2019年证券从业资格证法律法规考点试题(2)

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1、2019年证券从业资格证法律法规考点试题(2)2019年证券从业考试又要开始了，你做好了备考准备了吗？考试栏目组小编为你整理了一套证券从业资格证法律法规方向的考点试题，来试试吧！希望能帮到你。2019年证券从业资格证法律法规考点试题(2)【例题·单选题】依据《证券业从业人员资格管理办法》，负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作的机构是（）。A.国务院证券管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所『正确答案』C『答案解析』本题考查从事证券业务的专业人员范围。中国证券业协会依据

2、《证券业从业人员资格管理办法》负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。【例题·单选题】对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督的机构是（）。A.国务院证券管理委员会B.中国证监会C.中国银监会D.证券交易所『正确答案』B『答案解析』本题考查从事证券业务的专业人员范围。中国证监会对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。【例题·多选题】《证券业从业人员资格管理办法》中所称机构主要包括（）。A.证券公司B.基金托管机构C.证券投资咨询机构D.证券资

3、信评估机构『正确答案』ABCD『答案解析』本题考查从事证券业务的专业人员范围。《证券业从业人员资格管理办法》所称机构是指：（1）证券公司；（2）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构；（3）证券投资咨询机构；（4）证券资信评估机构；（5）中国证券监督管理委员会规定的其他从事证券业务的机构。【例题·单选题】申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A.15B.30C.60D.90『正确答案』B『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的程序

4、。申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。【例题·多选题】取得证券从业资格的人员，申请执业证书必须符合的条件包括（）。A.已被机构聘用B.最近2年未受过刑事处罚C.品行端正，具有良好的职业道德D.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的『正确答案』ACD『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的条件。《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：（1）已被机构聘用。（

5、2）最近3年未受过刑事处罚。（3）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。（5）品行端正，具有良好的职业道德。（6）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。【例题·单选题】取得执业证书的人员，连续（）不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。A.6个月B.1年C.2年D.3年『正确答案』D『答案解析』本题考查从业人员监督管理的相关规定。取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参

6、加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。【例题·单选题】（）应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。A.国务院证券管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所『正确答案』C『答案解析』本题考查从业人员监督管理的相关规定。中国证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。【例题·单选题】从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（）。A.1～

7、3个月B.3～6个月C.3～12个月D.6～12个月『正确答案』C『答案解析』本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。《资格管理办法》第二十四条规定，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下款。【例题·多选题】关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列说法正确的有（）。A.取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证

8、书的，由中国证监会注销其执业证书B.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正C.协会工作人员不按《资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分D.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试『正确答案』BCD『答案解析』本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。选项A错误，《资格管理办