某某某区道路基础设施建设PPP项目----实施方案

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某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案目录某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案1项目概况11.1项目基本情况11.1.1项目名称11.1.2项目建设背景11.1.3项目性质21.1.4项目建设期21.1.5项目实施机构21.1.6项目总投资21.1.7项目公司股权结构31.1.8项目区位31.1.9项目建设内容和规模31.2项目产出说明31.2.1技术标准31.2.2验收标准41.2.3主要技术经济指标51.3项目建设的必要性272采用PPP模式的必要性及可行性分析282.1采用PPP模式的必要性282.1.1能够提高公共物品或服务的供给效率282.1.2有助于化解地方债务危机减少政府支出压力292.1.3有利于实现合作双方优势互补与风险合理分担302.2采用PPP模式的可行性302.2.1相关政策支持302.2.2行业主管部门意愿分析312.2.3项目融资机构意愿分析322.2.4项目社会资本吸引力分析32 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案1.1.1物有所值评估332风险分配基本框架342.1风险因素的识别342.2主要风险的说明352.3风险分担的原则382.4风险分担结论382.5风险应对措施393项目运作方式413.1运作方式413.1.1基本原则413.1.2项目运作方式413.2合同期限434交易结构434.1项目投融资结构434.1.1资金情况434.1.2融资安排434.1.3项目资产的形成和转移444.2项目回报机制444.3相关配套安排445项目合同体系455.1PPP项目合同体系455.1.1PPP项目合同455.1.2股东协议495.1.3履约合同505.1.4融资合同515.1.5保险合同51 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案1.1.1其他合同511.2PPP项目边界条件511.2.1权利义务边界511.2.2交易条件边界531.2.3履约保障边界611.2.4调整衔接边界616.3其他636.3.1股权转让限制636.3.2监理单位的选择632监管架构632.1授权关系632.2监管方式642.2.1行政监管642.2.2履约管理652.2.3社会公众监管663采购选择663.1采购依据和方式663.1.1采购依据663.1.2采购方式选择673.2采购程序要求683.3投资人的资格条件693.4报价及竞价方式704财务测算704.1项目资金筹措704.2项目效益分析714.2.1项目收入来源714.2.2项目总成本支出72 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案1.1.1财务分析结果722物有所值评价与财政承受能力论证732.1物有所值评价732.2财政承受能力论证743实施保障措施763.1成立PPP项目领导小组763.2加强能力建设763.3争取政策支持773.4完善监管制度773.5实施进度计划774编制依据7913附表81 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案1项目概况1.1项目基本情况1.1.1项目名称项目名称：某某某区道路基础设施建设PPP项目，下称（“本项目”或“项目”）1.1.2项目建设背景郑州市是某某某省省会城市和中原城市群中心城市，也是正在建设中的中原经济区的核心城市。2014年3月，《郑州都市区总体规划（2012-2030）》审批通过。依照规划，郑州都市区确定规划目标为：活力郑州、幸福都市、涵盖田园都市、畅通都市、宜业都市、宜居都市、魅力都市、创新都市建设六个方面，通过引导都市区城市建设、产业布局、人口分布、生态环境保护等协调发展，最终实现总体目标。随着人口和车辆的迅猛增长，交通拥堵问题已成为郑州市城市管理的头号难题。为此，郑州市政府根据省委和省政府的相关指示，发起并组织实施“畅通郑州”工程，把解决城市交通拥堵问题作为工作重点去推动。“畅通郑州”工程把完善城市路网、提升路网承载能力作为最重要的工作之一进行部署。某某某区作为郑州市中心城区的有机组成部分与发展建设的重要空间载体，将义不容辞地在郑州都市区的发展乃至中原经济区建设中担当重任。然而，随着城镇化进程，某某某区20多个城中村（棚户区）进入拆迁改造，拆迁村庄周边配套交通设施严重滞后，拆迁居民安置房建成后，配套设施跟不上，给拆迁居民带来严重困扰。本项目的建设，解决了道路交通问题，改善了居民的出行方式和出行环境，缩短了相关运输线路的距离，避免不必要的绕行，极大地增加了车辆行驶的经济效益，并且完善了城市的道路交通系统，提升了道路沿线居住用地的开发性能，较快地带动某某某区的资源开发，提高地域经济价值，使其资源得以充分开发利用，并对沿线的开发建设具有指导作用。本项目的建设为改善优化某某某区道路沿线的投资环境，加快该区的现代化建设进程，扩大城镇规模创造了有利条件，对某某某区经济的发展起到了良好的推动5 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案和促进作用。1.1.1项目性质本项目为整改项目，依据2017年5月28日财政部发布的《财政部关于坚决制止地方以政府购买服务名义违法违规融资的通知》（财预〔2017〕87号），需要对该项目进行整改。根据项目的实际情况，经双方平等协商，原政府购买服务协议已经解除。前期成本费用及合同关系整体转入PPP项目公司，具体的解决原则为：前期已形成的各种合同关系通过变更合同主体由新的项目公司承继，合同项下的投资及费用随合同一并转移；在PPP社会资本完成采购、成立项目公司后，由项目公司与原社会资本方就前期事实发生的成本费用按原合同约定进行交接结算。原101条道路中的77条道路整改为PPP模式，另外4条为新增道路，总计81条道路纳入本次PPP建设项目中。原政府购买服务模式下的101条道路明细和新增道路明细详见附表A和附表B。1.1.2项目建设期本项目的建设期为2年。1.1.3项目实施机构本项目实施机构为某某某区住房和城乡建设局。项目实施机构主要负责项目的具体实施，包括项目准备（项目实施方案编制和报批等）、项目采购（项目合同的编制、组织政府采购、谈判与合同签署等）、项目监管与移交等工作。1.1.4项目总投资本项目总投资542190.80万元，其中：建设投资516475.66万元（包括工程建设费371700.75万元，工程其他费109930.98万元，预备费34843.92万元），建设期利息25715.14万元。5 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案1.1.1项目公司股权结构本项目总投资为542190.80万元，项目资本金比例为总投资的20%，其中由郑州市某某某区政府授权的政府方出资代表某某某天河投资有限公司占比10%，以自有资金投入约10845.99万元的资金作为项目资本金，社会资本占比90%，投入约97613.90万元资本金作为项目资本金，剩余约433730.91万元可采用项目公司融资的方式由项目公司自筹。1.1.2项目区位某某某区位于黄某某某岸，是郑州市内五个行政区之一。作为郑州市规划的市区北部组团（某某某区）的主体，其东临郑东新区，西临郑州高新技术开发区，下辖两镇、六个办事处和某某某某某某经济开发区、郑州农业高新技术试验区和大河工业园三个开发区。1.1.3项目建设内容和规模某某某区道路基础设施建设项目位于郑州市某某某区行政区域内，建设投资为516475.66万元，共有112118.32米。其中：红线宽度25米以上道路共32条，红线宽度25米以下（含25米）道路共49条。本次编制的内容包括各条道路、雨水工程、污水工程、照明工程、交通工程、电力土建部分、自来水等附属设施。1.2项目产出说明1.2.1技术标准1）《工程建设标准强制性条文》（2013年版）2）《市政公用工程设计文件编制深度规定》（2013版）3）《道路工程术语标准》（GBJ124-88）4）《道路工程制图标准》（GB50162-92）5）《城市道路工程设计规范》（CJJ37-2012）6）《城市道路路线设计规范》（CJJ193-2012）7）《城市道路路基设计规范》（CJJ194-2013）5 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案8）《城镇道路路面设计规范》（CJJ169-2012）9）《城市道路交通规划设计规范》（GB50220-95）10）《城市道路交通设施设计规范》（GB50688-2011）11）《城市道路交叉口设计规程》（CJJ152-2010）12）《无障碍设计规范》（GB50763-2012）13）《城镇道路工程施工与质量验收规范》（CJJ1-2008）14）《土工合成材料应用技术规范》（GB50290-2014）15）《城市工程管线综合规划规范》（GB50289-2016）16）《道路交通标志与标线》（GB5768-2009）17）《公路交通标志反光膜》（GB/T18833-2002）18）《道路交通标志板及支撑件》（GB/T23827-2009）；19）《路面标线涂料》（JT/T280-2004）20）《道路交通标线质量要求和检测方法》（GB/T16311-2009）21）《道路交通信号灯设置与安装规范》（GB14886-2016）22）《室外排水设计规范（2014年版）》（GB50014-2006）23）《城市排水工程规划规范》（GBJ50318-2000）24）《给水排水管道工程施工及验收规范》（GB50268-2008）25）《给水排水工程构筑物结构设计规范》（GB50069-2002）26）《城市住宅建筑综合布线系统工程设计规范》（CECS119-2000）27）《民用建筑电气设计规范》（JGJ16-2008）28）《城市道路照明设计标准》（CJJ45-2015）29）《城市道路照明工程施工及验收规程》（CJJ89-2012）30）《城市道路绿化规划与设计规范》（CJJ75-97）1.2.1验收标准1）《公路沥青路面施工技术规范》（JTGF40-2004）2）《公路路面基层施工技术细则》（JTGF20-2015）3）《公路路基施工技术规范》（JTGF10-2006）4）《地基及基础工程施工验收规范》（GB50202-2002）5 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案5）《土工试验方法标准》（GB50123-1999）6）《砼结构设计、施工规范》（GBJ10-89D）7）《沥青路面施工和验收规范》（GB50092-96）8）《混凝土拌和用水标准》（JGJ63-2006）9）《工程测量规范》(GB50026-2007)10）《施工现场临时用电安全技术规范》（JGJ46-2005）11）《城市道路路基工程施工及验收规范》（GJJ44-1991）12）《水泥混凝土路面施工及验收规范》（GBJ97-87）1.2.1主要技术经济指标主要指标见下表。5 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案表格181条道路经济技术指标表序号工程名称道路等级设计车速（km/h)长度(m)红线宽度（m）断面布置形式路面结构1娱乐路（新兴街-盛产路）城市支路301440.442525m-3.5（人）-18（车）-3.5（人）车行道：总厚度64厘米，由上自下为：4cm（Ac-13c）+6cm（Ac-20c）+18cm（3.5%水泥粉煤灰稳定碎石）+18cm(3.5%水泥粉煤灰稳定碎石）+18cm(4%水泥石灰稳定土）。新建路面结构中的上面层沥青混凝土采用改性沥青(SBSⅠ-C)，基质沥青采用70号B级道路石油沥青；人行道：总厚度34cm，自上而下为：6cm厚透水砖+3cm厚中粗砂+15cm厚透水混凝土+10cm厚级配碎石2南北大街（公交路-盛产路）城市支路301275.222525m-3.5（人）-18（车）-3.5（人）3公交路（休闲路-天山路）城市支路301634.782525m-3.5（人）-18（车）-3.5（人）4园北路（北四环-光杨路）城市支路30364.362525m-3.5（人）-18（车）-3.5（人）5文云路（绿境路-绿源路）城市支路301674.972525m-3.5（人）-18（车）-3.5（人）6飞燕路（绿境路-绿源路）城市支路301634.782525m-3.5（人）-18（车）-3.6（人）7银河街（长庆路-金杯路）城市支路301431.722525m-3.5（人）-18（车）-3.7（人）车行道：总厚度60cm，自上而下为：4cm细粒式沥青混凝土（AC-13C）+5cm中粒式沥青混凝土（AV-16C）+0.6cm乳化沥青下封层（不计厚度）+34cm水泥稳定碎石（分两层铺筑）+17cm水泥石灰土；人行道：总厚度29cm，自上而下为：6cm混凝土渗水砖+3cmM7.5水泥砂浆垫层+20cm水泥稳定碎石26 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案序号工程名称道路等级设计车速（km/h)长度(m)红线宽度（m）断面布置形式路面结构8金牌路（金冠路-新城街）城市支路30783.192525m-3.5（人）-18（车）-3.8（人）车行道：总厚度60cm，自上而下为：4cm细粒式沥青混凝土（AC-13C）+6cm中粒式沥青混凝土（AV-20C）+0.6cm乳化沥青下封层+18cm水泥稳定碎石+32cm水泥石灰土（分两层铺筑）；人行道：总厚度34cm，自上而下为：6cm生态渗水砖+3cm中、粗砂垫层+15cm透水混凝土+10cm级配碎石9东风渠滨河路（绿源路-北四环）城市次干路401532.784040m-4m(人）-3.5m(非）-1.5m（边花坛）-22m（机）-1.5m（边花坛）-3.5m(非）-4m(人）机动车道总厚度64cm：4cm细粒式SMA沥青混合料（SMA-13C）+6cm中粒式SBS沥青混合料（AC-20C）+玻纤格栅一道+乳化沥青下封层+36cm水泥粉煤灰碎石（3.5:12:84、5）分两层铺筑+18cm水泥石灰土（4:12:84）；人行道总厚度39cm：6cm厚透水砖道板+3cmM15干硬性砂浆垫层+15cm透水水泥稳定碎石+15cm透水水泥级配碎石10佳合路（绿源路-范庄南路）城市支路30904.763030m-5m（人）-20（车）-5m（人）机动车道总厚度64cm：4cm细粒式SMA沥青混合料（SMA-13C）+6cm中粒式SBS沥青混合料（AC-20C）+玻纤格栅一道+乳化沥青下封层+36cm水泥粉煤灰碎石（3.5:12:84、5）分两层铺筑+18cm水泥石灰土（4:12:84）；人行道总厚度39cm：6cm厚透水砖道板+3cmM15干硬性砂浆垫层+15cm透水水泥稳定碎石+15cm透水水泥级配碎石26 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案序号工程名称道路等级设计车速（km/h)长度(m)红线宽度（m）断面布置形式路面结构11旺佳路（绿源路-北四环）城市支路301003.743030m-5m（人）-20（车）-5m（人）机动车道总厚度64cm：4cm细粒式SMA沥青混合料（SMA-13C）+6cm中粒式SBS沥青混合料（AC-20C）+玻纤格栅一道+乳化沥青下封层+36cm水泥粉煤灰碎石（3.5:12:84、5）分两层铺筑+18cm水泥石灰土（4:12:84）；人行道总厚度39cm：6cm厚透水砖道板+3cmM15干硬性砂浆垫层+15cm透水水泥稳定碎石+15cm透水水泥级配碎石12丰硕南街（新兴街-盛产路)城市次干路401532.7830-35盛产路-开元路：30m-5（人）-20（车）-5（人）开元路-新兴街：30m-5（人）-11（车）-3（中央分隔带）-11（车）-5（人）机动车道总厚度64cm：4cm细粒式SMA沥青混合料（SMA-13C）+6cm中粒式SBS沥青混合料（AC-20C）+玻纤格栅一道+乳化沥青下封层+36cm水泥粉煤灰碎石（3.5:12:84、5）分两层铺筑+18cm水泥石灰土（4:12:84）；人行道总厚度39cm：6cm厚透水砖道板+3cmM15干硬性砂浆垫层+15cm透水水泥稳定碎石+15cm透水水泥级配碎石26 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案序号工程名称道路等级设计车速（km/h)长度(m)红线宽度（m）断面布置形式路面结构13金达路（荷花街-香山路）城市次干路40622.003636m-5m（人）-26（车）-5m（人）机动车道总厚度64cm：4cm沥青玛蹄脂碎石（SMA-13C）+6cm中粒式SBS沥青混合料（AC-20C）+玻纤格栅一道，乳化沥青下封层+36cm水泥粉煤灰碎石（3.5:12:84、5）分两层铺筑+18cm水泥石灰土（4:12:84）；人行道总厚度39cm：6cm厚透水砖道板+3cmM15干硬性砂浆垫层+15cm透水水泥稳定碎石+15cm透水水泥级配碎石14粮食路（京广快速路-铁西路）城市支路30427.943030m-5m（人）-20（车）-5m（人）机动车道总厚度64cm：4cm沥青玛蹄脂碎石（SMA-13C）+6cm中粒式SBS沥青混合料（AC-20C）+玻纤格栅一道，乳化沥青下封层+36cm水泥粉煤灰碎石（3.5:12:84、5）分两层铺筑+18cm水泥石灰土（4:12:84）；人行道总厚度39cm：6cm厚透水砖道板+3cmM15干硬性砂浆垫层+15cm透水水泥稳定碎石+15cm透水水泥级配碎石26 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案序号工程名称道路等级设计车速（km/h)长度(m)红线宽度（m）断面布置形式路面结构15上元路（天河路-丰硕南街）城市次干路401373.473030m-5m（人）-20（车）-5m（人）机动车道总厚度64cm：4cm沥青玛蹄脂碎石（SMA-13C）+6cm中粒式SBS沥青混合料（AC-20C）+玻纤格栅一道，乳化沥青下封层+36cm水泥粉煤灰碎石（3.5:12:84、5）分两层铺筑+18cm水泥石灰土（4:12:84）；人行道总厚度39cm：6cm厚透水砖道板+3cmM15干硬性砂浆垫层+15cm透水水泥稳定碎石+15cm透水水泥级配碎石16毓秀路（绿境路-绿达路）城市次干路40743.734040m-4m(人）-3m(非）-1.5m（绿化带）-22m（机）-1.5m（绿化带）-3.5m(非）-4m(人）机动车道总厚度64cm：4cm沥青玛蹄脂碎石（SMA-13C）+6cm中粒式SBS沥青混合料（AC-20C）+玻纤格栅一道，乳化沥青下封层+36cm水泥粉煤灰碎石（3.5:12:84、5）分两层铺筑+18cm水泥石灰土（4:12:84）；人行道总厚度39cm：6cm厚透水砖道板+3cmM15干硬性砂浆垫层+15cm透水水泥稳定碎石+15cm透水水泥级配碎石26 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案序号工程名称道路等级设计车速（km/h)长度(m)红线宽度（m）断面布置形式路面结构17大庙中路（铁源路-东岗路）城市次干路401532.6530-3630米=5米（人行道）+20米（车行道）+5米（人行道）车行道：总厚度64CM，自上而下为：4cm细粒式SMA沥青混合料（SMA-13）+6cm中粒式SBS沥青混合料（AC-20C）+36cm水泥粉煤灰碎石（分两层铺筑）+18cm水泥稳定再生集料；人行道：总厚度39cm，自上而下为：6cm透水道板砖+3cm水泥砂浆垫层+15cm透水水泥稳定碎石+15cm级配碎石。