6.7成本考核项目年度预算超支，扣61分。6.8其他考核6.8.1因工作不称职等原因导致建设指挥部或其上级业主要求撤换的，扣20～41分；6.8.2在公司组织日常巡查中，因总监管理不到位，违反公司《标准化监理站（项目部）监理工作制度》，导致监理不作为的，每次扣3分；6.8.3公司各职能部门在日常工作中，发现因总监管理不到位，严重违反公司《标准化监理站（项目部）监理管理制度》的，每次扣3分。6.8.2、6.8.3条，公司检查组或各职能部门应向受检项目发出《项目整改通知书》，限期整改，同时报公司人力资源部备案(《项目整改通知书》见附件)。第七条考核标准序号监理费(万元)人员抵押金标准(元)备注11500(含)以上项目经理、总监5000-166- 副总监300021000(含)至1500项目经理、总监4000副总监20003500(含)至1000项目经理、总监30004100(含)至500项目经理、总监20005100以下项目经理、总监1000第八条各项目总监、副总监以货币方式向公司财务部交纳风险抵押金。职务发生变更的，职务变更人应于职务变更后30日内向财务部门办理补交风险抵押金手续，不按时足额交纳风险抵押金视为自动放弃考核奖励。第九条每年1月由公司人力资源部会同公司其他部门，按照本办法之规定对各考核人员进行评分，情况汇总后提出奖惩建议方案，报公司监理项目责任考核领导小组审批后执行。第十条本办法自公布之日起施行，由成都大西南铁路监理有限公司负责解释。附件：项目整改通知书-166- 项目整改通知书项目名称项目总监、副总监检查部门检查时间整改事项：整改要求：整改情况：整改责任人：检查人：-166- 5.3现场标准化监理机构内业资料管理制度为进一步规范现场监理机构内业资料管理，对公司范围内的各监理项目内业资料进行系统、科学、统一的分类、组卷、编目(业主有其他要求的除外)，确保工程监理资料的及时、完整、有序、便于查阅。根据铁道部、建设部、路局、建设指挥部关于监理内业资料管理及《铁路建设工程监理规范》的有关规定，结合公司具体情况，特制定本办法。第一条公司监理资料的管理工作由公司分管领导负责。公司监理部具体负责对各监理项目内业资料的检查、指导、审核工作。各监理站(项目部)(以下简称监理站)总监，为本项目监理内业资料管理的责任人。第二条各监理站、监理组、现场监理点应在进场后，迅速按照以下要求建立监理内业资料体系，项目开工后的过程监理资料应随工程进度及时分类、分卷整理归档。1、监理站监理内业资料体系的建立：监理站内业资料详细分为21类91卷(盒)，进入五组式铁皮文件柜归档。每组文件柜应有档案柜索引标牌，每卷(盒)资料应有卷内目录、档案盒脊标，档案柜索引标牌、卷内目录、档案盒脊标统一样式见附件。-166- 监理站内业资料分类分卷目录序号分类编号及名称分卷(盒)编号分卷(盒)案卷题名备注1A类-合同文件A-1委托监理合同、监理招标文件、监理投标文件A-2工程施工合同、施工招标文件、施工投标文件A-3其他各类涉及监理业务的合同A-4合同争议调解的文件、违约处理的文件2B类-监理人员及试验测量设备资料B-1进场监理人员台帐及档案、总监任命书、人员变更文件《监理人员上岗台帐》见（大西南监理〔2008〕83号文）B-2监理人员培训考核台帐及资料、B-3考勤记录、监理人员上岗台帐B-4监理试验设备台帐、监理测量设备台帐B-5试验设备档案及校准记录B-6测量设备档案及校准记录3C类-监理工作指导文件C-1监理大纲、监理规划C-2监理实施细则C-3铁道部、路局、指挥部监理管理制度、办法等C-4公司管理制度、监理站管理制度4D类-施工单位资质资料D-1施工单位资质、项目经理部人员资质各施工标段可分别组卷D-2项目分部人员资质、特殊工种人员资质-166- D-3进场机械设备资料D-4材料、构配件、设备供应单位资质D-5施工单位试验室资质砼搅拌站资质5E类－开工报告E-1各施工标段开工报告及相关资料相关资料为必备资料，与开工报告同时归档。