18绿荫路（江山路-天河路）城市主干路505377.435050米=5米（人行道）+3.5米（非机动车道）+4米（绿化带）+11米（车行道）+3米（绿化带）+11米（车行道）+4米（绿化带）+3.5米（非机动车道）+5米（人行道）车行道：总厚度70cm，自上而下为：4cm沥青玛蹄脂碎石（SMA-13）+5cmSBS改性沥青（AC-16C）+7cmAC-25C+36cm水泥粉煤灰碎石（分两层铺筑）+18cm水泥稳定再生集料；非机动车道：总厚度39cm，自上而下为：5cmAC-13C+16cm水泥粉煤灰碎石+18cm水泥稳定再生集料；人行道：总厚度39cm，自上而下为：6cm透水道板砖+3cm水泥砂浆垫层+15cm透水水泥稳定碎石+15cm透水级配碎石；桥梁结构：装配式预应力混凝土空心板间支梁桥。26 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案序号工程名称道路等级设计车速（km/h)长度(m)红线宽度（m）断面布置形式路面结构19红松路（绿境路—绿达路）城市主干路60812.566060米=5米（人行道）+3.5米（非机动车道）+3.5米（侧分带）+0.5米（路缘带）+14米（机动车道）+0.5米（路缘带）+6米（中央分隔带）+0.5米（路缘带）+14米（机动车道）+0.5米（路缘带）+3.5米（侧分带）+3.5米（非机动车道）+5米（人行道）车行道：总厚度70CM，自上而下为：4cm改性细粒式沥青玛蹄脂碎石（SMA-16）+7cm中粒式沥青混凝土（AC-20C）+36cm4.5%水泥稳定碎石（分两层铺筑）+18cm3%水泥稳定碎石；非机动车道：总厚度57cm，自上而下为：4cm改性细粒式沥青玛蹄脂碎石（SMA-13）+5cm中粒式沥青混凝土（AC-16C）+16cm4.5%水泥稳定碎石+16cm4.5%水泥稳定碎石+16cm4.5%水泥稳定碎石；人行道：总厚度39cm，自上而下为：6cmC30砼彩色透水面砖+3cm干性水泥砂浆+15cmC25透水混凝土+15cm级配碎石。20西山路（绿达路-西三环北延）城市主干路601767.076060米=5米（人行道）+3.5米（非机动车道）+3.5米（侧绿化带）+15米（机动车道）+6米（中央绿化带）+15米（机动车道）+3.5米（侧绿化带）+3.5米（非机动车道）+5米（人行道）车行道：总厚度70cm，自上而下为：4cm细粒式沥青玛蹄脂碎石（SMA-13）+5cm中粒式沥青玛蹄脂碎石（SMA-16）+7cm中粒式沥青混凝土（AC-20C）+36cm4.5%水泥稳定碎石（分两层铺筑）+18cm3%水泥稳定碎石；非机动车道：总厚度57cm，4cm细粒式沥青玛蹄脂碎石（SMA-13）+5cm中粒式沥青混凝土（AC-16C）+48cm4.5%水泥稳定碎石（分三层铺筑;人行道：总厚度39cm，自上而下为：6cmC30砼彩色透水面砖+3cm干硬性水泥砂浆+15cmC25透水混凝土+15cm透水级配碎石。桥梁工程：跨张牛支沟，设置一座1×20m后张法预应力混凝土空心板桥，桥梁全长26m，桥梁宽度52.9m，下部结构26 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案序号工程名称道路等级设计车速（km/h)长度(m)红线宽度（m）断面布置形式路面结构采用柱式台，钻孔灌注桩基础。21绿达路（红松路-纪信路）城市主干路601920.005050米=5米（人行道）+3.5米（非机动车道）+4米（侧分带）+0.5米（路缘带）+10米（机动车道）+0.5米（路缘带）+3米（中央分割带）+0.5米（路缘带）+10米（机动车道）+0.5米（路缘带）+4米（侧分带）+3.5米（非机动车道）+5米（人行道）车行道：总厚度70cm，自上而下为：4cm细粒式改性沥青玛蹄脂碎石（SMA-13）+5cm改性中粒式沥青玛蹄脂碎石（SMA-16）+7cm中粒式沥青混凝土（AC-20C）+36cm水泥稳定碎石（分两层铺筑）+18cm水泥稳定碎石；非机动车道：总厚度57cm，4cm细粒式改性沥青玛蹄脂碎石（SMA-13）+5cm中粒式沥青混凝土（AC-16C）+48cm水泥稳定碎石（分三层铺筑）人行道：总厚度39cm，自上而下为：6cmC30砼彩色透水面砖+3cm干硬性水泥砂浆+15cmC25透水混凝土+15cm级配碎石。22新兴街（东风渠滨河路-江山路）城市次干路404751.433535m-5m（人）-11（非+隔+车）-3m（绿）-11（非+隔+车）-5m（人）道路：设计路面采用沥青混凝土结构，，机动车道总厚度64cm：4cm细粒式SMA沥青混合料（SMA-13C），6cm中粒式SBS沥青混合料（AC-20C），玻纤格栅一道，乳化沥青下封层，36cm水泥粉煤灰碎石（3.5:12:84、5）分两层铺筑，18cm水泥石灰土（4:12:84）；桥梁结构：装配式预应力混凝土空心板间支梁桥。26 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案序号工程名称道路等级设计车速（km/h)长度(m)红线宽度（m）断面布置形式路面结构23盛产路（丰硕南街-天河路）城市次干路401833.253030米=5米（人行道）+20米（车行道）+5米（人行道）车行道：总厚度64CM，自上而下为：4cm沥青玛蹄脂碎石（SMA-13）+6cmSBS改性沥青（AC-20C）+36cm水泥粉煤灰碎石（分两层铺筑）+18cm水泥稳定碎石及建筑垃圾再生集料；人行道：总厚度39cm，自上而下为：6cm透水道板砖+3cm干硬性水泥砂浆+15cm透水水泥稳定碎石+15cm透水级配碎石。24少林路（固城路-消防路），少林路又名宏安路城市次干路40508.803535米=4米（人行道，含下沉式绿地）+27米（车行道）+4米（人行道，含下沉式绿地）车行道：总厚度64CM，自上而下为：4cm沥青玛蹄脂碎石（SMA-13）+6cmSBS改性沥青（AC-20C）+36cm水泥粉煤灰碎石（分两层铺筑）+18cm水泥稳定再生集料；人行道：总厚度39cm，自上而下为：6cm透水道板砖+3cm干硬性水泥砂浆+15cm透水水泥稳定碎石+15cm透水级配碎石。26 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案序号工程名称道路等级设计车速（km/h)长度(m)红线宽度（m）断面布置形式路面结构25天轩街（绿境路-绿环路）城市次干路402063.4130-40天轩街（S314-绿城路）：30米=5米（人行道）+20米（车行道）+5米（人行道）；天轩街（绿城路-绿环路）：40米=4米（人行道）+3.5米（非机动车道）+1.5米（绿化带）+22米（机动车道）+1.5米（绿化带）+3.5米（非机动车道）+4米（人行道）车行道：总厚度64CM，自上而下为：4cm沥青玛蹄脂碎石（SMA-13）+6cmSBS改性沥青（AC-20C）+36cm水泥粉煤灰碎石（分两层铺筑）+18cm水泥稳定碎石及建筑垃圾再生集料；非机动车道：总厚度39cm，自上而下为：5cm细粒式沥青混合料（AC-13C）+16cm水泥粉煤灰碎石+18cm水泥稳定再生集料；人行道：总厚度39cm，自上而下为：6cm透水道板砖+3cm干硬性水泥砂浆+15cm透水水泥稳定碎石+15cm透水级配碎石。桥梁结构：装配式预应力混凝土空心板间支梁桥。26丰茂街（绿城路-北四环）城市次干路402072.453030米=5米（人行道）+20米（车行道）+5米（人行道）车行道：总厚度64CM，自上而下为：4cm细粒式SMA沥青混合料（SMA-13）+6cm中粒式SBS沥青混合料（AC-20C）+36cm水泥粉煤灰碎石（分两层铺筑）+18cm水泥稳定再生集料；人行道：总厚度39cm，自上而下为：6cm透水道板砖+3cm水泥砂浆垫层+15cm透水水泥稳定碎石+15cm级配碎石。26 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案序号工程名称道路等级设计车速（km/h)长度(m)红线宽度（m）断面布置形式路面结构27凤梨路（新龙路-三全路）城市次干路40478.823535米=4米（人行道）+27米（车行道）+4米（人行道）车行道：总厚度64CM，自上而下为：4cm细粒式SMA沥青混合料（SMA-13）+6cm中粒式SBS沥青混合料（AC-20C）+36cm水泥粉煤灰碎石（分两层铺筑）+18cm水泥稳定再生集料；人行道：总厚度39cm，自上而下为：6cm透水道板砖+3cm水泥砂浆垫层+15cm透水水泥稳定碎石+15cm级配碎石。28天山路（天元路-滨河路）城市主干路60809.504040m-5m(人）-13.5m(车）-3m（绿化带）-13.5m(车）-5m(人）车行道：总厚度70cm，自上而下为：4cm沥青玛蹄脂碎石（SMA-13）+5cmSBS改性沥青（AC-16C）+7cmAC-25C+36cm水泥粉煤灰碎石（分两层铺筑）+18cm水泥稳定再生集料；非机动车道：总厚度39cm，自上而下为：5cmAC-13C+16cm水泥粉煤灰碎石+18cm水泥稳定再生集料；人行道：总厚度39cm，自上而下为：6cm透水道板砖+3cm水泥砂浆垫层+15cm透水水泥稳定碎石+15cm透水级配碎石；26 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案序号工程名称道路等级设计车速（km/h)长度(m)红线宽度（m）断面布置形式路面结构29绿城路（江山路-天河路）城市次干路405595.333030米=5米（人行道）+20米（车行道）+5米（人行道）车行道：总厚度64cm，自上而下为：4cm沥青玛蹄脂碎石（SMA-13）+6cmSBS改性沥青（AC-20C）+36cm水泥粉煤灰碎石（分两层铺筑）+18cm水泥稳定碎石及再生集料；人行道：总厚度39cm，自上而下为：6cm透水道板砖+3cm干硬性水泥砂浆+15cm透水水泥稳定碎石+15cm透水级配碎石。桥梁：装配式预应力混凝土空心板间支梁桥，下部采用柱式墩、柱式台，钻孔灌注桩基础。30铁东路（刘砦路-弘润路）城市支路30295.063030米=5米（人行道）+20米（车行道）+5米（人行道）车行道：总厚度64CM，自上而下为：4cm细粒式SMA沥青混合料（SMA-13）+6cm中粒式SBS沥青混合料（AC-20C）+36cm水泥粉煤灰碎石（分两层铺筑）+18cm水泥稳定再生集料；人行道：总厚度39cm，自上而下为：6cm透水道板砖+3cm水泥砂浆垫层+15cm透水水泥稳定碎石+15cm级配碎石。26 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案序号工程名称道路等级设计车速（km/h)长度(m)红线宽度（m）断面布置形式路面结构31东风渠滨河路（英才街-滨河路）城市次干路40501.283030米=5米（人行道）+20米（车行道+非机动车道+护栏）+5米（人行道）车行道：总厚度66CM，自上而下为：4cm改性细粒式沥青玛蹄脂碎石（SMA-13）+8cm粗粒式沥青混凝土（AC-25C）+36cm水泥粉煤灰碎石（分两层铺筑）+18cm水泥石灰稳定土；人行道：总厚度39cm，自上而下为：6cm透水道板砖++3cm中、粗砂+15cmC25透水混凝土+15cm透水级配碎石。32龙源街（滨河路-茂源街）次干道、支路303348.7125-30滨河路-银通路：30米=5米+20米+5米；银通路-茂源街：25米=3.5米+18米+3.5米车行道：总厚度66CM，自上而下为：4cm细粒式改性沥青玛蹄脂碎石（SMA-13）+8cm粗粒式沥青混凝土（AC-25C）+36cm水泥粉煤灰稳定碎石（分两层铺筑）+18cm水泥石灰稳定土；人行道：总厚度39cm，自上而下为：6cm透水道板砖+3cm中、粗砂+15cmC25透水混凝土+15cm透水级配碎石。26 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案序号工程名称道路等级设计车速（km/h)长度(m)红线宽度（m）断面布置形式路面结构33东岗西路（迎客北路-迎宾路）次干道40800.003030米=5米（人行道）+20米（车行道+非机动车道+护栏）+5米（人行道）车行道：总厚度66CM，自上而下为：4cm改性细粒式沥青玛蹄脂碎石（SMA-13）+8cm粗粒式沥青混凝土（AC-25C）+36cm水泥粉煤灰碎石（分两层铺筑）+18cm水泥石灰稳定土；人行道：总厚度39cm，自上而下为：6cm透水道板砖+3cm中、粗砂+15cmC25透水混凝土+15cm透水级配碎石。34金山路（东风渠滨河路-范庄东路）次干道403449.163030米=5米（人行道）+20米（车行道）+5米（人行道）车行道：总厚度66CM，自上而下为：4cm细粒式改性沥青玛蹄脂碎石（SMA-13）+8cm粗粒式沥青混凝土（AC-25C）+36cm水泥粉煤灰稳定碎石（分两层铺筑）+18cm水泥石灰稳定土；人行道：总厚度39cm，自上而下为：6cm透水道板砖+3cm中、粗砂+15cmC25透水混凝土+15cm透水级配碎石。26 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案序号工程名称道路等级设计车速（km/h)长度(m)红线宽度（m）断面布置形式路面结构35金达路（花园路-中州大道）次干道401043.223030米=5米（人行道）+20米（车行道）+5米（人行道）车行道：总厚度66CM，自上而下为：4cm细粒式改性沥青玛蹄脂碎石（SMA-13）+8cm粗粒式沥青混凝土（AC-25C）+36cm水泥粉煤灰稳定碎石（分两层铺筑）+18cm水泥石灰稳定土；人行道：总厚度39cm，自上而下为：6cm透水道板砖+3cm中、粗砂+15cmC25透水混凝土+15cm透水级配碎石。36纪信路（绿境路-绿源路）城市次干路401572.003030m-5m（人）-20（车）-5m（人）车行道：总厚度66CM，自上而下为：4cm细粒式改性沥青玛蹄脂碎石（SMA-13）+8cm粗粒式沥青混凝土（AC-25C）+36cm水泥粉煤灰稳定碎石（分两层铺筑）+18cm水泥石灰稳定土；人行道：总厚度39cm，自上而下为：6cm透水道板砖+3cm中、粗砂+15cmC25透水混凝土+15cm透水级配碎石；桥梁工程：跨邙山输水干渠，桥台及墩台基础采用钻孔灌注桩基础，桥台桩基采用ф1000，北侧重力式桥台16根，南侧埋置式桥台7根；桥墩桩基采用7根ф1200，桩长暂定41m。26 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案序号工程名称道路等级设计车速（km/h)长度(m)红线宽度（m）断面布置形式路面结构37金山路（中州大道-京水路）次干道402135.003030米=5米（人行道）+20米（车行道）+5米（人行道）车行道：总厚度66cm，自上而下为：4cm细粒式改性沥青玛蹄脂碎石（SMA-13）+8cm粗粒式沥青混凝土（AC-25C）+36cm水泥粉煤灰稳定碎石（分两层铺筑）+18cm水泥石灰稳定土；人行道：总厚度39cm，自上而下为：6cm透水道板砖+3cm中、粗砂+15cmC25透水混凝土+15cm透水级配碎石。38新城路(江山路—天河路）次干道402637.003030米=3米（人行道）+2米（下凹绿带）+20米（车行道）+2米（下凹绿带）+3米（人行道）车行道：总厚度64CM，自上而下为：4cm改性细粒式沥青玛蹄脂碎石（SMA-13）+6cm中粒式密集配粗型AC-20C（改性沥青混凝土）混合料+36cm水泥粉煤灰碎石（分两层铺筑）+18cm水泥石灰土；人行道：总厚度39cm，自上而下为：6cm透水道板砖+3cm干硬性水泥砂浆+15cm透水水泥稳定碎石+15cm级配碎石。26 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案序号工程名称道路等级设计车速（km/h)长度(m)红线宽度（m）断面布置形式路面结构39京水路（铁源路—滨河路）主干道502650.004040米=5米（人行道）+13.5米（车行道）+3米（中央绿化带）+13.5米+5米车行道：总厚度72cm，自上而下为：4cm改性细粒式沥青玛蹄脂碎石（SMA-13）+6cm中粒式改性沥青混合料（AC-16C）+8cm粗粒式沥青混合料（AC-25C）+36cm水泥粉煤灰碎石（分两层铺筑）+18cm水泥石灰土；人行道：总厚度39cm，自上而下为：6cm透水道板砖+3cm干硬性水泥砂浆+15cm透水水泥稳定碎石+15cm级配碎石。40金京西环（铁源路—金京南环）次干道402350.003030m-5m（人）-20（车）-5m（人）沥青混凝土路面41铁源路（河东路-杨金二街）城市支路404125.00253.5米（人）+18米（机）+3.5米（人）沥青混凝土路面42纪元路（中央西路-金河路）城市支路301684.452525米=3.5（人行道）+18米（车行道）+3.5米（人行道）车行道：总厚度57cm，自上而下为：9cm沥青混凝土（上面层为4cmAC-13C（SBS改性沥青），下面层为5cmAC-16C，玻纤格栅一道，乳化沥青下封层）+16cm水泥粉煤灰碎石+16cm水泥稳定再生集料+16cm水泥稳定再生集料。人行道：总厚度39cm，6cm厚砼透水砖+3cm干硬性水泥砂浆+15cm厚透水水泥稳定碎石+15cm级配碎石43春熙路（红松路-西山路）城市支路402800.00253.5米（人）+18米（机）+3.5米（人）沥青混凝土路面26 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案序号工程名称道路等级设计车速（km/h)长度(m)红线宽度（m）断面布置形式路面结构44静宜路（绿境路-春融路）城市支路301300.00203.5米（人）+13米（机）+3.5米（人）沥青混凝土路面45博颂路（铁东路-南阳路）城市支路30450.00203.5米（人）+13米（机）+3.5米（人）沥青混凝土路面46铁东路（弘润路-兴隆铺路）城市支路40850.00253.5米（人）+18米（机）+3.5米（人）沥青混凝土路面47拖厂北路（铁东路-南阳路）城市支路30462.00203.5米（人）+13米（机）+3.5米（人）沥青混凝土路面48王寨街（江山路-长兴路）城市支路40426.00253.5米（人）+18米（机）+3.5米（人）沥青混凝土路面49粮食西路（兴隆铺路-刘寨路）城市支路401150.00253.5米（人）+18米（机）+3.5米（人）沥青混凝土路面50消防路（少林路-魏河北路）城市支路40396.00253.5米（人）+18米（机）+3.5米（人）沥青混凝土路面51贾河路（纪元路-新苑路）城市支路40422.00253.5米（人）+18米（机）+3.5米（人）沥青混凝土路面52中央东路（贾河路-新苑路）城市支路401300.00253.5米（人）+18米（机）+3.5米（人）沥青混凝土路面53中央西路(苏屯路-新苑路)城市支路40250.00253.5米（人）+18米（机）+3.5米（人）沥青混凝土路面54中央西路(贾河路-苏屯路)城市支路40900.00253.5米（人）+18米（机）+3.5米（人）沥青混凝土路面26 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案序号工程名称道路等级设计车速（km/h)长度(m)红线宽度（m）断面布置形式路面结构55荣元路（天河路—中央西路）城市支路40313.00253.5米（人）+18米（机）+3.5米（人）沥青混凝土路面56苏屯路（天山路-金河路）城市支路402843.00253.5米（人）+18米（机）+3.5米（人）沥青混凝土路面57石苏路（丰硕南街—长兴北路）城市支路201575.00153米（人）+9米（机）+3米（人）沥青混凝土路面58鲁河路（天元路-新苑路）城市支路40850.00253.5米（人）+18米（机）+3.5米（人）沥青混凝土路面59腾飞街（花园路-中州大道）城市支路40922.00253.5米（人）+18米（机）+3.5米（人）沥青混凝土路面60东岗路（迎客西路-杨金二街）城市支路403004.00253.5米（人）+18米（机）+3.5米（人）沥青混凝土路面61东岗中路（东岗路-滨河路）城市支路40300.00253.5米（人）+18米（机）+3.5米（人）沥青混凝土路面62东岗中路（迎客北路-东岗路）城市支路40500.00253.5米（人）+18米（机）+3.5米（人）沥青混凝土路面63大庙路（迎客北路-祥云大道）城市支路30344.00203.5米（人）+13米（机）+3.5米（人）沥青混凝土路面64大庙西路（迎客北路-祥云大道）城市支路30335.00203.5米（人）+13米（机）+3.5米（人）沥青混凝土路面26 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案序号工程名称道路等级设计车速（km/h)长度(m)红线宽度（m）断面布置形式路面结构65大庙西路（铁源路-北四环）城市支路40690.00253.5米（人）+18米（机）+3.5米（人）沥青混凝土路面66迎客东路（迎客北路-迎宾东路）城市支路30800.00203.5米（人）+13米（机）+3.5米（人）沥青混凝土路面67迎客南路（迎客西路-东岗西路）城市支路30993.00203.5米（人）+13米（机）+3.5米（人）沥青混凝土路面68迎客西路（迎客北路-迎宾南路）城市支路302201.00203.5米（人）+13米（机）+3.5米（人）沥青混凝土路面69古元街（丰硕南街-天山路）城市支路30570.00203.5米（人）+13米（机）+3.5米（人）沥青混凝土路面70绿叶路（天山路-丰川路）城市支路402500.00253.5米（人）+18米（机）+3.5米（人）沥青混凝土路面71天意街（绿城路-绿源路）城市支路401241.00253.5米（人）+18米（机）+3.5米（人）沥青混凝土路面72新西街（新兴路-盛产路）城市支路401600.00253.5米（人）+18米（机）+3.5米（人）沥青混凝土路面73杜庄街（科技路—上元路）城市支路30420.00203.5米（人）+13米（机）+3.5米（人）沥青混凝土路面74梅园街（荷花街-银通路）城市支路40935.00253.5米（人）+18米（机）+3.5米（人）沥青混凝土路面26 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案序号工程名称道路等级设计车速（km/h)长度(m)红线宽度（m）断面布置形式路面结构75银山路（东风渠滨河路-文化路）城市支路401100.00253.5米（人）+18米（机）+3.5米（人）沥青混凝土路面76核桃街（英才街-滨河路）城市支路40419.00253.5米（人）+18米（机）+3.5米（人）沥青混凝土路面77天英街（绿洲路-绿城路）城市支路40630.00253.5米（人）+18米（机）+3.5米（人）沥青混凝土路面78福利院路(京广快速路-兴北街)城市支路30356.00203.5米（人）+13米（机）+3.5米（人）沥青混凝土路面79范庄南路（东风渠滨河路-佳合路）城市支路30427.10203.5米（人）+13米（机）+3.5米（人）车行道：总厚64厘米，由上自下为：4cm（Ac-13c）+6cm（Ac-20c）+18cm（3.5%水泥粉煤灰稳定碎石）+18cm(3.5%水泥粉煤灰稳定碎石）+18cm(4%水泥石灰稳定土）；人行道：总厚度34cm，自上而下依次为：6cm厚透水砖+3cm厚中、粗砂+15cm厚透水混凝土+10cm厚级配碎石。80京水东路（东岗路-迎宾东路)城市支路30300.00253.5米（人）+18米（机）+3.5米（人）沥青混凝土路面81范庄东路（范庄南路-绿源路）城市支路30750.00253.5米（人）+18米（机）+3.5米（人）沥青混凝土路面26 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案1.3项目建设的必要性1、本项目建设是改善城市交通环境，支撑城市经济持续发展的需要一个城市交通基础设施的完善程度是衡量一个城市经济实力、综合实力的重要标志，而做为提供出行、运输服务的城市道路则是其建设水平的集中体现。随着某某某区城市化进程的加快，现行的路网结构己无法满足越来越繁重的交通流量要求，为改善交通运行状况，提高运输能力，满足人民生活的出行要求，一批新的城市道路建设是势在必行。本项目位于郑州市某某某区，将为此片区域发展提供极大的推动作用。通过交通量预测分析，该项目的建设将大大缓解自身以及周边道路的交通压力，对于郑州市的交通条件有着较大的改善作用。随着道路网络的建设，解决了道路交通问题，改善了居民的出行方式和出行环境，缩短了相关运输线路的距离，避免不必要的绕行，极大地增加了车辆行驶的经济效益，并且完善了城市的道路交通系统，提升了道路沿线居住用地的开发性能，较快地带动某某某区的资源开发，提高地域经济价值，使其资源得以充分开发利用，并对沿线的开发建设具有指导作用。本项目的建设为改善优化某某某区道路沿线的投资环境，加快该区的现代化建设进程，扩大城镇规模创造了有利条件，对某某某区经济的发展起到了良好的推动和促进作用。2、本项目建设是经济发展对道路交通的要求随着国家加大对城市基础设施建设投资的力度及城市建设的不断发展，对城市道路交通和市政设施的要求越来越高；同时，由于国民经济发展速度的不断加快，机动车辆拥有量、道路交通量及客货运出行不断增长，这也对城市道路的发展提出了更高的要求；其次，随着某某某区各条主干道的修建、完善及服务水平的提高，也对与之连接成网分流其交通流量的放射路提出了更高的要求。因此尽快建设某某某区城中村改造项目周边81条道路，对完善某某某区路网系统就显得极为重要，其建成后为某某某区带来巨大的社会效益及经济效益。3、本项目建设是促进沿线城市工农业生产和改善居民生活水平的需要本项目的实施，将为郑州市某某某区工农业生产提供更好的交通出行条件，并且使区域管网设施得以完善，管网的整体作用得到增强，某某某区功能进一步发挥，78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案对郑州市某某某区的长足发展起到很好的支撑作用。随着工程的建设，增加了区域内的土地硬化面积，极大地改善沿线卫生状况，整洁了空间，卫生死角得以消除，使居民的生活环境得到改善。4、本项目建设是促进道路沿线开发建设的需要某某某区81条道路位于某某某区20个城中村改造项目周边，项目的实施能较快的带动道路沿线土地资源的开发，提高地域经济价值，使其土地资源得以充分开发利用，加快可用土地增值速度和功能转换，并对沿线规划建筑物的建设具有一定的指导作用。5、本项目建设是改善道路沿线居民生活环境的需要本项目对环境产生的污染较小，仅在施工中产生一定的环境影响。施工过程有一定的时限，且可以通过技术和管理措施将对环境的影响程度减至最小。项目建成后可以改善道路沿线居民生活环境，增加绿化景观面积，对提高整体环境形象将起到积极促进作用。道路施工会对沿线植被有所破坏，道路修建完成后应对道路沿线做绿化处理。同时加强道路沿线环境开发，使之与周围的环境体系融为一体。通过以上论证，结果表明郑州市某某某区81条道路工程的实施对改善周边的人民生活和生产都将产生积极影响，并为该区域的开发建设提供必要的基础设施保证，对贯彻落实郑州市城市总体规划，具有特别重要的意义，并将获得极大的社会、经济、环境效益。因此，郑州市某某某区道路基础设施项目的建设非常必要。1采用PPP模式的必要性及可行性分析2.1采用PPP模式的必要性2.1.1能够提高公共物品或服务的供给效率采用PPP模式有利于加快转变政府职能，将政府的发展规划、市场监管、公共服务职能与社会资本的管理效率、技术创新动力有机结合起来；通过政府与社会资本合作，将项目的各项风险交由最有能力和合适的一方承担，从而实现最优风险分配；有利于降低项目全生命周期的成本，控制项目建设成本、提高项目管理效率。78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案社会公众期望能够获得更为优质的公共物品或服务。PPP模式将社会资本引入公共领域，并通过给予其一定的经营权，让其通过运营项目获取收益，由此打破了公共领域中的政府垄断。经济学已证实，竞争机制取代垄断，将有助于提高物品或服务的供给效率。相比政府部门，若社会资本管理不善将导致绩效降低，将面临倒闭破产的风险，然而绩效不良的政府机构此时往往能够得到更多的资金以图有所改善。可见，由于缺少必要的激励，政府部门采用传统政府采购模式提供公共物品或服务方面的效率往往比PPP模式低。由此可见，开展政府和社会资本合作，有利于创新投融资机制，扩宽社会资本投资渠道，增强经济增长内生动力；有利于理顺政府与市场关系，加快政府职能转变，充分发挥市场配置资源的决定性作用。本项目采用PPP模式符合国家近期相关政策要求，是贯彻和实现国家经济体制改革、转变政府职能、提高管理水平的重要措施。2.1.1有助于化解地方债务危机减少政府支出压力近年来，我国经济进入新常态，宏观经济增速放缓，由此势必降低政府每年的财政增长速度。然而，公共基础设施建设仍要保持稳步发展，这给地方政府带来了资金困境，即在无法使用未来财政增量的前提下，如何充分利用现有财政，有效提高公共基础设施项目建设绩效。《某某某院关于加强地方政府性债务管理的意见》中倡导“疏堵结合”的思想，为地方政府下一步继续开展公共基础设施项目建设提供了可行的途径，即政府和社会资本合作（PPP）模式。该模式的优势在于，在公共领域引入了社会资本，使其组织公共项目的建设和运营，并从中获得收益，同时自负盈亏。PPP模式充分利用了市场优势以及风险分担，能够缓解政府在有限财政的约束下保持公共基础设施建设效率问题。由此可见，新常态下，推广PPP模式能够一定程度地缓解地方政府财政支出压力。78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案2.1.1有利于实现合作双方优势互补与风险合理分担在市政道路建设PPP模式中，政府和社会资本可以通过合理的风险分担机制，有效降低和分散风险，提高道路建设的效率和效益。一方面，政府通过招标等形式引入的参与道路建设的社会企业，一般具有较强的风险控制能力和较雄厚的资金实体，从而提高了道路建设的整体风险控制能力；另一方面，PPP模式要求从项目的初始阶段就引入社会资本，这样社会企业可以凭借其先进的技术和管理经验，参与项目的风险识别和风险分配，从而有效地对项目建设与运行风险进行控制。另外，在道路建设中双方可以将自身控制不同风险的优势充分发挥出来，降低和分散风险，提供道路建设的效率。2.2采用PPP模式的可行性2.2.1相关政策支持政府和社会资本合作（PPP）模式是指政府为增强公共产品和服务供给能力、提高供给效率，通过授权经营、购买服务、股权合作等方式，与社会资本建立的利益共享、风险共担、长期合作的关系。本项目采用PPP模式运作符合目前国家和地方有关宏观政策环境和要求。（1）符合国家近期政策要求为贯彻落实党的十八届三中全会关于“允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营”的精神，扩宽城市建设融资渠道，促进政府职能加快转变，完善财政投入及管理方式，近期某某某院、财政部、发改委及相关行业主管部门密集发布了一系列关于政府和社会资本合作（PPP）的政策文件，要求各地的市政基础设施和公用事业（包括新型城镇化及其配套工程）项目，应优先考虑采用PPP模式建设。2015年2月13日财政部和住建部联合印发的《关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推介工作的通知》（财建[2015]29号），财政部、住房城乡建设部决定在城市供水、污水处理、垃圾处理、供热、供气、道路桥梁、公共交通基础设施、公共停车场、地下综合管廊等市政公用领域开展政府和社会资本合作（Public-PrivatePartnership，以下简称PPP）项目推介工作。明确“城市78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案市政道路桥梁可实行建设施工、运营维护管理一体化的经营方式”。（2）符合某某某省近期政策要求为响应国家关于推行PPP模式的相关政策，某某某省自2014年底至今已陆续出台了相关文件，为在省内推行PPP模式提供了政策基础。2014年11月27日某某某省先后发布了《某某某省人民政府关于推广运用政府和社会资本合作模式的指导意见》（豫政［2014］89号）、《某某某省财政厅关于转发<财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知>的通知》（豫财金［2014］74号）等文件支持民间资本参与市政公用事业建设，促进市政公用事业健康发展。2015年1月28日，为贯彻落实中央关于开展政府和社会资本合作的决策部署，某某某省出台《某某某省人民政府办公厅关于促进政府投融资公司改革创新转型发展的指导意见》（豫政办[2015]9号），充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，加快政府职能转变，创新财政投融资机制。2016年某某某省发布了《某某某省财政厅关于转发<财政部关于印发PPP物有所值评价指引（试行）的通知>的通知》（豫财金［2016］2号）及《某某某省财政厅关于转发<财政部关于印发政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引的通知>的通知》（豫财金［2015］26号），大力推广运用政府和社会资本合作（简称PPP）模式，指导和鼓励社会资本参与公共服务供给。2017年5月，某某某省发布了《某某某省人民政府办公厅关于印发某某某省政府和社会资本合作（PPP）项目操作流程的通知》（豫政办明电[2017]62号），从项目储备、项目论证、社会资本方选择、项目执行等4个环节，简化PPP项目操作流程，进一步加快推进某某某PPP项目落地实施。2.2.1行业主管部门意愿分析在谋求转变增长方式、化解地方政府债务的大背景下，2015年以来国家陆续出台系列政策文件，大力推广政府与社会资本合作PPP模式。PPP模式有利于缓解财政支出压力、为城市基础设施建设形成可持续的资金投入机制，同时有利于提高公共产品或服务的质量和供给效率，发展空间广阔。行业主管部门的意愿：对于某某某区住房和城乡建设局来说，项目采用PPP模式，某某某区住房和城乡建设局可以从过去的公共服务的提供者变成一个监管的角色，从而保证工程质量；78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案同时某某某区住房和城乡建设局和社会资本可以取长补短，发挥政府公共机构和社会资本各自的优势，弥补对方身上的不足。社会资本的参与还能推动在项目设计、施工、设施管理和运营过程等方面的革新，提高建设运营效率，双方可以形成互利的长期目标，可以以最有效的成本为公众提供高质量的公共服务。对于某某某区财政部门来说，本项目采用PPP模式可以在财政预算方面减轻某某某区财政压力，同时，本项目作为政府付费的PPP项目，要求某某某区财政从以往单一年度的预算收支管理，逐步转向强化中长期财政规划，这与深化财税体制改革的方向和目标高度一致。因此，某某某区住房和城乡建设局与财政部门对本项目采用PPP模式都持支持的态度。2.2.1项目融资机构意愿分析新型城镇化建设需要大量的基础设施建设和公共服务设施建设，在目前地方政府财权和事权不匹配的制度框架下，PPP模式成为解决两者矛盾的可选路径，而社会资本在项目设计、建设、运营、维护的各阶段都离不开金融机构提供融资。