E-2单位工程开工报告及相关资料相关资料必须包括以下资料：1、经批复的施工组织设计(需有监理书面审核意见)；2、施工主要管理人员报审、施工设备报验、进场材料报验资料；3、工程复测、施工放样资料；4、涉及营业线的，必须报施工安全协议。以上4项资料建议作为《开工报告》的附件同时归档，以便于查阅。各项目也可以根据具体情况分类或分卷归档。6F类－工程质量控制资料F-1施工单位质量保证体系、监理质量保证体系F-2进场材料、构配件台帐可分材料归档F-3监理见证试验资料及台帐建议分监理组组卷F-4监理平行检测资料及台帐建议分监理组组卷F-5第三方检测资料及台帐建议分监理组组卷F-6单位工程质量验收记录及台帐建议分监理组组卷F-7监理测量资料建议分监理组组卷F-8工程质量事故处理F－9工程验收备案表工程移交证书-166- 7G类－工程安全控制资料G-1施工单位安全生产许可证、安全生产管理制度G-2施工单位安全保证体系、应急救援预案G-3安全专项施工方案详见《铁路建设工程监理规范》6.1.4条G-4监理安全保证体系、应急救援预案安全监理管理制度见C-4卷G-5监理安全培训、交底记录G-6监理安全定期检查记录及台帐G-7监理安全专项检查记录及台帐G-8安全专项例会会议纪要G-9工程安全事故处理8H类－工程进度控制资料H-1工程进度计划H-2工程进度报告包括日报、周报、月报等9I类－工程造价控制资料I-1施工合同工程量清单工程预付款资料I-2已完工程数量报审表I-3验工计价资料I-4工程变更费用审批资料10J类－环水保控制资料J-1施工环水保保证措施、监理环水保保证措施-166- J-2环水保监理资料11K类－合同信息管理资料K-1合同变更资料、合同纠纷处理资料K-2监理工作信息K-3监理工作简报12L类－文明施工土地复垦监督资料L-1文明工地建设标准、文明施工监理资料L-2土地复垦标准、土地复垦监理资料13M类－工作协调资料M-1建设、设计、施工、监理通讯录M-2工作协调资料14N类－会议纪要N-1工地例会会议纪要N-2监理例会会议纪要N-3专题会会议纪要N-4其他会议纪要15O类－监理报告O-1监理月（季、年）报O-2监理工作总结包括：专题、阶段、竣工总结O-3监理专题报告O-4监理周报O-5工程质量评估报告-166- 16P类－监理函件P-1监理函件发文登记、监理函件收文登记P-2监理工程师通知单及回复单建议分监理组归档P-3监理工作联系单建议分监理组归档P-4监理备忘录P-5工程暂停令、工程复工令17Q类－监理记录Q-1监理日志Q-2监理日记定期检查收集归档Q-3总监巡视记录Q-4监理日常检查记录Q-5监理专项检查记录Q-6监理旁站记录定期检查收集归档18R类－往来公文R-1往来公文收发登记R-2建设指挥部文件R-3设计单位文件R-4施工单位文件R-5监理公司文件R-6其他单位文件-166- R-7监理站发文19S类－监理用品S-1监理项目技术规范台帐、规范发放签收S-2监理办公设备台帐、监理生活设施台帐S-3监理办公用品台帐、办公用品发放签收监理生活用品台帐、生活用品发放签收20T类-工程照片音像资料T-1工程照片T-2工程音像资料21U类－设计文件U-1指导性施组设计、工程测绘资料、工程水文地质勘测报告、工程测量基础资料U-2设计交底记录U-3施工图台帐、施工图发放登记施工图分专业归档U-4施工图会审记录U-5设计变更资料及台帐2、监理组监理内业资料体系的建立：监理组内业资料详细分为21类58卷(盒)，归档要求同前。工程质量控制资料(F类)、工程安全控制资料(G类)、监理函件(P类)、监理记录(Q类)等资料要求按期(建议每月)报监理站归档。