从业务模式角度看，PPP项目的巨额融资需求给金融机构提供了新的业务机会和盈利来源，而从资金的投资使用角度看，PPP产业基金、项目融资、股权投资、项目收益债、资产证券化等直接或间接投资工具，也给金融机构的资金配置提供了新的方向。而金融机构在参与PPP项目中，面临诸多风险，如项目建设风险、项目经营管理风险、增信措施落实风险、政策风险、财政可承受能力风险、信用风险、财务风险等，但本项目在识别项目主要风险的基础上针对风险配套相应合理可行的风险防范措施，此外，本项目由政府参股并对运营期进行合理补贴，对金融机构具有较大的吸引力。2.2.2项目社会资本吸引力分析在市政道路建设中引入社会资本的PPP模式，不仅对政府有利，对社会资本投资的发展和完善也有利，具体表现为：第一，PPP模式可以拓宽社会资本的投资渠道，获得经济利益。即便市政道路投资回报率不高，但是社会资本从中获得78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案的收入具有稳定性。第二，在PPP模式下，社会资本参与市政道路建设，可以提高社会资本的利用效率，拉动区域的投资需求，有助于提升社会资本的投资信心。2.2.1物有所值评估相对于传统项目开发模式及公共融资模式，本项目采取PPP模式有以下优势:（1）提高公共财政使用效率PPP项目一般由社会资本融资建设及运营，提供公共服务。公共财政投入很少，较好发挥了“四两拨千斤”的财务杠杆作用，这对公共财政短缺的情况下加快新型城镇化建设有比较重要的意义。（2）优化了风险分配，实现合作双方互利共赢合理的PPP模式可以平衡双方的权责利。在风险分配上遵循“最优承担”原则，即将风险分配给最有能力承担的一方。同时，全生命周期特点使得合同具有较大的灵活空间，风险共担、收益共享的机制既能维护公共部门的利益，也能最大限度的满足社会资本的诉求。（3）全生命周期合作PPP模式可以使投资者更关注于项目整个寿命周期的资金价值，而不仅仅考虑最初的建设成本，并鼓励对机构整个寿命周期成本的考量。传统的项目常常是把融资、设计、建设、运营和维护分离开来，本项目的融资、建设、运营和维护都由社会资本来完成。追求利润最大化是社会资本投资于本项目最直接的目的，尽可能减少成本是获得利润的重要途径。PPP模式为项目公司提供了财务上的动力，使社会资本方的视野不在局限于建设阶段，而是关注整个寿命周期成本的最小化，最初的建设成本可能会很高，但随着时间的推移，运营成本会不断降低，成本效应会日益凸显，这也有助于资金的合理利用，减少资源的浪费。78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案2风险分配基本框架3.1风险因素的识别本项目采用PPP模式的优势在于其能将项目设计、建设、运营维护和移交各阶段的风险进行合理分配。本项目风险因素识别具体情况如下：从整体上看，本项目风险主要包括系统性风险和非系统性风险两大类，系统性风险是指在本项目实施过程中受到的超出项目公司或项目参与各方控制范围的经济、自然和政治环境的影响而遭受损失的风险，包括法律政治风险、金融风险和不可抗力风险；而非系统性风险是指与本项目的设计、建设、运营、移交直接相关的风险，包括设计和建造风险、运营风险、技术风险和移交风险。就本项目系统性风险而言，法律政治风险主要表现在政府在基础教育建设方面的法律、法规、政策及强制性建设标准规范变化，以及没有及时为本项目提供其所要求的规划、开发和建设许可，从而造成工程延误或实际建设成本增加，同时可增加金融风险和设计与建造风险；政府对土地政策、环境保护、税收政策、建设费作出调整，可能造成工程延期或费用增加。金融风险主要包括利率汇率变化以及通货膨胀方面的风险。而不可抗力风险是指由于发生了当事人不可预见、不可避免并且不能克服的自然事件和社会事件而给本项目带来的损失。就本项目非系统性风险而言，设计和建造风险是指在项目施工过程中发生的成本超支、进度落后、质量不达标甚至停工的风险。设计和建造风险主要表现在：项目设计期间设计费增加及设计方案变更等风险，以及项目建设期间建材产品价格大幅度上涨，人工等劳务成本增加以及对不良地质的勘察不准确等，均会导致成本超支；如果设计深度不够（导致工程量变动）监理单位监督不到位、项目承包商投入不足或责任心不强等因素均会增加建设成本。运营风险主要表现在政府协议监管风险、运营成本超支、政府支付延误等。技术风险是指在项目运作过程中，因技术水平上的差距及技术方案的不足给项目造成的损害，一般表现为成本增加、工期延期甚至工程缺陷。完工延迟会直接缩短项目的运营期，降低社会资本的投资收益，严重的甚至会导致项目无法完工。工程缺陷是指项目施工过程中的遗留问题，造成工程质量不能达标，项目无法验收，进而导致项目不能正常发挥作用。78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案由上述分析可知，本项目的风险因素众多，不但包括超出项目公司或参与各方控制范围的系统性风险，还包括与项目建设、运营维护和移交直接相关的非系统性风险。3.1主要风险的说明本项目采用PPP模式的优势在于能够将项目的设计、建设和运营维护等各个阶段的风险进行合理分配，因而社会资本不必承担PPP项目建设和运营阶段中的一切风险，从而提高了投资项目的积极性。以下即为本项目的风险因素识别的具体情况。（1）政治风险政治风险一般是指战争、暴乱、政府部门对项目设施实行的征收、征用、政府违约等事件造成的风险。相对于社会资本来说，政府对政治风险有较强的控制力，由政府来应对这部分风险相对更有效率。本项目下的政治风险由政府承担。（2）法律风险本项目的建设和运营维护均需要遵守法律法规，由于项目合作期较长，期间存在法律变动的可能。法律变动可能会导致项目建设、运营成本发生较大变化。本项目中的法律风险由政府承担。（3）市场风险未来市场价格（利率、股票价格和商品价格）的不确定性对项目公司实现其既定目标的不利影响的风险。市场风险可以分为利率风险、汇率风险、股票价格风险和商品价格风险等，这些市场因素可能直接对企业产生影响，也可能是通过对其竞争者、供应商或者消费者间接对项目公司产生影响。本项目中市场风险主要为利率和通货膨胀风险，由政府和社会资本共担。（4）融资风险融资风险主要指项目公司无法按照项目合同的规定及时融到足够的资金、无法按期偿付债务等。本项目的融资风险由社会资本承担。（5）设计变更风险78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案设计变更风险指因修改工艺技术、增减工程内容、改变使用功能、设计错误、施工中产生错误等导致原施工图纸和设计文件中所表达的设计标准状况的改变和修改。本项目设计由政府方负责，其中由政府方造成的设计变更风险应由政府承担，由社会资本造成的设计变更风险由社会资本承担。（6）建设风险项目建设风险主要包括用地取得、施工质量、施工成本、完工延误等风险。1）项目用地包括项目永久占地和临时占地，是工程建设的前提。本项目用地主要为永久占地，如果不能取得用地或用地获得延迟，将对施工产生重大影响。鉴于本项目用地由政府负责征迁补偿，相关土地取得风险较小。2）完工延误包括因政府方导致的完工延误和由社会资本方导致的完工延误。政府方导致的延误包括征地拆迁和规划调整等导致的完工延误，社会资本方导致的完工延误包括资金未及时到位和工程质量缺陷等导致的完工延误。因政府方造成的延误由政府方承担，政府方将就此等延误向项目公司支付因延误造成的成本支出；因项目公司原因造成的延误由项目公司承担，项目公司将就此等延误向政府方支付相应违约金；3）施工质量、成本、安全是工程实施过程中主要控制目标，也是主要风险点，一旦发生这些方面的风险，对项目建成交付使用会产生重大不利影响。本项目的建设拟交由社会资本组织实施，因此，除项目用地取得风险和由政府方导致的完工延误风险由政府承担，其他建设风险均应当由社会资本方承担。（7）运营风险运营风险主要包括运营技术、运营质量、运营成本、运营安全等。项目的运营工作由社会资本负责，运营风险中的技术、质量、成本、安全等风险应当由社会资本承担。（8）不可抗力风险鉴于PPP项目合同的签约主体一方为政府，其所控制风险的范围和能力与一般的签约主体不同，因此实践中一些PPP项目合同会将不可抗力事件分为政治不可抗力和自然不可抗力，并对不同类型不可抗力事件的法律后果进行区别处理。1）政治不可抗力78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案政治不可抗力事件通常包括非因签约政府方原因导致的、且不在其控制下的征收征用、未获审批等政府行为引起的不可抗力事件。考虑到政府方作为PPP项目合同的签约主体，对于上述不可抗力事件具有一定的影响能力，因此本项目合同中，将此类政治不可抗力事件归为政府方应承担的风险，并约定如下的法律后果：①发生政治不可抗力事件，项目公司有权要求延长工期、获得额外补偿或延长项目合作期限；②如因政治不可抗力事件导致项目提前终止，项目公司还可获得比其他不可抗力事件更多的回购补偿，甚至可能包括利润损失。2）自然不可抗力主要是指台风、冰雹、地震、海啸、洪水、火山爆发、山体滑坡等自然灾害;有时也可包括战争、武装冲突、罢工、骚乱、暴动、疫情等社会异常事件。这类不可抗力则通常按照一般不可抗力的法律后果处理，由项目公司和政府共同承担，处理后果通常包括：①免于履行如在PPP项目合同履行过程中，发生不可抗力并导致一方完全或部分无法履行其合同义务时，根据不可抗力的影响可全部或部分免除该方在合同项下的相应义务。但在一些PPP项目、特别是采用政府付费机制的项目中，也可能在PPP项目合同中约定由政府方承担全部或部分不可抗力风险，在不可抗力影响持续期间，政府仍然有义务履行全部或部分付款义务。②延长期限如果不可抗力发生在建设期或运营期，则项目公司有权根据该不可抗力的影响期间申请延长建设期或运营期。③免除违约责任不可抗力条款启动后，在不可抗力事件持续期间(或双方另外约定的期间)，受影响方无需为其中止履约或履约延误承担违约责任。④费用补偿对于不可抗力发生所产生的额外费用，原则上由各方自行承担，政府不会给78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案予项目公司额外的费用补偿。⑤解除合同如果不可抗力发生持续超过一定期间，例如12个月，任何一方均有权提出解除合同。3.1风险分担的原则按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理分配项目风险。风险分配的基本原则：1、承担风险的一方应该对该风险具有控制力；2、承担风险的一方能够将该风险合理转移；3、承担风险的一方对于控制该风险有更大的经济利益或动机；4、由该方承担风险最有效率；5、如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移给合同相对方。3.2风险分担结论基于以上风险分配原则和对本项目风险因素的识别分析，在本项目风险分配中将按照“风险共担、风险与控制力相匹配、风险与收益相匹配及风险分担有上限”，以及财政部推广应用PPP模式的政策导向，本项目的核心风险分配框架如下：（1）融资、建设、财务、运营维护等风险主要由项目公司承担；（2）政策、法律变更等风险主要由政府承担；（3）不可抗力风险等由政府和项目公司合理共担。本项目中涉及的征地拆迁、社会维稳、施工场地外的秩序管理由政府承担；涉及工程施工、维护管理、安全生产的风险有社会资本承担。按照项目实际风险因素和上述风险分配原则确定了如下:78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案表2政府和社会资本的风险分配表编号风险类型风险因素说明风险承担方政府社会资本共同承担1法律风险法律变更风险√强制性的建设技术标准变更√2政治风险行政部门强制风险√政府信用√项目审批延误√3市场风险利率变化√通货膨胀风险√4不可抗力风险自然不可抗力事件√政治不可抗力事件√5融资风险融资失败√再融资不确定性√6设计和建设风险土地取得√优化、深化设计风险√设计变更政府造成√社会资本造成√承包商违约√建设成本超支√工程风险（安全、质量）√劳动争议√环境破坏√材料费上涨√完工延误政府造成√社会资本造成√承包商违约√7运营风险项目公司破产√运营商违约√服务质量√环境污染√政府支付延误√运营成本超支√8技术风险工程缺陷√9移交风险项目移交失败政府造成√社会资本造成√3.1风险应对措施本项目针对主要风险制定了相应的应对措施。1、对于政府方承担的风险，相应的应对方案为：78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案（1）政治、法律风险。对于政策法规变更相关风险，需规定明确的补偿机制或协商谈判原则与机制；对于政府信用风险，应明示政府的各项文件项下的义务。（2）政府支付风险。要明确项目资金的来源和支出专项特征，并建立相应的资金专户，同时将项目支付资金纳入政府财政预算安排，保证项目基本利益。2、对于社会资本方承担的风险，相应的应对方案为：（1）项目建设和运营维护相关风险。应对此类风险时，需制定明确的建设标准，对建设过程中一些不好控制的投资进行量化，超过的部分要有明确安排，同时，项目公司应加强项目运行管理，控制项目成本质量与安全，并承担相应责任，最后，可以通过投保商业保险进行风险转移。（2）项目融资风险。由投资人制定合理的资金筹集与使用计划，并提前明确项目的资金来源；提前接触银行等融资机构，尽早开始项目评估。3、对于由双方共同承担的风险，相应的应对方案为：（1）优化设计和深化设计风险。对于项目公司提出的设计优化和深化设计，在保证质量和安全并不低于原设计标准的前提下，必须是出于优化方案、节省开支等考虑。项目公司提出合理化建议的，应向监理单位提交合理化建议说明，说明建议内容以及实施该建议对合同价格及工期的影响，监理单位在收到项目公司提交的合理化建议并审查完毕后需报送项目实施机构，建议在经政府相关职能部门审核通过后实施。工程量减少所带来的直接成本减少及对应产生的收益由政府与项目公司按5：5的比例分担，工程量增加导致的成本费用增加由政府方承担。（2）市场风险。运营期内的市场利率可能会在未来期间受金融市场、国家政策等的影响发生波动，以当前五年期以上贷款基准利率4.9%为基础，如在运营期内中国人民银行颁布的五年期以上贷款基准利率发生变化，变化幅度在±5%（含5%）以内由社会资本方承担，变化幅度上涨超过5%，由此带来的风险政府和社会资本共担，变化幅度下降超过5%，政府有权与社会资本方利益共享。由通货膨胀带来的风险可以发挥调价机制的作用。（3）自然不可抗力风险。针对此类风险，应约定合理的补偿退出机制并购买相应的保险，确保项目因不可抗力导致无法继续实施能够尽量减少损失。78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案3项目运作方式4.1运作方式4.1.1基本原则为了确保本项目的成功运作和目标的实现，在运作过程中须贯彻以下原则：（1）严格执行国家法律、法规、规章和政策规定的原则；（2）项目实施过程坚持“公平、公正、公开”的原则；（3）坚持通过竞争机制选择政企合作伙伴的原则；（4）理顺政企关系，平等互利的原则。4.1.2项目运作方式依据《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》（财金[2014]113号）文件，PPP项目运作方式主要包括委托运营、管理合同、建设-运营-移交、建设-拥有-运营、转让-运营-移交和改建-运营-移交等。根据本项目自身特点，本项目拟采取“建设-运营-移交”的方式进行运作。项目公司在合同期限内负责本项目的投资、融资、建造、运营、维护。某某某区住房和城乡建设局作为本项目的实施机构，负责组织项目实施和各项具体工作的安排，通过法定程序选择符合条件的社会资本方，某某某天河投资有限公司与中选社会资本方拟按照10%：90%的股权比例签署股东协议和公司章程，设立项目公司，负责本项目的投资、融资、建造、运营、维护、管理、移交。具体项目交易结构如下：78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案委托签订《股东协议》授权出资10%出资90%签订《PPP项目合同》融资投资建设政府付费运营某某某区财政局金融机构项目公司某某某区住房和城乡建设局社会资本方政府方某某某天河投资有限公司无偿移交某某某区道路基础设施图1项目交易结构图（1）本项目的实施机构为某某某区住房和城乡建设局。（2）选择社会资本。本项目依据《政府采购法》（2002年主席令第68号）、《政府采购法实施条例》（2015年某某某院令第658号）、《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金[2014]113号）、政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库[2014]215号）、《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资[2014]2724号）等政策文件的有关规定，本着公平、公开、公正、择优的原则，某某某区住房和城乡建设局会采用公开招标方式选择社会资本方。（3）项目公司组建。某某某天河投资有限公司与中选的社会资本成立项目公司，某某某天河投资有限公司持有项目公司10%的股份，社会资本持有90%的股份，双方签署《股东协议》和《公司章程》。（4）某某某区住房和城乡建设局与项目公司签署《PPP项目合同》，由项目公司负责本项目的投资、融资、建造、运营、维护、管理、移交。（5）在合作期限内，项目公司自行承担费用、责任和风险，负责本项目的投资、建设和运营维护。（6）项目公司在合作期结束后，将正常运行情况下的项目设施完好地无偿移交给某某某区住房和城乡建设局或政府指定的机构。78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案4.2合同期限本项目合同期限包括建设期2年（2018年-2019年）和经营期8年（2020年-2027年），合同期满项目资产及相关权利等无偿移交给政府。4交易结构5.1项目投融资结构项目投融资结构主要说明项目资本性支出的资金来源、性质和用途，项目资产的形成和转移等。5.1.1资金情况本项目的总投资约为542190.80万元（含建设期利息25715.14万元），根据《某某某院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知》（国发[2015]51号）的规定，并结合该项目的实际情况，项目资本金为项目总投资额的20%，即108459.89万元。