个别监理组因条件有限，在保证资料齐全的情况下，部分分卷资料可合并。-166- -166- 监理组内业资料分类分卷目录序号分类编号及名称分卷(盒)编号分卷(盒)案卷题名备注1A类-合同文件A-1委托监理合同、监理招标文件、监理投标文件A-2工程施工合同、其他各类涉及监理业务的合同2B类-监理人员资料B-1本组进场监理人员台帐3C类-监理工作指导文件C-1监理规划、监理实施细则C-2铁道部、路局、指挥部监理管理制度、办法等C-3公司管理制度、监理站管理制度4D类-施工单位资质资料D-1施工单位资质、项目分部人员资质、特殊工种人员资质、进场机械设备资料、材料、构配件、设备供应单位资质D-2施工单位试验室资质砼搅拌站资质5E类－开工报告E-1单位工程开工报告及相关资料相关资料为必备资料，与开工报告同时归档。相关资料必须包括以下资料：1、经批复的施工组织设计(需有监理书面审核意见)；2、施工主要管理人员报审、施工设备报验、进场材料报验资料；3、工程复测、施工放样资料；4、涉及营业线的，必须报施工安全协议。以上4项资料建议作为《开工报告》的附件同时归档，以便于查阅。各项目也可以根据具体情况分类或分卷归档。6F类－工程质量控制资料F-1施工单位质量保证体系、监理质量保证体系F-2进场材料、构配件台帐可分材料归档F-3监理见证试验资料及台帐F-4监理平行检测资料及台帐-166- F-5第三方检测资料及台帐F-6检验批质量验收记录及台帐F-分项工程质量验收记录及台帐F-8分部工程质量验收记录及台帐F-9单位工程质量验收记录及台帐F-10监理测量资料F-11工程质量事故处理7G类－工程安全控制资料G-1施工单位安全生产许可证、安全生产管理制度G-2施工单位安全保证体系、应急救援预案G-3安全专项施工方案详见《铁路建设工程监理规范》6.1.4条G-4监理安全保证体系、应急救援预案安全监理管理制度见C-4卷G-5监理安全培训、交底记录G-6监理安全定期检查记录及台帐G-7监理安全专项检查记录及台帐G-8工程安全事故处理8H类－工程进度控制资料H-1工程进度计划、工程进度报告包括日报、周报、月报等9I类－工程造价控制资料I-1施工合同工程量清单、工程预付款资料-166- I-2已完工程数量报审表、验工计价资料10J类－环水保控制资料J-1施工环水保保证措施、监理环水保保证措施、环水保监理资料11K类－合同信息管理资料K-1合同变更资料、合同纠纷处理资料K-2监理工作信息、监理工作简报12L类－文明施工土地复垦监督资料L-1文明工地建设标准、文明施工监理资料L-2土地复垦标准、土地复垦监理资料13M类－工作协调资料M-1建设、设计、施工、监理通讯录、工作协调资料14N类－会议纪要N-1会议纪要15O类－监理报告O-1监理月（季、年）报O-2监理工作总结包括：专题、阶段、竣工总结O-3监理专题报告16P类－监理函件P-1监理函件发文登记、监理函件收文登记P-2监理工程师通知单及回复单P-3监理工作联系单P-4监理备忘录17Q类－监理记录Q-1监理日记Q-2监理日常检查记录-166- Q-3监理专项检查记录Q-4监理旁站记录18R类－往来公文R-1往来公文收发登记R-2建设指挥部文件、设计单位文件、施工单位文件、监理公司文件、监理站发文19S类－监理用品S-1监理项目技术规范台帐、监理办公设备台帐、监理生活设施台帐20T类-工程照片音像资料T-1工程照片、工程音像资料21U类－设计文件U-1指导性施组设计、工程测绘资料、工程水文地质勘测报告、工程测量基础资料U-2设计交底记录U-3施工图台帐、施工图发放登记施工图分专业归档U-4施工图会审记录U-5设计变更资料及台帐3、现场监理点监理内业资料体系的建立：监理组内业资料详细分为19类42卷(盒)，归档要求同前。工程质量控制资料(F类)、工程安全控制资料(G类)、监理函件(P类)、监理记录(Q类)等资料要求按期(建议每月)报监理站归档。个别监理点因条件有限，在保证资料齐全的情况下，部分分卷资料可合并。-166- -166- 现场监理点内业资料分类分卷目录序号分类编号及名称分卷(盒)编号分卷(盒)案卷题名备注1B类-监理人员资料B-1现场监理人员台帐2C类-监理工作指导文件C-1监理规划、监理实施细则C-2铁道部、路局、指挥部监理管理制度、办法等C-3公司管理制度、监理站管理制度3E类－开工报告E-1单位工程开工报告及相关资料相关资料为必备资料，与开工报告同时归档。相关资料必须包括以下资料：1、经批复的施工组织设计(需有监理书面审核意见)；2、施工主要管理人员报审、施工设备报验、进场材料报验资料；3、工程复测、施工放样资料；4、涉及营业线的，必须报施工安全协议。以上4项资料建议作为《开工报告》的附件同时归档，以便于查阅。各项目也可以根据具体情况分类或分卷归档。4F类－工程质量控制资料F-1施工单位质量保证体系、监理质量保证体系F-2进场材料、构配件台帐可分材料归档F-3监理见证试验资料及台帐F-4监理平行检测资料及台帐F-5第三方检测资料及台帐F-6检验批质量验收记录及台帐F-分项工程质量验收记录及台帐F-8分部工程质量验收记录及台帐-166- F-9单位工程质量验收记录及台帐F-10监理测量资料F-11工程质量事故处理5G类－工程安全控制资料G-1施工单位安全生产许可证、安全生产管理制度、施工单位安全保证体系、应急救援预案G-2安全专项施工方案详见《铁路建设工程监理规范》6.1.4条G-3监理安全保证体系、应急救援预案、监理安全培训、交底记录安全监理管理制度见C-4卷G-4监理安全定期检查记录及台帐、监理安全专项检查记录及台帐G-5工程安全事故处理6H类－工程进度控制资料H-1工程进度计划、工程进度报告包括日报、周报、月报等7I类－工程造价控制资料I-1施工合同工程量清单、已完工程数量报审表、验工计价资料8J类－环水保控制资料J-1施工环水保保证措施、监理环水保保证措施、环水保监理资料9K类－合同信息管理资料K-1合同管理资料K-2监理工作信息、监理工作简报10L类－文明施工土地复垦监督资料L-1文明工地建设标准、文明施工监理资料L-2土地复垦标准、土地复垦监理资料11M类－工作协调资料M-1建设、设计、施工、监理通讯录、工作协调资料-166- 12N类－会议纪要N-1会议纪要13O类－监理报告O-1监理月（季、年）报O-2监理工作总结、监理专题报告总结包括：专题、阶段、竣工总结14P类－监理函件P-1监理函件收发文登记、监理工程师通知单及回复单、监理工作联系单、监理备忘录15Q类－监理记录Q-1监理日记Q-2监理日常检查记录、监理专项检查记录Q-3监理旁站记录16R类－往来公文R-1建设指挥部文件、设计单位文件、施工单位文件、监理公司文件、监理站发文17S类－监理用品S-1监理项目技术规范台帐、监理办公设备台帐、监理生活设施台帐18T类-工程照片音像资料T-1工程照片、工程音像资料19U类－设计文件U-1设计交底记录、施工图会审记录U-2施工图台帐施工图分专业归档U-3设计变更资料及台帐第三条监理资料格式按照《铁路建设工程监理规范》附录A执行。第四条工程竣工资料移交，按照公司《-166- 铁路项目监理竣工文件编制移交办法》执行。第五条监理站应加强对监理组、现场监理点内业资料的检查、指导，确保监理资料的真实完整，整理及时，分类有序。每月检查不得少于1次，检查结果作为监理人员月度考核依据。第六条公司监理部将对监理站及下属监理组等进行不定期抽查，检查重点为监理资料的完整性、及时性、真实性，填写的规范性，以及对施工单位内业资料的监督和审查工作等。