5.1.2融资安排政府方委托某某某天河投资有限公司与中标社会资本方出资组建项目公司，由该项目公司负责本项目的投资组建，项目资本金为108459.89万元，预计融资金额约为408015.77万元，暂按当前五年期以上贷款基准利率4.9%进行财务测算。具体项目资金构成详见表3。表3项目资金构成（单位：万元）资金构成金额小计占总投资比例银行贷款408015.7780%项目公司资本金政府方(10%)10845.99社会资本方（90%）97613.90小计108459.8920%建设期利息25715.14总投资542190.80100%78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案5.1.1项目资产的形成和转移项目公司在建设期内投资建设形成项目资产，项目资产的所有权归政府所有。项目采用PPP模式，合作期限为10年，合作期满，项目公司应将全部项目设施及相关权益按合同约定的条件和程序等无偿移交给政府或其指定机构。5.2项目回报机制项目回报机制主要说明社会资本取得投资回报的资金来源，包括使用者付费、可行性缺口补助和政府付费等支付方式。本项目采取政府付费机制。具体来说，建议按照“基于可用性的绩效合同”模式，在运营维护期间，由政府向项目公司支付可用性服务费的方式购买可用性（符合绩效和验收标准的公共资产），以及支付运营绩效服务费的方式购买项目公司为维持项目可用性所需的运营维护费用（符合绩效要求的公共服务），可用性服务费和运营绩效服务费将纳入跨年度的财政预算。（1）可用性服务费。可用性服务费指项目公司为本项目建设符合适用法律及协议规定的绩效和竣工验收标准的公共资产之目的投入的资本性总支出而需要获得的服务收入，主要包括项目建设成本及必要的合理回报。（2）运维绩效服务费。运维绩效服务费指项目公司为维持本项目可用性之目的提供的符合协议规定的绩效标准的运营维护服务而需要获得的服务收入，主要包括项目运营维护成本及必要的合理回报。5.3相关配套安排相关配套安排主要说明由项目以外相关机构提供的土地、水、电、气和道路等配套设施和项目所需的上下游服务。（1）土地。本项目用地性质为市政道路建设用地，道路项目区外的征地拆迁费计入项目总投资，政府方负责统筹协调境内征地拆迁，向项目公司提供没有设定他项权利、满足开工条件的“净地”作为项目用地。（2）水、电、气等配套设施。项目建设期所需进场道路、水、电等基础设施所涉及的交通、环保、电力、供水等部门，需明确各自的职责范围及分工衔接。78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案5项目合同体系6.1PPP项目合同体系本项目的合同体系分为两个层次：第一层次为由项目实施机构、中选社会资本之间围绕项目投资、建设、运营、收益、移交等签署一揽子主要合同，形成以《PPP项目合同》为主合同和《股东协议》、项目公司《公司章程》共同构成的核心合同体系。确定中选社会资本方之后，项目实施机构（郑州市某某某区住房和城乡建设局）与中选社会资本方先行签署《PPP项目合同》，待中选社会资本方成立项目公司后，再由项目实施机构和项目公司重新签署《PPP项目合同》。某某某天河投资有限公司签订《股东协议》中选社会资本项目公司签订《P项目实施机构PP项目合同》图2第一层次合同体系第二层次为由项目公司和本项目推进过程中的各有关主体签署的协议体系。包括项目公司与金融机构签署的《融资协议》、与工程承包商签署的《工程承包合同》、与保险机构之间签署的《保险合同》；由项目实施机构与监理单位签署的《工程监理合同》等。6.1.1PPP项目合同PPP项目合同是政府方与中选的社会资本方（若需要成立专门的项目公司的，由项目实施机构与项目公司签订）签订的约定项目合作主要内容和双方权利义务的协议。其目的是在政府方与社会资本方之间合理分配项目风险，明确双方权利义务关系，保障双方能够依据合同约定合理主张权利，妥善履行义务，确保项目全生命周期内的顺利实施。PPP项目合同是其他合同产生的基础，也是整个PPP78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案项目合同体系的核心。以财政部《关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》（财金[2014]156号）为指导，以该通知附件《PPP项目合同指南（试行）》为体例，本PPP项目合同主要应包括如下内容：◆引言、定义与解释---引言部分主要包括：签署时间，签约主体信息，签约背景及签约目的；定义部分主要包括：政府方，项目公司，工作日，生效日，运营日，移交日，不可抗力，法律，法律变更，融资交割，技术标准，服务标准，性能测试等等；解释部分主要包括：标题仅为参考所设，不应影响条文的解释；“包括”是指“包括但不限于”等等。◆项目的范围与期限---项目的范围：用以明确约定在项目合作期限内政府与项目公司的合作范围和主要合作内容，是PPP项目合同的核心条款。项目合作期限主要包括：期限，期限的延长事由，期限的结束。◆前提条件---前提条件（完成融资交割、获得项目相关审批、保险已经生效），前提条件的豁免，未满足前提条件的后果（合同终止、合同终止的效力和后果）。◆项目的融资---项目融资方案，项目公司的融资权利和义务，融资方权利（融资方的主债权和担保债权、融资方的介入权），再融资。◆项目用地---土地权利的取得，取得土地使用权或其它相关权利的费用，土地使用的权利及限制（项目公司的土地使用权、土地使用权的限制、政府方的场地出入权）。◆项目的建设---项目的设计（设计范围、设计工作的分工[项目设计由政府方负责]、项目设计要求、设计的审查、项目设计责任），项目建设（项目建设78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案要求[标准要求、时间要求]、项目建设责任、政府方对项目建设的监督和介入）。◆项目的运营和维护---开始运营（开始运营的条件、因项目公司原因导致无法按期开始运营的后果、因政府方原因导致无法按期开始运营的后果、因自然不可抗力原因导致无法按期开始运营的后果），运营期间的权利与义务（项目运营的内容、运营的标准和要求、运营责任的划分、暂停服务），政府方对项目运营的监督和介入，公众监督。---项目维护义务和责任（项目维护责任、维护方案和手册、计划外的维护）、政府方对项目维护的监督和介入（1）运营维护规范及标准本项目运营维护必须符合《城镇道路养护技术规范》（CJJ36-2006）、《城市道路养护维修作业安全技术规程》（SZ-51-2006）及其他国家、某某某省等相关法律法规和行业规范。若项目公司对本项目的运营维护未达到上述要求，项目实施机构可根据特许经营协议相关规定，提取项目公司提交的运营维护期履约保函相应金额或扣除一定的运维绩效服务费。运营维护期的具体考核标准，将在合同中约定。（2）运营维护内容本项目运营维护范围：道路工程、排水工程、结构工程及由项目实施机构指定的其他运营维护需求等(鉴于合同期届满时，本项目道路未进入大修期，故不包括大修费用；但因工程质量原因导致的大修，项目公司需自行承担相应费用)。道路工程运营维护主要涉及沥青混凝土路面车行道（主干道、辅道）、人行道等项目的养护维修。结构工程运营维护主要涉及钢筋混凝土桥等项目的养护维修。排水工程运营维护主要涉及大型雨水管道、中型雨、污水管道、小型雨、污水管道、雨水泵站、污水泵站等项目的养护维修。◆股权变更限制---股权变更范围（直接或间接转让股权、并购增发等其他方式导致的股权变更、股权相关权益的变更、兜底规定），股权变更限制（锁定78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案期、其他限制、违反股权变更限制的后果）◆付费机制---项目付费机制（项目在运营期的收入来源：本项目为基于设施可用性及运营绩效的政府付费），定价机制（定价模型[定价依据、标准和方法等]、设施可用与不可用的界定[不可用的认定标准、不可用的扣费机制、不可用的宽限期等等]），调价机制（调价的条件、方法和程序等）。◆履约担保---履约担保方式，保函（投标保函、建设期的履约保函、运营维护期的履约保函/维护保函、移交维修保函）。◆政府承诺---付费或补助，负责或协助获得项目相关的土地权利，提供相关连接设施，办理有关政府审批手续。◆保险---保险义务（购买和维持保险义务、保单要求、保险条款变更、保险种类[货物运输保险、建筑工程一切险、安装工程一切险、第三者责任险、施工机具综合保险、雇主责任险]）。◆守法义务及法律变更---守法义务，法律变更的后果（政府方可控的法律变更的后果[项目公司在建设期可索赔额外费用或延长工期；项目公司经营期可索赔额外费用或延长合作期；若导致合同无法继续履行，则构成“政府违约事件”，项目公司通过违约条款及提前终止机制等进行救济]、政府方不可控的法律变更的后果[视为政治不可抗力]）。◆不可抗力---自然不可抗力的法律后果（免于履行、延长期限[建设期或运营期]、免除违约责任、费用补偿[合同双方各自承担]、解除合同[不可抗力发生持续超过一定期间]），政治不可抗力的法律后果（延长期限、额外补偿、提前终止的回购补偿[费用和利润损失]）。◆政府方的监督与介入78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案---政府方的监督权（项目实施期间的知情权[内容和实现方式]、进场检查和测试[受制的特定条件]、对承包商和分包商的监控[采取途径]、参股项目公司），政府方的介入权（项目公司未违约情形下的介入[可以介入的情形和介入的法律后果]、项目公司违约情形下的介入[可以介入的情形和介入的法律后果]）。◆违约、提前终止及终止后处理机制---违约事件（政府方违约事件、项目公司违约事件、违约赔偿），提前终止事由（政府方违约未能在一定期限补救、项目公司违约未能在一定期限补救、不可抗力事件持续或累计达到一定期限），终止后的处理机制（回购义务[回购的选择权等]、回购补偿[补偿范围、补偿的支付]）。◆项目的移交---移交范围，移交的条件和标准（权利方面的条件和标准、技术方面的条件和标准），移交程序（评估和测试、移交手续办理[项目公司负责]、移交费用[含税费]承担），转让（项目相关合同的转让、技术转让），风险转移（移交过程中的风险转移安排）。◆适用的法律及争议解决---适用法律（坚持属地原则），争议解决（协商、专家裁决、诉讼或仲裁、争议期间的合同履行）。◆合同附件---进一步明确合同中涉及的具体技术标准、条件要求、计算公式、文书格式等。◆合同具体条款细节在项目合同中约定。6.1.2股东协议股东协议由项目公司的股东签订，用以在股东之间建立长期的、有约束力的合约关系。股东协议通常包括以下主要条款：前提条件、项目公司的设立和融资、项目公司的经营范围、股东权利、履行PPP项目合同的股东承诺、股东的商业计划、股权转让、股东会、董事会、监事会组成及其职权范围、股息分配、违约、78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案终止及终止后处理机制、不可抗力、适用法律和争议解决等。6.1.1履约合同1.工程承包合同项目公司一般只作为融资主体和项目运营管理者而存在，本身不一定具备采购、建设项目的条件，因此可能会将采购、建设工作委托给工程承包商，签订工程承包合同。项目公司可以与单一承包商签订总承包合同，也可以分别与不同承包商签订合同。承包商的选择要遵循相关法律法规的规定。由于工程承包合同的履行情况往往直接影响PPP项目合同的履行，进而影响项目的贷款偿还和收益情况。因此，为了有效转移项目建设期间的风险，项目公司通常会与承包商签订一个固定价格、固定工期的“交钥匙”合同，将工程费用超支、工期延误、工程质量不合格等风险全部转移给承包商。此外，工程承包合同中通常还会包括履约担保和违约金条款，进一步约束承包商妥善履行合同义务。2.运营服务合同根据PPP项目运营内容和项目公司管理能力的不同，项目公司有时会考虑将项目全部或部分的运营和维护事务外包给有经验的专业运营商，并与其签订运营服务合同。运营维护事务的外包需要事先取得政府的同意。但是，PPP项目合同中约定的项目公司的运营和维护义务并不因项目公司将全部或部分运营维护事务分包给其他运营商实施而豁免或解除。3.原料供应合同有些PPP项目在运营阶段对原料的需求量很大、原料成本在整个项目运营成本中占比较大，同时受价格波动、市场供给不足等影响，又无法保证能够随时在公开市场上以平稳价格获取，继而可能会影响整个项目的持续稳定运营。因此，为了防控原料供应风险，项目公司通常会与原料的主要供应商签订长期原料供应合同，并且约定一个相对稳定的原料价格。在原料供应合同中，一般会包括以下条款：交货地点和供货期限、供货要求和价格、质量标准和验收、结算和支付、合同双方的权利义务、违约责任、不可抗力、争议解决等。除上述一般性条款外，原料供应合同通常还会包括“照供不误”条款，即要求供应商以稳定的价格、稳定的质量品质为项目提供长期、稳定78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案的原料。4.产品或服务购买合同在PPP项目中，项目公司的主要投资收益来源于项目提供的产品或服务的销售收入，因此保证项目产品或服务有稳定的销售对象，对于项目公司而言十分重要。根据PPP项目付费机制的不同，项目产品或服务的购买者可能是政府，也可能是最终使用者。6.1.1融资合同从广义上讲，融资合同可能包括项目公司与融资方签订的项目贷款合同、担保人就项目贷款与融资方签订的担保合同、政府与融资方和项目公司签订的直接介入协议等多个合同。其中，项目贷款合同是最主要的融资合同。在项目贷款合同中一般会包括以下条款：陈述与保证、前提条件、偿还贷款、担保与保障、抵销、违约、适用法律与争议解决等。6.1.2保险合同由于PPP项目通常资金规模大、生命周期长，负责项目实施的项目公司及其他相关参与方通常需要对项目融资、建设、运营等不同阶段的不同类型的风险分别进行投保。通常可能涉及的保险种类包括货物运输险、工程一切险、针对设计或其它专业服务的职业保障险、针对间接损失的保险、第三者责任险。6.1.3其他合同在PPP项目中还可能会涉及其他劳务等方面的合同，例如与专业中介机构签署的投资、法律、技术、财务、税务等方面的咨询服务合同。6.2PPP项目边界条件6.2.1权利义务边界（1）政府方的主要权利政府方有权根据法律规定、某某某区人民政府的授权、PPP项目合同的约定和78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案政府管理的相关职能规定，对项目公司提供的本项目的投资、建设、运营维护服务进行监管，包括：①根据法律、法规、行政规章和PPP项目合同的规定，自行或委托具有相应资质的第三方机构对项目公司的投资建设过程和运维服务进行监管，包括融资进度、项目投资进度、工程建设进度、工程变更、建设质量、运营维护服务质量等；②根据法律、法规、行政规章和PPP项目合同的规定，对项目公司的经营管理状况进行监管；③根据法律、法规、行政规章的规定依法查处项目公司的违规行为。根据PPP项目合同的约定，追究项目公司的违约责任；④在项目公司严重违反PPP项目合同并严重影响公众利益的情况下，有权依法对项目区域内的设施进行临时接管；⑤法律、法规授予政府方的其他权利。（2）政府方的主要义务①除适用法律另有规定的情况外，政府方应保持项目公司的投资、建设、运营维护的权利在整个合作期内始终有效，维护上述权利的完整性和独占性，项目合作期内不妨碍上述权利的行使；②合作期内，如遇国家法律、法规及相关政策发生重大变化，对PPP项目合同的履行造成实质性的影响，政府方应积极与项目公司协商解决，并采取合理措施避免各方的损失扩大；③政府方进行监管时应当遵守《中华人民共和国行政许可法》和其他法律、法规，以及PPP项目合同的约定；④协助项目公司办理本项目建设所需的行政许可和审批手续；⑤负责项目相关部门的协调工作；⑥负责按照PPP项目合同的规定按时支付政府购买服务费；⑦法律、法规规定的与PPP项目合同项下的其他义务。（3）项目公司的主要权利①在合作期内，项目公司享有本项目的投资、建设和运营维护的权利；②在项目公司履行PPP项目合同项下的投资、建设、运营维护义务后，获得政府付费的权利；78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案③法律、法规规定以及PPP项目合同约定的其他权利。（4）项目公司的主要义务①按照PPP项目合同约定的进度、质量标准完成本项目的建设，自行承担建设、运维及移交相关的一切费用、责任和相应风险、并购买建设期和运维期保险；②在合作期内自觉遵守国家相关法律法规，负责本项目建设和运维期间的质量、安全、进度和成本等控制管理；③接受政府方及其他部门对本项目的检查、抽查和考核；④在合作期内，如遇国家法律、法规及相关政策发生重大变化，对PPP项目合同的履行造成实质性影响，项目公司应积极与政府方协商解决，并采取合理措施避免各方的损失扩大；⑤项目合作期满后，项目公司应将某某某区道路基础设施建设项目的项目设施完好、无偿移交给政府或政府指定实施机构；⑥法律、法规规定以及PPP项目合同约定的其他义务。6.1.1交易条件边界交易条件边界主要包括项目合同期限、项目回报机制、收费定价调整机制和产出说明等。1、项目合同期限本项目的合同期限为10年。2、项目回报机制本项目采用政府付费的回报机制。3、定价依据（1）建设成本的定价本项目政府与社会资本的合作范围（设计、融资、建设、运营、维护）中设计由政府完成（费用由项目公司承担），因此，建设成本的确定办法如下：以竣工决算审计为准，（其中人工、材料、机械等成本要素，以工程发包时的价格为准，在建设期内不予调整）。（2）融资利率的确定融资利率以中国人民银行颁布的五年期以上贷款基准利率为准计算建设期78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案利息。（3）运营成本的确定在郑州市规定的市政道路运维成本标准内由社会资本自主报价。4、定价调整机制本项目的合作经营期较长，运营期间不可避免出现因通货膨胀、成本变动等因素导致运营成本的浮动，进而出现项目预期盈利能力变化过高或过低的情况，因此，为了保护项目合作双方的合法利益，在项目具体实施过程中，将引入付费调整机制。运营维护服务费根据服务期内的物价指数变动情况，对基准运营维护费进行调整，设定相应的调整周期及触发机制。在项目运营期内，每隔三年，若郑州市统计局公布的在岗职工平均工资与居民消费物价指数加权变动幅度超过3%，即K-1≥0.03或K-1≤0.03），则项目公司可向某某某区住房和城乡建设局申请启动调价程序，由某某某区住房和城乡建设局报区政府同意后组织相关部门审核。审核结果经区政府批准后，当年绩效服务费支付金额按调整后的金额进行支付。具体调价公式为：P3n=P3n-3×K其中：P0为中标人在投标文件中报出的年运营成本；Pn为第n年调整后的运营成本；K为调价系数，K=a（L3n-1/L3n-2）+b（CPI3n-1×CPI3n-3）×10-4其中：a是人工费用在运营成本构成中所占的比例；b是除人工费用以外的因素在运营成本构成中所占的比例，a+b=100%；a、b在运营期第一年结束后由双方协商书面确定，第一次调整后每六年根据市场行情变化（运营成本构成的变动）进行一次修订。L3n-1是郑州市第3n-1年时的职工平均工资；CPI3n-1为第3n个年度由郑州市统计局公布的第3n-1个年度郑州市居民消费物价指数。5、绩效考核78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案本项目绩效考核模式实行政府付费与项目可用性、运营维护绩效考核挂钩，政府方负责根据绩效考核结果按期计算绩效考核系数，财政部门进行核定。（1）可用性标准若项目竣工验收投入使用，最终的可用性服务费金额根据PPP项目协议中对审计价的相关机制约定计算，由此确定的可用性服务费的30%参与运营期绩效考核，根据运营期绩效考核结果最终确定可用性付费金额。下面列出建设期竣工验收交付使用参考标准（最终以PPP项目合同约定为准）：指标类别指标要求质量需符合《市政道路工程质量检验评定标准》（CJJ1-90M）、《园林绿化工程施工及验收规范》（CJJ/82-2012）、《城镇道路工程施工与质量验收规范》（CJJ1-2008）。工期开工日：以总监理工程师的开工令为准。竣工验收日：以工程竣工验收通过，承包人送交竣工验收报告的日期为准。环境保护参照中华人民共和国环境影响评价法、建设项目环境保护管理条例等。安全生产参照《建筑施工安全检查标准》（JGJ59-99）、施工企业安全生产评价标准（JGJ/T77-2003）等施工安全技术规范。上述指标要求在未达成时，郑州市某某某区住房和城乡建设局可根据PPP项目协议相关约定提取项目公司提交的建设期履约保函中的相应金额。（2）运营维护绩效标准本项目的运营绩效考核主要范围是路基、路面、照明设施养护及保洁等，下表列出小修绩效考核标准和内容下面列出运营期绩效考核指标（最终以PPP项目合同约定为准）：考核指标分为五个层级：第一级（80分）：考核建成项目的运营维护效果，包括车道、人行道、路肩和排水、涵洞养护等。第二级（10分）：考核项目紧急事项、道路标示、紧急事件应对机制等。第三级（5分）：考核清洁、噪声、污染气体的排放等。78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案第四级（5分）：考核利益相关者满意度。道路资产指标名称指标要求低于指标要求扣分方法修复要求（不足标准/危险缺陷）第一层级（80分）车道（30分）坑槽/拥包（6分）直径不大于15厘米，深度/高度不超过3厘米每公里路段内：面积0.04平方米以上的，每增加0.04平方米扣0.5分7日内修复/直径超过50厘米或深度/高度超过7厘米则构成危险性，需在2日内修复裂缝（6分）不得超过2毫米宽每公里路段内：网裂、龟裂面积超过20平方米的，每增加1平方米扣0.1分；线裂长度超过100米的，每增加1米扣0.1分7日内修复车辙（5分）车辙深不得超过3厘米每公里路段内：车辙长度超过25米的，每增加1米扣0.1分需在30日内修复/车辙深超过5厘米构成危险性，需在7日内修复啃边（5分）无松散或损坏与路面高差不得大于5毫米，路面宽度不少于设计宽度的95%每公里路段内：单侧啃边长超过60米的，每增加1米扣0.1分30日内修复泛油（4分）每个泛油带深度要不得大于2厘米每公里路段内：泛油面积大于20平方米的，每增加1平方米扣0.1分30日内修复/如果泛油影响到了刹车阻抗，则需采取合适的方法在2日内修复塌陷（4分）塌陷不得超过3厘米深每公里路段内：塌陷面积超过20平方米的，每增加1平方米扣0.1分30日内修复/塌陷超过7厘米的2日修复人行道（30分）坑槽（10分）坑槽直径不超过30厘米，深度不超过3厘米每公里路段内：面积0.1平方米以上的，每增加0.1平方米扣0.5分30日内修复板体相邻不平顺（7分）板体高差不超过10毫米每公里路段内：不平顺板体超过10块的，每增加1块扣0.1分30日内修复78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案道路资产指标名称指标要求低于指标要求扣分方法修复要求（不足标准/危险缺陷）拱起（7分）拱起处高差不超过50毫米每公里路段内：拱起面积超过2平方米的，每增加1平方米扣0.5分30日内修复缺失（6分）没有缺失或破损的预制块或路缘石每公里路段内：缺失面积超过0.1平方米的，每增加0.1平方米扣0.5分30日内修复路肩和排水（12分）路肩与路面高差（2分）路肩不得高过路面，最多不得低过3厘米每公里路段内：高度不符要求的路肩长度超过50米的，每增加1米扣0.1分30日修复/高差超过100毫米为具有危险性，需7日修复宽度（2分）每公里路段路肩宽度不得小于设计宽度每公里路段内：宽度不符要求的路肩长度超过100米的，每增加10米扣0.1分30日修复斜坡和护栏（2分）路肩需完好无损且未受侵蚀，护栏完好无缺失，斜坡崩塌体积不大于3立方米每公里路段内：每个不符要求的检查点扣0.5分7日内修复挡墙（2分）挡墙牢固无破损，排水孔干净每公里路段内：每个不符要求的检查点扣0.5分7日内修复/雨季需在2日内修复排水管（2分）交叉段堵塞不超过10%，无结构性损毁并且用坚土或材料所包覆每公里路段内：每个不符要求的检查点扣0.5分7日内修复/雨季需在2日内修复水沟（2分）交叉段堵塞不超过10%无结构性损毁并且用坚土或材料所包覆每公里路段内：每个不符要求的检查点扣0.5分7日内修复/雨季需在2日内修复涵洞（8分）清洁（4分）交叉段堵塞不超过10%每公里路段内：交叉段堵塞超过10%的，每增加1%扣0.5分7日内修复结构性损坏（4分）没有明显的损坏，没有侵蚀每公里路段内：每个瑕疵扣0.1分30日内修复78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案指标名称指标要求低于指标要求扣分方法修复要求（不足标准/危险缺陷）第二层级（10分）紧急事件下的道路关闭和工作区管理（3分）时刻处于畅通状态，除非因泥石流、洪水或者道路施工需要关闭道路；道路施工时只能一次关闭一条车道每公里路段内：道路施工时同时关闭两条及以上车道的，每50米扣0.5分；主管单位另行要求的除外乙方需将道路关闭的地点、长度和期限及时告知甲方，因道路施工而关闭道路的需提前24小时通知甲方。道路标示（2分）信息牌必须显眼、干净、清晰并且结构稳定，警示牌显眼、干净、清晰、结构稳定每公里路段内：每个瑕疵扣0.5分14日内修复安全栅栏（2分）需安置在要求的位置，没有重大毁损没有被腐蚀，已喷漆并粉刷每公里路段内：每个瑕疵扣0.1分14日内修复/结构损毁的需4日内修复紧急事件应对机制（3分）紧急事件应对计划、受过足够训练的员工、必须的装备已经准备就位抽检并综合打分30日内完善第三层级（5分）清洁（2分）路面无浮土、碎片、垃圾、其他杂物或油迹/化学品溅出物每公里路段内：不符清洁要求的面积大于20平方米的，每增加1平方米扣0.1分2日内整改完毕噪声（1.5分）需使用噪声符合国标的作业车辆或设备抽检，如发现使用超标车辆的，每辆扣0.1分30日内更换二氧化碳、二氧化氮、一氧化碳、PM2.5的排放（1.5分）需采用排放标准符合国标的车辆或设备综合打分30日内更换第四层级（5分）社会责任（5分）应急事件（2分）应急事件应及时向甲方汇报并及时处理应急事件未向甲方汇报、处理不及时、处理结果不符合要求等每出现1次扣0.1分，不处理扣0.5分根据主管部门要求按时整改完毕有责事件（1分）重大活动配合中不得出现有责事件重大活动配合中出现有责时间扣0.5分媒体报道（1分）不得出现媒体不良报道发生有责媒体报道时间每次扣0.1分，发生重78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案大有责新闻曝光事件每次扣0.5分领导批示（1分）积极落实领导批示对领导批示，落实情况差的每次扣0.5分，未落实的每次扣1分注：若国家、省出台具体考核办法，则上表中与之不一致的标准，以国家、省出台标准为准进行微调。运营维护期内，项目实施机构主要通过常规考核和临时考核的方式对项目公司服务绩效水平进行考核，并将考核结果与运维绩效付费挂钩。常规考核每季度一次，在项目公司向某某某区住房和城乡建设局提交季度运维情况报告后5日内进行，并应在7日内完成。某某某区住房和城乡建设局需提前48小时通知项目公司开始考核时间，项目公司在项目实施机构的监督下，在规定的考核现场对运营效果以及道路等的表面状况进行物理检查。常规考核范围以单项工程或单位里程进行考核，每季度需变化考核范围，年度累计考核范围需达到整个项目区范围的70%。项目实施机构可以随时自行考核项目公司的运维服务绩效，如发现缺陷，则需在24小时内以书面形式通知项目公司，项目公司在接到项目实施机构的书面通知后，应在绩效考核要求的时间内修复缺陷。常规考核与运维绩效付费的支付挂钩，临时考核结果一般不作为项目公司违约情形处理，除非临时考核发现的缺陷会导致项目运营效果下降甚至造成可用性破坏、提供公共服务受到严重影响，或存在重大安全隐患。无论何种情况，项目公司应及时修复缺陷，否则政府方或授权的实施机构可根据PPP项目合同相关约定提取项目公司提交的运营维护保函中的相应金额。（3）移交绩效考核指标项目移交绩效考核主要针对项目移交的可用性和负债情况两方面来考核，确保项目移交时正常运转和零负债，不损坏项目使用者和政府方的正当利益。本项目属于城市基础设施项目，项目设计寿命比较长，项目的可用性关系到的适用人群也比较广。因此，本项目在移交时，需要项目能够正常使用，至少不影响提供公共服务的使用标准。项目移交时具体的可用性绩效考核指标参考运营维护期的绩效考核指标，移交时的绩效考核不得低于90分。78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案针对本项目移交时的负债情况，项目公司应接受有资质的的第三方社会机构对项目整体进行评估、清算，并将项目资产移交给某某某区住房和城乡建设局或政府指定的其他机构。项目公司在项目移交时须偿还项目公司名下的所有债务，最终以零债务的状态无偿移交给政府。其绩效考核指标根据项目移交时的实际债务情况制定，确保项目移交后顺利运转。（4）付费可用性服务费以财政部门、审计部门认定的项目公司对本项目的投资额作为基数，根据项目每年可用性服务费公式：可用性服务费金额=[（项目全部建设成本-建筑安装工程费×下浮比例）×（1+合理利润率）×（1+年度折现率）^n]÷8对于运营绩效服务费，根据年度运营成本及合理利润率计算，即：运营绩效服务费金额=年度运营成本×（1+合理利润率）根据前述考核机制，年度付费（含可用性服务费的30%及年度运营绩效服务费）参与运营期绩效考核。政府方应于每一运营年度结束后5日内，将上一年度各季度运营维护绩效考核评分进行汇总，计算项目公司各季度平均得分，该平均得分为年度分。根据相应的绩效评分结果确定可用性服务费及运营维护绩效服务费参与考核部分，并于每年运营年度结束后30日内完成项目公司年度可用性付费及运营绩效付费。即：年度付费金额=年度可用性服务费×（0.7+0.3×绩效考核系数）+年度运营绩效服务费×绩效考核系数其中，运营期考核分数与绩效考核系数对应如下：考核分数（D）D≥9080≤D＜9070≤D＜8060≤D＜70D＜60绩效考核系数10.90.80.60（5）项目建设用地该项目建设用地由政府提供给项目公司使用。项目公司仅能将土地使用权用于本项目下的建设运营，不得将该土地使用权的全部或部分用于本项目建设运营之外的其他任何目的和用途。非经政府书面同意，项目公司不得全部或部分转让、出租或抵押本项目的土地使用权。78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案6.1.1履约保障边界PPP项目通常应建立包括投资竞争保函、建设期履约保函、运营维护保函、移交保函等在内的保函体系。任一保函被提取任意金额后，项目公司应于一定期限内将该保函的担保金额恢复至原始的约定金额，以确保保函的持续担保效力。根据本项目的实际情况，设置保函内容如下：表4履约保函体系表条款投资竞争保函建设期履约保函运营维护保函移交保函提交主体社会资本项目公司项目公司项目公司提交时间提交投标文件之前正式签署项目合同一个月内项目进入运营维护期的同时运营维护期最后一年开始前退还时间在项目公司提交建设期履约保函后全部工程竣工验收合格且项目公司提交运营维护保函后项目公司提交移交保函后移交完毕且缺陷责任期满后（缺陷责任期为移交日后一年）受益人政府方政府方政府方政府方保函金额8000万5000万2000万3000万担保事项投标文件承诺的履行、协议签署、项目公司设立及建设期履约保函提交等。项目建设资金到位、开工节点、竣工验收节点、重大工程质量事故或安全责任事故、运营维护保函提交等。项目运营维护绩效标准达到情况、安全保障、移交保函提交等。项目设施恢复性大修、项目设施存在隐蔽性缺陷等。6.1.2调整衔接边界调整衔接边界主要明确应急处置、临时接管和提前终止、合同变更、合同展期、项目新增改扩建需求等应对措施。（1）应急处置本项目将根据《中华人民共和国突发事件应对法》相关条文，结合项目自身需求，项目公司与相关参与方将建立健全安全管理制度，定期检查各项安全防范措施的落实情况，及时消除事故隐患；掌握并及时处理本单位存在的可能引发安全事件的问题，防止矛盾激化和事态扩大；对本项目可能发生的突发事件和采取安全措施的情况，按照规定及时向所在地人民政府或者人民政府有关部门报告。78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案（2）临时接管运营期内，项目公司有适用法律规定的导致临时接管情形的，政府方有权依法终止项目协议，取消其经营权。项目公司违反项目合同约定，威胁公共产品和服务持续稳定安全供给，或危及国家安全和重大公共利益的，政府有权临时接管项目，直至启动项目提前终止程序。临时接管期间，项目公司须无条件服从政府方或其指定机构接收或接管本项目的所有指令、命令，项目公司应当在政府方接管前善意履行看守职责，并继续履行项目协议项下的义务。（3）提前终止及补偿发生下列情形，合同协议可提前终止：①项目公司发生严重违约事件时，政府方有权发出终止协议的意向通知；②政府方发生严重违约事件时，项目公司有权发出终止协议的意向通知；③发生不可抗力时，合同协议签订各方无法协商一致继续履行各自义务，各方有权向对方发出终止协议的意向通知；④项目其他协议提前终止，则项目的经营协议自动提前终止。经营协议提前终止，政府方应按照经营协议的规定收购项目公司的资产，政府方应支付项目公司相应收购金额。（4）合同变更建议在以下情形下，可考虑对项目协议进行修订：①适用法律的变化，影响任一方主要权利义务的；②国家、行业及地方相关标准提高；③因不可抗力或非因合同任一方的原因，导致合同部分条款无法履行；④一方当事人丧失履约能力；⑤因情况发生变化，当事人双方协商一致同意。本项目合同中任何修改、补充或变更只有以书面形式并由各方授权代表签字并加盖公章后方可生效并具备约束力。(5）合同展期在以下情形下，可考虑对合同期限进行延长：①因可归责于政府方的原因导致工期延长的；78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案②因政府财政预算的调整，使得相应的支付能力受到影响；③项目公司在运营期内履约记录良好，在符合届时适用法律规定的前提下，双方协商一致同意展期的。（6）项目新增改扩建需求本项目出现项目新增改扩建需求的，根据双方协商意见，并满足相关法律法规的规定，可考虑新增改扩建内容。（7）争议解决合同协议执行过程中若出现争议，应尽力通过协商友好解决。协商不成的，可向项目所在地人民法院提起诉讼。6.3其他6.3.1股权转让限制项目公司的股东应确保在《股东协议》生效日期之日起至竣工验收完成后两年之内（含），任何原始股东都不应转让（包括向项目公司其他股东和/或任何股东的关联公司和/或任何第三方）其在项目公司中的全部或部分股权，除非应法律要求或报经某某某区政府预先批准。自竣工验收完成后两年之后，经政府事先书面同意，项目公司的股东可以转让其在项目公司中的全部或部分股权，但受让方应满足本协议约定的技术能力、信用等基本条件，并以书面形式明确承继原股东方在项目公司项下的权利及义务。6.3.2监理单位的选择监理单位由政府负责招标，相关监理费不计入项目总投资。7监管架构7.1授权关系政府方或项目实施机构享有法律赋予的行政管理的职权，同时享有其作为PPP项目协议一方签约主体所享有的权利，享有从前期准备、项目投融资、建设、78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案运营维护、中期评估、移交等全过程全环节的监管职责。项目实施机构依法依规通过公开招投标选定具有较强投融资能力及建设施工管理能力的单位作为本项目的社会资本，由政府方与中标社会资本共同出资成立项目公司。项目公司在授权的合作期限内具体负责本项目的投资、融资、建设、运营维护等相关事宜。7.1监管方式7.1.1行政监管行政监管是行政机关根据法律、法规授予的行政权力，对项目公司、从业人员和各相关方实施监督、检查、奖惩、勒令整改等一系列行为的统称。在国内目前的法律和机构框架内，行政监管仍然是PPP项目前期最主要的监管方式。本项目的行政监管实施主体主要包括项目实施机构、政府授权的机构和本身具有相应监管职权的其他部门。监管实施主体通过项目实施知情权、进场检查和测试权、对承包商和分包商选择的监控权及参股项目公司等方式，对本项目实施监管。（1）通过知情权掌握项目进展情况在项目合同中通常会规定项目公司有义务定期向政府提供有管项目实施的报告和信息，以便政府方及时了解项目的进展情况。政府方的上述知情权贯穿项目实施的各个阶段，每一阶段知情权的内容和实现方式也会有所不用，具体包括：1）建设期—审阅项目计划和进度报告在项目正式开工以前，项目公司有义务向政府或政府指定的监管部门提交项目计划书，对建设期间重要节点作出原则规定，以保障按照该工程进度在约定的时间内完成项目建设并开始运营。