检查结果作为监理站季度考核依据。第七条本办法由公司监理部负责解释。第八条本办法自公布之日起试行，试行过程中如发现问题及时向监理部反馈。5.4铁路项目监理竣工文件编制移交办法为进一步规范公司技术档案管理，确保工程监理竣工档案的完整、有序、便于查阅。根据铁道部、路局档案馆关于基本建设项目档案管理及《铁路建设工程监理规范》的有关规定，特制定本办法。第一条公司监理资料的管理工作由公司分管领导负责。公司监理部具体负责对各监理项目工程档案的检查、指导、审核和公司监理档案的保管工作。各监理站总监，为本项目工程档案管理的责任人。第二条-166- 各监理站的过程监理资料应随工程进度在各阶段监理工作结束后及时整理、真实完整、分类有序。第三条编制的监理资料套数、提交内容、提交时间，应按照铁道部、路局档案馆、城建档案馆(大型房建工程)及《铁路建设工程监理规范》的有关要求。资料卷内文件应按专业和形成资料的时间排序并编写卷内目录、封面、移交目录、审核备考表等。档案的规格、图纸的折叠与装订应执行铁道部档案管理的统一规定。第四条各监理站应依据监理委托合同（协议）在施工中负责监督、检查施工单位及时整理竣工文件和竣工验收资料，并按规定检查竣工文件的质量和完整性，负责向建设单位提交其监理业务范围内的专项报告。第五条铁路项目监理竣工资料应包括以下资料：一综合资料。应包括：工程竣工验收报告、《监理合同》、《监理规划》、《监理细则》、设计技术交底及现场核对纪要、《实施性施组的审核意见》、本标段质量评估报告、监理总结等。二《工程报验申请表(TA8)》(检验批、分项、分部、单位工程)。注：本项公司不予留存，各站根据局档案馆要求提供。三本标段单位工程汇总表、本标段设计变更汇总表。四监理见证、平行检测、第三方检测资料。应包括：监理见证取样台帐、监理平行检测台帐、第三方检测台帐、监理见证取样试验报告单、监理平行检测试验报告单。-166- 注：监理见证取样试验报告单如进入施工单位竣工文件，则监理竣工资料可不留存。五监理月(季、年)报。六监理例会、工地例会会议纪要。七监理指令、监理工作联系单、监理备忘录等及相应回复。八各种专题报告。九监理日记、监理日志。十监理旁站记录台帐及记录表。十一人员台帐及监理人员上岗台帐(详见大西南监理[2008]83号文)。十二项目竣工后审计，必须由监理单位提供的资料。1、施工图工程量与竣工工程量对照表；2、主要进场材料(甲供、施工单位自购)数量表；3、验工计价原始审核凭证。第六条监理竣工资料在组卷时，其整理装订、案卷编号、案卷封面、卷内目录、交接手续及资料数量等，应按照铁道部《关于印发〈铁路建设项目竣工文件编制移交办法〉的通知》(办档[2002]8号)及路局档案馆的相关规定进行。第七条监理竣工资料应根据相关规定将必须移交的内容及时移交局档案馆，剩余的资料(只包括本办法第五条中项目)及档案馆移交手续、移交资料的详细卷内目录统一移交公司监理部。第八条-166- 新建改建大中型铁路建设项目竣工资料统一由公司监理部存档，其他专用线、更新改造等项目由各分公司自行存档，公司监理部定期检查。第九条房屋工程参照建设部归档要求办理。第十条本办法由公司监理部负责解释。第十一条本办法自公布之日起试行，试行过程中如发现问题及时向监理部反馈。5.5监理人员上岗台帐制度由于公司各站监理人员流动频繁，往往一个单位工程先后由若干名监理人员实施监理。为明确监理责任，便于竣工后对原监理工作的查阅，要求各监理站在原有人员台帐的基础上，建立《监理人员上岗台帐》，具体要求如下：1原有人员台帐应包括：人员姓名、年龄、学历、职称、监理持证等基本信息，及相关证书的扫描件或原件。2新建立的《监理人员上岗台帐》应完善以下信息：监理人员上岗时间、监理人员离岗时间、管段里程、管辖内所有的单位工程，如中途离岗(工作调动或辞职)应明确每个单位工程具体由本人实施监理的部位(台帐表格附后)。3本台帐应由总监指定专人负责，对所有进场监理人员及时填写。4本台帐将作为公司季度考核内容，总分50分，每缺1项扣除5分，由公司监理部负责自2008年4季度起进行考评。-166- 附件：监理人员上岗台帐表-166- 监理人员上岗台帐填表人：工程(标段)名称人员姓名管段里程进场时间本人签认总监签认退场时间本人签认总监签认所监理工程的详细情况序号单位工程名称管段里程进场时已完工部分退场时已完工部分填表说明：1、进(出)场时已完工部分的填写应简单明了，如线下桥梁工程应填写：已完成某号桩基、某号基础、某号墩台等；隧道工程应填写：已完成的某分部、分项工程的里程等；2、休假等暂时离岗可不填写。-166- 5.6《监理业务手册》编制规定为规范《监理业务手册》的编制和完善《工程竣工验收报告》的收集，加强对《监理业务手册》编制和《工程竣工验收报告》收集及归档的管理工作，特制定本规定，请遵照执行。一、《监理业务手册》、《工程竣工验收报告》是全面反映我公司所承担完成的合格的监理业务的业绩证明文件。及时、完整地编制和收集《监理业务手册》、《工程竣工验收报告》对我公司进行项目监理工作成效的总结、监理业务的开发、监理项目的投标、监理资质延续及升级工作均有重要意义。二、职责项目总监理工程师负责组织编制《监理业务手册》和收集《工程竣工验收报告》，公司经营开发部为全公司《监理业务手册》、《工程竣工验收报告》的归口管理部门，重庆、贵阳分公司指定部门或专人负责本分公司范围内《监理业务手册》、《工程竣工验收报告》的管理，各专业监理部由部长或部长指定的专人负责《监理业务手册》、《工程竣工验收报告》的管理工作。《监理业务手册》、《工程竣工验收报告》在项目竣工验收合格后，未交付使用前编制、收集完成，经项目业主及有关部门签署意见，并盖章后，交公司经营开发部或分公司。分公司、各专业监理部应在每季度末向公司经营开发部提交经归类整理并编制目录的《监理业务手册》和《工程竣工验收报告》原件，复印件由分公司、专业监理部归档保管。-166- 三、各监理站《监理业务手册》、《工程竣工验收报告》的编制和收集情况纳入项目总监专项考核基金的考核内容之一。四、《监理业务手册》的内容《监理业务手册》是概括反映工程项目的总体情况、监理实施情况、监理目标完成情况、监理工作的成效、经验和教训、以及项目业主对该项目监理情况的总体评价的文件。其内容包括：1.工程概括及工程特点；2.项目监理机构的组成；3.监理工作的期限和时间；4.监理目标的完成情况；5.监理合同的履行情况；6.监理工作的成效，经验和教训；五、《监理业务手册》的编制范围1.所有单独签订了监理合同的监理工程项目，包括铁道工程、房屋建筑工程、市政工程（含地铁、轻轨工程）、公路工程、电力工程、通信工程项目，均需编制《监理业务手册》；2.大型工程项目，尤其是铁道工程和公路工程项目中，涉及设计、结构上有特色的，采用新技术、新工艺、新材料的桥梁单位工程，以及特大型桥梁单位工程均要分别单独编制《监理业务手册》；3.大型工程项目，尤其是铁道工程和公路工程项目中，单位工程等级达到一级及技术工艺先进、复杂的铁路隧道工程和公路隧道工程要分别单独编制《监理业务手册》；-166- 4.市政工程项目中，大型公共设施且具有影响力的工程、地铁、轻轨工程要分别单独编制《监理业务手册》；5.大型项目中含二级及以上电力工程、电气化线路工程、通信信号工程要分别单独编制《监理业务手册》。六、《监理业务手册》编制的有关规定。1.在编制《监理业务手册》时，工程类别及等级按照中华人民共和国建设部令第158号《工程监理企业资质管理规定》中“工程类别及等级”的规定执行。2.