在建设期内，项目公司有义务，定期向政府或政府指定的监管部门提交项目进度报告，说明工程进度及项目计划的完成情况。有关上述项目计划和进度报告的格式和报送程序，应在项目合同的合同条款或者附件中予以明确约定。2）运营维护期—审阅运营维护手册和有关项目运营情况的报告在开始运营之前，项目公司通常应编制项目运营维护手册，写明生产运营、78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案日常维护以及设备检修的内容，程序和频率等，并在开始运营日之前报送政府或政府指定的监管部门备查。在运营维护期间，项目公司通常还应定期向政府或政府指定的监管部门报送有关运营情况的报告或其他相关资料，例如运营维护报告（说明设备和及其的现状以及日常检修、维护状况等）、严重事故报告等。此外，政府也应要求项目公司定期提交经审计的财务报告、使用者先关信息资料等。（2）通过进场检查和测试了解项目质量、进度及运营情况在项目合同中，有时也会规定在特定情形和一定限制条件下，政府或政府指定的监管部门有权进入项目现场进行检查和测试，但行使进场检查和测试权不得影响项目的正常实施，且应履行双方约定的合理通知义务后方可入场。（3）通过对承包商和分包商选择的监控控制运营质量和成本政府或政府指定的监管部门有必要在建设承包商或者运营维护分包商的选择上进行一定程度的把控。通常可能采取两种途径：1）在合同中约定建设承包商或运营维护分包商的资质要求。但上述要求必须是保障本项目建设质量或者运营质量所必需的求合理的要求，不得不合理的限制项目公司自行选择承包商或者分包商的权利。2）事先知情权。要求项目公司在签订工程承包合同或运营维护合同事前先报告政府或政府指定的监管部门，并在规定的期限内由政府或政府指定的监管部门确认该承包商或分包商是否符合上述合同约定的资质要求。在本项目中，原则上项目公司拥有选择承包商和分包商的充分控制权。政府方对于项目质量的控制不依赖于对承包商及分包商选择的直接控制，而是通过付费机制和终止权利来间接把控项目的履约。此外政府应对监理单位的选择起监督及控制的作用。如果项目质量无法达到合同约定的标准，项目的付费就会被扣减，在严重情形下，政府或政府指定的监管部门可以终止项目。7.1.1履约管理履约管理是基于政府与项目公司间的合同关系实现的。政府授权的PPP项目签约方是政府方履约管理的责任主体，其按照项目合同约定，督促项目公司落实相关承诺。该监管方式的效力并非来自行政权力，而是政府与社会资本双方基于78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案平等的民商事合同关系共同协商的结果。项目合同理清了签约各方的权利义务边界，对政府授权、项目设施的建设运营、协议终止等关键环节，以及政府付费、绩效评价等重要事项均有约定。从本项目各阶段看，履约管理的重点内容为：建设期着重建设工期和成本管理，运营期着重运营绩效，移交阶段的监管重点则为移交资产的完好性。其中，运营期监管是履约管理的重点。履约监管的范围限于项目合同确定的权利义务边界。对于项目合同有所约定的情形，各方需遵从合同约定；对于项目合同没有约定的情形，双方应本着“平等、友好”的原则协商解决。7.1.1社会公众监管政府应该鼓励公众的参与，以促进项目公司服务水平和管理水平的提升。项目公司也非单纯的公众监督被动承受着，应主动建立一套有效的公众沟通机制。社会公众意见和投诉建议情况，将作为绩效评价的重要内容。8采购选择8.1采购依据和方式8.1.1采购依据达成权利义务平衡、物有所值的PPP项目合同，遵循公开、公平、公正和诚实信用原则，按照财政部制定的《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》，在完成PPP项目识别和准备等前期工作后，依法选择社会资本合作者，即：PPP项目实施机构（采购者）在项目实施过程中选择合作社会资本（供应商）。根据《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》（财库[2014]215号），PPP项目采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商和单一来源采购。实施机构应当根据PPP项目的采购需求特点，依法选择适当的采购方式。（1）公开招标是指在公开媒介以招标公告的方式邀请不特定的法人或其他组织参与投标，并从符合条件的投标人中择优选择中标人的一种招标方式。主要适用于核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规和政府采购78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案政策，且采购中不作更改的项目。（2）竞争性谈判是指采购人通过与多家供应商（不少于三家）进行谈判，最后从中确定成交供应商的一种采购方式。主要适用于有竞争（参与谈判的供应商不少于三家）、有谈判（即最终的结果必须要在谈判的基础上确定）的项目。（3）邀请招标是指按照事先规定的条件选择合格供应商或承包商，接到邀请者方才有资格参与投标。主要适用于技术复杂、有特殊要求，或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择的情形。（4）竞争性磋商采购方式是指采购人、政府采购代理机构通过组建竞争性磋商小组（以下简称磋商小组）与符合条件的供应商就采购货物、工程和服务事宜进行磋商，供应商按照磋商文件的要求提交响应文件和报价，采购人从磋商小组评审后提出的候选供应商名单中确定成交供应商的采购方式。主要适用于政府购买服务项目；建设复杂或在性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；因艺术品采购、专利、专有技术或者服务的时间、数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的；市场竞争不充分的科研项目，以及需要扶持的科技成果转化项目；按照《中华人民共和国招标投标法》及其实施条例必须进行招标的工程建设项目以外的工程建设项目。（5）单一来源采购是指只能从唯一供应商处采购或不可预见的紧急情况。主要适用于采购人向特定的一个供应商采购的情形。8.1.1采购方式选择本项目采购过程按照《中华人民共和国政府采购法》及《政府采购法实施条例》（2015年某某某院令658号）、《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》（财金[2014]113号）、《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》（财库[2014]215号）、《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资[2014]2724号）等规定，结合本项目实际情况和采购需求，选定采购方式。本项目拟采用公开招标方式进行项目采购。78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案8.2采购程序要求1、PPP采购应当实行资格预审。项目实施机构应当根据项目需要准备资格预审文件，发布资格预审公告，邀请社会资本和与其合作的金融机构参与资格预审，验证项目能否获得社会资本相应和实现充分竞争。2、预审公告应当在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上发布。本项目采购宣传拟在某某某省政府采购平台发布。详细的采购程序和要求按照某某某省财政厅PPP采购平台的要求。资格预审合格的社会资本在签订PPP项目合同前资格发生变化的，应当通知项目实施机构。3、应当成立评审小组，负责PPP项目采购的资格预审和评审工作。评审小组由项目实施机构代表和评审专家共5人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于评审小组成员总数的2/3。评审专家可以由项目实施机构自行选定，但评审专家中至少应当包含1名财务专家和1名法律专家。项目实施机构代表不得以评审专家身份参加项目的评审。4、项目有3家以上社会资本通过资格预审的，项目实施机构可以继续开展采购文件准备工作；项目通过资格预审的社会资本不足3家的，项目实施机构应当在调整资格预审公告内容后重新组织资格预审；项目经重新资格预审后合格社会资本仍不够3家的，可以依法变更采购方式。5、资格预审结果应当告知所有参与资格预审的社会资本，并将资格预审的评审报告提交财政部门备案。6、项目实施机构应当组织社会资本进行现场考察或者召开采购前的答疑会。7、PPP项目采购评审结束后，项目实施机构应当成立专门的采购结果确认谈判工作组，负责采购结果确认前的谈判和最终的采购结果确认工作。8、采购结果确认谈判工作组应当按照评审报告推荐的获选社会资本排名，依次与候选社会资本及与其合作的金融机构就项目合同中可变的细节问题进行项目合同签署前的确认谈判，率先达成一致的候选社会资本即为预中标、成交社会资本。9、项目实施机构应当在预中标、成立社会资本确定后10个工作日内，与预中标、成交社会资本签署确认谈判备忘录，并将预中标、成交结果和根据采购文件、响应文件及有关补遗文件和确认谈判备忘录拟定的项目合同文本在省级以上78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案人民政府财政部门制定的政府采购信息发布媒体上进行公示，公示期不得少于5个工作日。项目实施机构应当在公示期满无异议后2个工作日内，将中标、成交结果在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上进行公告，同时发出中标、成交通知书。10、项目实施机构应当在中标、成交通知书发出后30日内，与中标、成交社会资本签订经本级人民政府审核同意的PPP项目合同。需要为PPP项目设立专门项目公司的，待项目公司成立后，由项目公司与项目实施机构重新签署PPP项目合同，或者签署关于继承PPP项目合同的补充合同。11、项目实施机构应当在PPP项目合同签订之日起2个工作日内，将PPP项目合同在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上公告，但PPP项目合同中涉及国家秘密、商业秘密的内容除外。8.2投资人的资格条件主要依据《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国政府采购法实施条例》等相关规定执行。本项目投资人应具备以下基本条件：1、在中国境内依法注册的企业法人，且手续合法，没有处于被吊销营业执照、责令关闭或被撤销等不良状态，并具有实施本项目所需的技术能力和管理能力；2、投资人可以是依法注册的独立法人实体，不允许联合体投标。3、最近连续三年财务状况良好，没有处于财产被接管、冻结、破产或其他不良状态、无重大不良资产或不良投资项目；4、商业信誉良好，在经济活动中无重大违法违纪违规行为，近三年内财务会计资料无虚假记载、银行和税务信用评价系统中无不良记录，且未被某某某省财政厅禁止进入某某某省工程建设市场或某某某省政府采购市场且处罚期未满的；5、投资人拟自行建设、运营管理的，要求具备相应资质条件；6、投资人需具备良好的财务状况、银行资信、具有本项目要求的资金实力或融资能力；提供2016年1月1日以来的额度不低于人民币45亿元的国有控股商业银行授信证明。78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案8.2报价及竞价方式本项目竞价方式为在区政府有关部门审定的建筑安装工程费为基数下浮优惠比例（5%）、合理利润率（6.5%）、年度折现率（5.25%）及运维成本综合单价（车行道费用标准14.75元/㎡·年；人行道费用标准3.13元/㎡·年；人行道侧石费用标准80元/ｍ·年；污水管、雨水管道费用标准50元/ｍ·年。其中车行道、人行道、人行道侧石、污水管、雨水管年综合维修率执行《郑州市城市管理局<关于印发郑州市2015年市政设施管养考核标准（试行）的通知>》（郑城管[2015]44号）的标准。清扫保洁费用中机械清扫按14.66元/㎡·年，人工保洁按10.45元/㎡·年）控制范围内，投标人在报出下浮优惠比例、合理利润率、年度折现率及运维成本综合单价后，根据本方案中确定可用性服务费和运营绩效服务费的计算方式计算出政府每年需支付的可用性服务费和运营绩效服务费金额。9财务测算9.1项目资金筹措项目建设总投资542190.80万元，总投资的80%利用银行贷款，贷款利率按照当前五年期以上贷款基准利率4.9%计算。表5拟定项目资金筹措方案（单位：万元）序号项目名称合计建设期2018年2019年1项目总投资542190.80404025.13138165.661.1建设投资516475.66396353.71120121.951.2建设期利息25715.147671.4318043.712资金筹措542190.80404025.13138165.662.1项目资本金108459.8983234.2825225.612.2银行贷款433730.91320790.86112940.0578 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案9.1项目效益分析9.1.1项目收入来源项目收入主要来源于政府提供的运营期补贴（包括年度可用性服务费和运维绩效服务费）。为保证项目公司对本项目的成本回收和合理利润而以财政资金支付的运营补贴，补贴金额根据项目建设成本、运营成本、合理利润率计算。具体计算公式为：78某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案n当年运营补贴支出数额=项目全部建设成本×(1+合理利润率)×(1+年度折现率)财政运营补贴周期(年)+年度运营成本×78某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案（1+合理利润率）其中：（1）n代表折现年数：n=1,2,3，...，8。（2）建设成本：该项目的全部建设成本为542190.80万元。（3）年度折现率：亦即本项目的基准收益率（投资收益的水平下限），转化为投资的资金成本。参照近期某某某省10年期长期债券票面利率4.02%，较以往年度政府债券利率有所提高，结合目前金融市场行情，企业融资难度相对较大，所要求的最低报酬率在5%-6%之间，考虑本项目实际情况暂按5.25%作为本项目的年度折现率。（4）合理利润率按照财金[2015]21号文要求，参照现行5年期以上银行贷款利率4.9%为基准，考虑到本项目为纯公益性项目，参考同类型项目收益率情况，将本项目合理利润率设定为6.5%。本项目具体财政年度补贴方案见表6。表6财政年度补贴方案表（单位：万元）年份年度运营补贴年度可用性服务费年度绩效服务费202080017.5475968.554048.99202184005.8979956.904048.99202289676.3184154.645521.67202394094.4388572.765521.67202498744.5093222.835521.672025103638.7098117.035521.6778 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案年份年度运营补贴年度可用性服务费年度绩效服务费2026108789.84103268.175521.672027114211.42108689.755521.67合计773178.64731950.6441227.99在整个运营期限内，需支付总金额为773178.64万元。该种支付方式下需支付的可用性服务费总金额为731950.64万元，需支付运维绩效服务费总额41227.99万元。9.1.1项目总成本支出（1）经营税金及附加：可用性服务费增值税销项税率为11%，绩效服务费增值税销项税率为6%，城市维护建设费7%，教育费附加3%，地方教育费附加2%，所得税25%。（2）年度运营成本：主要包括道路日常养护维修费和清洁费。道路日常养护维修费依据《郑州市城市管理局<关于印发郑州市2015年市政设施管养考核标准（试行）的通知>》（郑城管[2015]44号），其中车行道费用标准14.75元/㎡/年，年综合维修率7%；人行道费用标准3.13元/㎡/年，年综合维修率3%；人行道侧石费用标准80元/ｍ/年，年综合维修率3%；污水管、雨水管道费用标准50元/ｍ/年，年综合维修率1次。清扫保洁费用按郑正办明电[2017]280号文《郑州市环卫工作专项治理提升方案》中规定的标准机械化清扫费用14.66元/㎡·年，人工保洁费用10.45元/㎡·年计算。（3）折旧与摊销：对项目建设支出按照8年摊销。（4）财务费用：贷款408015.77万元，贷款利率按照五年期及以上银行贷款利率4.9%计算。9.1.2财务分析结果（1）盈利能力分析根据融资前后指标显示：所得税前项目投资财务内部收益率5.84%，大于设定的基准收益率5.25%，按照经济评价的原则，项目财务盈利角度是可接受的。（2）偿债能力分析建设投资借款在项目运营期内，按照“等额偿还本金、利息照付”的方式清78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案偿。通过计算，借款偿还期内利息备付率均大于1，并随借款本金的偿还而逐年上升，说明项目偿债能力较强。各年利息备付率与偿债备付率见附表5：借款还本付息计划表。（3）财务生存能力分析从项目投资现金流量可以看出，项目合作期内除建设期现金流出大于流入，其余各年现金流入均大于现金流出。因此，项目具备财务生存能力。详见附表6：项目投资现金流量表。10物有所值评价与财政承受能力论证10.1物有所值评价基于对本项目物有所值评价，项目实现了物有所值目标。1.定性评价认为,项目采用PPP模式与采用政府传统采购模式相比能够：1）有效增加教育资源的供给；2）优化了风险分配；3）提高了运营维护效率；4）促进了创新和公平竞争。2.定量评价结果显示，项目政府和社会资本合作全生命周期成本现值（PPP值）小于公共部门比较值（PSC值），表明PPP模式降低了项目全生命周期成本。