大型项目中按规定需单独编制《监理业务手册》的单位工程，要在该单位工程完成并通过验收合格后，及时编制、签署《监理业务手册》，并提交管理部门。七、《工程竣工验收报告》的收集1.《工程竣工验收报告》按照施工合同标段范围进行收集。2.大型工程项目，尤其是铁道工程和公路工程中监理管段范围包括几个施工合同标段的，要包括各施工合同标段的《工程竣工验收报告》。3.大型工程项目中涉及单位工程编制了《监理业务手册》的，要收集该单位工程的《工程竣工验收报告》。4.《工程竣工验收报告》的格式，按照各行业规定办理。附件：监理业务手册样表-166- 监理业务手册监理工程名称地址工程规模造价（万元）工程等级建设单位设计单位施工单位监理工作情况-166- 建设单位意见年月日（公章）质监站意见年月日（公章）奖惩记录年月日（公章）-166- 5.7廉政建设回访制度当前，我公司经营业务正步入良性发展的快车道，为依法规范履行监理职能职责，确保监理工作的公平、公正和有效性，进一步促进公司廉政建设，强化员工自律，特制定本办法。第一条基本目的随着公司经营业务的不断扩张，监理项目点多、线长、面广，从业人员不断增加，个人政治思想素质参差不齐，通过制定并实施本办法，进一步加强对公司员工执业行为的规范和约束，预防为主、兼顾惩治，减少和杜绝违纪违法不良现象发生，确保监理工作的公平、公正和有效性，确保公司监理工程的质量，实现“工程优质、干部优秀”，维护公司良好的市场形象和社会形象。第二条回访监督对象廉政回访制度的监督对象为本公司全体从业人员，重点是各在建工程项目项目经理（总监）、副总监、监理组长（站长）及全体在岗监理人员。第三条回访监督内容公司廉政回访内容主要包括以下方面：1、是否存在利用职权向施工承包人推荐分包单位、施工队伍的情况；2、是否存在利用职权向施工承包人推荐工程材料、设备生产厂家、供应商等的情况；-166- 3、是否存在利用职权为亲戚朋友及相关社会关系营利活动提供便利条件、谋取私利的情况；4、是否存在利用职权向施工承包人巧立名目吃拿卡要、索贿受贿的情况；5、是否存在利用职权向施工承包人报销任何应由个人承担的费用的情况；6、是否存在利用职权占用施工施工承包人的交通工具、无线通迅工具、住房等的情况；7、是否存在故意刁难施工承包人的情况；8、是否存在以任何形式向业主单位工作人员行贿的情况；9、是否存在以任何形式弄虚作假、虚列工程费或虚增工程量套取工程款等的情况；10、是否存在泄漏工程或业主的秘密，损害业主的利益和名誉的情况。第四条回访主要形式公司廉政回访主要采取两种形式：一是项目经理（项目总监）、副总监以书面形式开展自查，并每季度定期向公司纪委作书面报告，公司纪委留存备案。各项目监理组长及其它监理人员（包括项目其它从业人员）每季度定期向项目经理（总监）作出廉政自查书面报告，项目监理贡构留存备案；-166- 二是公司纪委、纪检监察办公室采取个别访谈和民主测评相结合方式，组织人员每季度定期深入各监理项目现场，通过广泛听取施工单位、业主单位及职工群众意见，全面了解和掌握公司从业人员廉政执业的情况。第五条回访周期各监理项目每季度末组织开展本项目从业人员的廉政测评，并将测评结果收集整理备案并上报公司，公司将考核结果纳入项目及个人季度考核；公司纪委每季度末组织开展对各项目总监、副总监的廉政测评，并组织对施工单位开展回访，公司将考核测评结果纳入对项目（经理）总监、副总监的季度考核。第六条责任处理按照公司项目责任制和总监负责制及《廉政责任书》的相关要求，公司重点管理项目经理（总监）、副总监廉政建设工作；项目经理（总监）、副总监重点对所属项目全体从业人员廉政建设工作负责：如果发生回访监督十项内容中的任何一项，一经查实，按管理权限，公司将按有关规定对当事人给予经济处罚和党纪、政纪处分或组织处理，并将其记入个人廉政档案；涉嫌违法犯罪的，移交司法机关依法追究其刑事责任。本办法自公布之日起实施，解释权归公司廉政建设办公室。5.8监理项目巡视督查办法-166- 为进一步落实铁路建设标准化管理的要求，确保各在建项目监理委托合同的正常全面履行，及时发现、处理监理过程中出现的各类安全、质量、技术、监理行为等方面的问题，确保现场监理工作的有序开展，依据公司现行相关管理办法及部门工作职责，特制定本办法。一巡视督查依据1、《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第70号）、《建设工程质量管理条例》（中华人民共和国国务院令第279号）、《建设工程安全生产管理条例》（中华人民共和国国务院令第393号）等国家颁布的有关基本建设安全质量的法律、法规、条例。2、铁道部颁布的《铁路建设工程质量管理规定》（铁道部令25号）、《铁路建设工程安全生产管理办法》（铁建设[2006]179号）等有关基本建设安全质量的管理办法、规定。3、现行的《工程施工质量验收标准》、《施工技术指南》、《施工规范》、《工程检测试验规程》、《施工安全技术规程》、《铁路建设工程监理规范》等技术标准、规范。4、路局、建设指挥部、大西南公司颁布的各项管理办法、制度，以及下发的文件、通知和会议纪要等。5、各项目经审批的设计技术交底、施工图会审纪要、《施工组织设计》、《专项施工方案》、《监理规划》、《监理细则》等。二巡视督查对象巡视检查对象以现场各级监理机构及监理人员的履职情况为主，结合工程实体情况进行综合检查。-166- 三巡视督查人员总公司日常巡查以监理部负责人及督查工程师为主，重难点项目、重要检查由公司领导带队，监理部及相关部门人员参加。各分公司、专业监理部巡查人员由各单位领导、主要技术负责人及相关人员组成，具体人员由各单位自行确定。四巡视督查的重点1、《铁路建设工程监理规范》、《公司标准化监理站监理工作制度》、业主各类管理办法中规定的监理职责履行情况，重点内容为：⑴各类监理资料、台帐的规范性、及时性，主要包括：《监理日记》、《监理日志》、监理指令、旁站记录、进场材料及报检、材料抽样、工序报验、隐蔽检查、测量、设计变更等，要求必须建立的归档资料。⑵监理过程控制效果，主要包括：施组(方案)的审查、设计文件的核对、进场材料检测、施工测量复测、隐蔽工程检查等。⑶监理人员对技术标准、设计图纸、施工现场情况的掌握程度。⑷监理人员培训、分工、工作交接等。⑸各类监理检测试验设备的管理。2、施工现场控制关联情况⑴对照现行的《工程施工质量验收标准》、《施工规范》、《工程检测试验规程》、《施工安全技术规程》及设计文件等，对工程实体质量、施工安全等进行检查。尤其是既有线施工，必须严格对照《成都铁路局营业线施工安全管理实施细则》(成铁运〔2008〕780号-166- )的要求，进行检查。⑵监理指令、各级检查整改要求等的落实程度。⑶施工现场各类较大事件、活动等的信息反馈。五问题整改及考核巡查后监理部须及时上报下传《巡查通报》，指出巡查中发现的问题，明确整改要求，并组织复查。对于发现的涉及工程安全质量，尤其是影响既有线行车安全的重大问题，必须现场立即组织整改，对于整改达不到要求的，须及时向公司汇报，配合建设指挥部协调处理。巡查中发现的因监理原因出现的问题，按照公司《监理项目责任考核办法》进行考核，并必须落实整改。六巡视督查的时间安排1、总公司对直管项目每季度至少巡查一次（其中重难点项目每月巡查一次）、对非直管大中型项目每季度至少巡查一次。2、由各分公司、专业监理部承担的零小项目，总公司每半年组织一次巡查，重点为分公司、专业监理部对零小项目的监管状态，并抽查项目工点。3、各分公司、专业监理部自管项目巡查频次由各单位自行确定，要求对主要项目每季度至少巡查一次。-166-