表7物有所值指标表指标单位数值PSC值万元644396.22PPP值万元559480.91物有所值量值万元84915.31物有所值指数%13.1878 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案10.1财政承受能力论证根据财政部《关于印发政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引的通知》（财金〔2015〕21号）文件的要求，年度PPP项目从预算中安排的支出责任不得超过一般公共预算支出的10%，测算项目全生命周期内各年度的财政承受能力的最高限；综合考虑本项目财政股权支出、财政补贴支出、风险承担支出以及配套投入支出。本项目的81条道路政府支出责任总额784948.01万元，其中15条道路政府支出责任32547.09万元纳入一般公共预算支出，剩余66条道路政府支出责任752400.92万元纳入政府性基金预算支出。列入一般公共预算支出的15条道路以及列入政府性基金预算的66条道路明细见附表1：81条道路建设投资估算表。下表列出本项目中财政支出责任具体情况：表8本项目政府年度支出责任年份本项目中15条道路政府年度支出本项目中66条道路政府年度支出201838.21886.64201940.22933.1920203347.1677694.9020213514.3481569.8620223771.1787040.0520233956.3691332.5620244151.2895850.4320254356.42100605.4920264572.34105610.1820274799.59110877.63合计32547.09752400.92本项目中15条道路财政支出责任纳入一般公用预算支出，剩余66条道路财政支出责任纳入政府性基金预算，因此下面仅对本项目中列入一般公共预算支出的15条道路全生命周期内的某某某区区级财政收支及承受能力评估情况进行分析。本项目15条道路每年需从财政预算中支出数额占某某某区本级一般公用预算支出比例，如下表所示。78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案表9本项目15条道路每年从财政预算中支出数额占公共预算支出比例（单位:万元）年份一般公共预算支出本项目15条道路政府年度支出本项目支出与公共预算支出比例2018166348.2538.210.02%2019177992.6240.220.02%2020190452.113347.161.76%2021203783.753514.341.72%2022218048.623771.171.73%2023233312.023956.361.70%2024249643.864151.281.66%2025267118.934356.421.63%2026285817.264572.341.60%2027305824.464799.591.57%合计2298341.8832547.091.42%经测算，各年份政府支出占一般公共预算支出比例为0.02%～1.76%。根据某某某区人民政府PPP规划，除本项目外，某某某区目前还有1个需要纳入财政公共预算支出的PPP项目已通过评审，为郑州市某某某区老鸦陈、张寨、双桥村棚户区改造建设项目，下表10列示该项目财政支出数额，加入本项目15条道路财政支出责任后的财政合计支出在某某某区本级财政预算支出中所占的比例情况。表10某某某区已批复过的PPP项目及本项目15条道路政府财政支出责任（单位：万元）年份某某某区老鸦陈、张寨、双桥村棚户区改造建设项目本项目15条道路政府年度支出合计支出区本级财政一般公共预算支出比例201838.2138.21166348.250.02%201940.2240.22177992.620.02%20202099.593347.165446.75190452.112.86%20212099.593514.345613.93203783.752.75%20222099.593771.175870.76218048.622.69%20232099.593956.366055.95233312.022.60%20242099.594151.286250.87249643.862.50%20252099.594356.426456.01267118.932.42%20262099.594572.346671.93285817.262.33%20274799.594799.59305824.461.57%78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案经测算，包括所有PPP项目在内，各年份政府支出占一般公共预算支出比例均低于10%。本项目15条道路采用PPP模式所需各年度财政补贴支出占一般财政预算支出比例符合PPP项目政策要求，不超过某某某区PPP财政支出上限，故本项目15条道路在某某某区财政可承受范围内。为转变政府职能，完善财政投入及管理方式，吸引社会资本参与政府公益性基础设施建设，减轻财政支出压力，某某某区区政府在加快推进政府和社会资本合作的同时，审慎控制新建PPP项目规模，防止因项目实施加剧区财政收支矛盾现象发生，结合某某某区经济社会发展需要和公众对公共服务的需求实际，平衡某某某区全部PPP项目所在行业和领域，没有出现过于集中现象。综上所述，本项目按政府付费模式计算，在整个运营期内，本项目中15条道路每年需从财政预算中支出数额占一般公共预算支出比例，但不会超过某某某区PPP财政支出上限，故本项目中15条道路在某某某区财政可承受范围内，本项目剩余66条道路支出纳入政府性基金预算，不占用一般公共预算支出，因此财政承受能力评价结论为“通过论证”，项目适宜采用PPP。10实施保障措施11.1成立PPP项目领导小组定期或不定期组织会议，解决本项目推进过程中的重大疑难问题，并通过任务分解，将PPP项目相关工作责任落实到具体单位，协调各成员单位之间高效率协作，确保本项目积极稳妥推进。11.2加强能力建设通过专题培训、政策解读等，统一思想，提高政府各部门、社会资本和社会公众对本项目的认识，营造良好的环境氛围。同时，聘请专业咨询机构为项目全生命周期提供财务、法律、技术和商务支持，为本项目顺利推进保驾护航。78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案11.1争取政策支持充分整合、有效利用现有资源和政策，争取PPP项目配套政策支持；同时，积极申报PPP示范项目，争取国家和省有关部门的各类支持。11.2完善监管制度研究并完善本项目监管体系，对本项目进行全流程履约管理。11.3实施进度计划根据国家有关PPP项目操作流程的要求，结合本项目实际情况，初步拟定如下项目实施进度计划。78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案序号工作阶段工作时间节点工作内容备注1项目识别阶段2017.8.15-2017.8.31编制项目产出说明和项目初步实施方案2编制定性分析方法3定性分析评审财政部门会同行业主管部门召开专家会议进行定性分析评审并作出定性评价结论4编制定量分析方法，进行定量分析5编制物有所值评价报告6财政承受能力论证报告7项目准备阶段2017.9.1-2017.9.30编制项目实施方案8对实施方案进项物有所值和财政承受能力验证财政部门对实施方案进行物有所值和财政承受能力验证9项目实施方案审批由实施机构报政府审核10编制资格预审文件11发布资格预审公告12发布资格预审文件13投标人提交资格预审文件14资格预审结果告知所有参与的社会资本并备案15编制采购文件16发售招标文件17现场考察18采购文件澄清、修改与补遗19投标人提交投标文件项目采购阶段2017.10.1-2017.11.1020开标21评标出具评审报告推荐候选社会资本22谈判谈判工作组依次与候选人就项目合同确认谈判，率先达成一致的即为预中标、成交社会资本23与预中标、成交社会资本签署确认谈判备忘录24公示预中标、成交结果及拟定的项目合同在指定媒体公示25发中标通知书26签订PPP项目合同经本级人民政府审核同意27PPP项目合同公示项目实施计划表备注：根据项目推进需要，为加快进度，不同阶段可以交叉进行78 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案11编制依据序号发文单位发文日期文号文件名1《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国招标投标法》2国务院2014/9/21国发[2014]43号国务院关于加强地方政府性债务管理的意见32014/9/26国发[2014]45号国务院关于深化预算管理制度改革的决定42014/11/26国发[2014]60号关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见52015/9/9国发[2015]51号国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知6六部委2015/4/25六部委令第25号基础设施和公用事业特许经营管理办法7发改委2014/12/2发改投资[2014]2724号关于开展政府和社会资本合作的指导意见8财政部2014/9/23财金[2014]76号关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知92014/11/29财金[2014]113号关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知102014/11/30财金[2014]112号关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知112014/12/30财金[2014]156号PPP项目合同指南（试行）122014/12/31财库[2014]214号关于印发《政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》的通知132014/12/31财库[2014]215号关于印发《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》的通知142015/6/25财金[2015]57号关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知15财政部2015/4/7财金[2015]21号关于印发《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》的通知经过对现行法律法规政策的梳理，结合本项目建设内容，本方案编制依据如下（但不限于）：85 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案序号发文单位发文日期文号文件名16财政部2015/12/18财金[2015]167号关于印发《PPP物有所值评价指引（试行）》的通知17财政部/发改委/司法部/一行两会2017/04/26财预[2017]50号关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知18财政部2017/05/28财预[2017]87号关于坚决制止地方以政府购买服务名义违法违规融资的通知19某某某省2014/11/27豫政[2014]89号某某某省人民政府关于推广运用政府和社会资本合作模式的指导意见20国家和某某某省其他法律法规及规章制度85 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案11附表附表181条道路建设投资估算表附表2项目总投资使用计划与资金筹措表附表3营业收入、税金及附加和增值税估算表附表4总成本费用估算表附表5借款还本付息计划表附表6项目投资现金流量表附表7项目资本金现金流量表附表8利润与利润分配表附表9运营补贴支出测算表附表10PSC值计算表附表11PPP值计算表附表1215条道路财政支出责任测算表附表1366条道路财政支出责任测算表85 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案附表A：原101条道路明细序号道路名称备注序号道路名称备注1滨河路（中州大道-杨金二街）计划列入2018年城建计划52佳合路（绿源路-范庄南路）转为PPP模式2桂圆北街（绿源路-北四环）计划列入2018年城建计划53贾河路（纪元路-新苑路）转为PPP模式3桂圆路（绿源路-北四环）计划列入2018年城建计划54金达路（荷花街-香山路）转为PPP模式4弘润路（京广快速路-南阳路）计划列入2018年城建计划55金达路（花园路-中州大道）转为PPP模式5绿源路（天河路-中州大道）计划列入2018年城建计划56金牌路（金冠路-新城街）转为PPP模式6田园路（绿源路-金桥路）计划列入2018年城建计划57金山路（东风渠滨河路-范庄东路）转为PPP模式7铁西路（宋寨南街-兴隆铺路）计划列入2018年城建计划58金山路（中州大道-京水路）转为PPP模式8杨金二街（绿源路-滨河路）计划列入2018年城建计划59静宜路（绿境路-春融路）转为PPP模式9金樽路（北四环-绿境路）涉及四环高架规划暂不实施道路60粮食路（京广快速路-铁西路）转为PPP模式10丰硕街（绿境路-北四环）涉及综合管廊道路61粮食西路（兴隆铺路-刘寨路）转为PPP模式11丰业街（绿境路-北四环）涉及综合管廊道路62龙源街（滨河路-茂源街）转为PPP模式12光杨路（文化路-花园路）涉及综合管廊道路63鲁河路（天元路-新苑路）转为PPP模式13金京东环（北四环-迎宾东路）涉及综合管廊道路64绿城路（江山路-天河路）转为PPP模式14金京东环（铁源路-北四环）涉及综合管廊道路65绿荫路（江山路-天河路）转为PPP模式15绿源路（红松路-江山路）涉及综合管廊道路66梅园街（荷花街-银通路）转为PPP模式16绿洲路（江山路-天河路）涉及综合管廊道路67上元路（天河路-丰硕南街）转为PPP模式17祥云大道（中州大道-祥云东路）涉及综合管廊道路68少林路（固城路-消防路），少林路又名宏安路转为PPP模式18安定路（白松路-西四环）无规划成果道路69盛产路（丰硕南街-天河路）转为PPP模式19故城路（红松路-西三环北延）无规划成果道路70石苏路（丰硕南街—长兴北路）转为PPP模式20汉府路（西三环北延-白松路）无规划成果道路71苏屯路（天山路-金河路）转为PPP模式85 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案附表A：原101条道路明细序号道路名称备注序号道路名称备注21河东路（铁源路-金山路）无规划成果道路72腾飞街（花园路-中州大道）转为PPP模式22双桥路（开元西路—货栈路）无规划成果道路73天轩街（绿境路-绿环路）转为PPP模式23新龙路（金杯路-垂柳路）无规划成果道路74天意街（绿城路-绿源路）转为PPP模式24杨柳街（开元路-英才街）无规划成果道路75天英街（绿洲路-绿城路）转为PPP模式25荷花街（英才街-龙源街）由其他平台实施道路76铁源路（河东路-杨金二街）转为PPP模式26东岗西路（迎客北路-迎客南路）其中东岗西路（迎客北路-迎宾东路）转为PPP模式；东岗西路（迎宾东路-迎客南路）尚无规划成果77拖厂北路（铁东路-南阳路）转为PPP模式27范庄南路（东风渠滨河路-佳合路）转为PPP模式78王寨街（江山路-长兴路）转为PPP模式28天山路（绿镜路-滨河路）其中天山路（天元路-滨河路）转为PPP模式；天山路（绿境路-天元路）为涉及综合管廊道路79旺佳路（绿源路-北四环）转为PPP模式29翠竹街（新龙路-万柳璐）转为PPP模式，名称更改为凤梨路80文云路（绿境路-绿源路）转为PPP模式30范庄东路（范庄南路-绿源路）转为PPP模式81西山路（绿达路-西三环北延）转为PPP模式31京水东路（东岗路-迎宾东路）转为PPP模式82消防路（少林路-魏河北路）转为PPP模式32绿达路（红松路-江山路）其中绿达路（红松路-纪信路）转为PPP模式；绿达路（纪信路-江山路）尚无规划成果83新西街（新兴路-盛产路）转为PPP模式33幸福路（休闲路-天山路）转为PPP模式，名称更改为公交路84新兴路（东风渠滨河路-江山路）转为PPP模式34博颂路（铁东路-南阳路）转为PPP模式85银河街（长庆路-金杯路）转为PPP模式35春熙路（红松路-西山路）转为PPP模式86银山路（东风渠滨河路-文化路）转为PPP模式36大庙路（迎客北路转为PPP模式87迎客东路（迎客北转为PPP模式85 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案附表A：原101条道路明细序号道路名称备注序号道路名称备注-祥云大道）路-迎宾东路）37大庙西路（铁源路-北四环）转为PPP模式88迎客南路（迎客西路-东岗西路）转为PPP模式38大庙西路（迎客北路-祥云大道）转为PPP模式89迎客西路（迎客北路-迎宾南路）转为PPP模式39大庙中路（铁源路-东岗路）转为PPP模式90娱乐路（新兴街-盛产路）转为PPP模式40东风渠滨河路（绿源路-北四环）转为PPP模式91毓秀路（绿境路-绿达路）转为PPP模式41东风渠滨河路（英才街-滨河路）转为PPP模式92园北路（北四环-光杨路）转为PPP模式42东岗路（迎客西路-杨金二街）转为PPP模式93中央东路（贾河路-新苑路）转为PPP模式43东岗中路（东岗路-滨河路）转为PPP模式94中央西路(贾河路-苏屯路)转为PPP模式44东岗中路（迎客北路-东岗路）转为PPP模式95中央西路(苏屯路-新苑路)转为PPP模式45杜庄街（科技路—上元路）转为PPP模式96丰硕南街（北四环-盛产路）其中丰硕南街（新兴路-盛产路）转为PPP模式；丰硕南街（盛产路-北四环）有规划成果，但需设置桥梁46飞燕路（绿境路-绿源路）转为PPP模式97纪信路（绿意路-汉府路）转为PPP模式47丰茂街（绿城路-北四环）转为PPP模式98绿叶路（天山路-丰川街）转为PPP模式48古元街（丰硕南街-天山路）转为PPP模式99南北大街（幸运路-盛产路）转为PPP模式49核桃街（英才街-滨河路）转为PPP模式100坡阳路（天河路-中央西路）转为PPP模式，名称更改为荣元路50红松路（绿境路—绿达路）转为PPP模式101铁东路（刘砦路-兴隆铺路）转为PPP模式，分为两段：铁东路（刘砦路-弘润路）和铁东路（弘润路-兴隆铺路）51纪元路（中央西路-金河路）转为PPP模式85 某某某区道路基础设施建设PPP项目-实施方案附表B:新增道路明细序号道路名称1新城路(江山路—天河路）2京水路（铁源路—滨河路）3金京西环（铁源路—金京南环）4福利院路(京广快速路-兴北街)85