2019证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题10

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2、的因素导致市场波动造成客户资产损失”为市场风险。“证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失”为合规风险;“证券公司投资决策失误使客户资产受到损失”为经营风险;‘“证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失”为管理风险。第2题我国目前记账式国债发行采用()，凭证式国债发行采用()A.承购包销方式;公开招标方式B.公开招标方式;承购包销方式C.公开招标方式;公开招标方式D.承购包销方式;承购包销方式【正确答案】B略。第3题可转换债券持有人的转股权有效期通常()债券期限。A、等于B、大于C、小于D、无法比较【正确

3、答案】A可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限、债券发行条款中可以规定若于修正转股价格的条款;而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限、只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例。第4题两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为()。A、金融期权B、金融期货C、金融互换D、结构化金融衍生工具【正确答案】C金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分;货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等。第5题中国

4、证券业协会正式成立于()年。A、1990B、1991C、1992D、1993【正确答案】B中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。第6题某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的()。A、聚敛功能B、财富再分配功能C、间接调节功能D、风险再分配功能【正确答案】D风险再分配功能是指金融市场交易者利用各种金融工具，把风险转嫁给厌恶风险程度较低的人，从而实现风险启再分配。故本题选D。第7题()是资金需求者最基本的

5、筹资手段。A、向银行借款B、发行债券C、发行证券D、募集捐款【正确答案】C在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金主要通过两条途径向银行借款和发行证券，即间接融资和直接融资。随着市场经济的发展，发行证券己成为资金需求者最基本的筹资手段。证券发行人主要是政府、企业和金融机构。第8题在我国，证券公司要取得交易席位，应向()提出申请。A、证券监督管理机构B、中国证监会C、证券交易所D、证券登记结算机构【正确答案】C在我国，证券公司要取得交易席位，应向证券交易所提出申请。第9题(),深圳证券交易所正式开业。A、19

6、90年12月B、1991年7月C、1986年D、2005年4月【正确答案】B新中国证券交易市场建立始于!986年;1990年12月和1991年7月沪深交易所分别开业;2005年4月底我国启动股权分置改革试点。第10题不属于现代金融体系四大支柱的是()。A、基金产业B、银行业C、保险业D、金融业【正确答案】D随着社会经济的发展，世界基金产业从无到有，从小到大，尤其是20世纪70年代以来，随着世界投资规模的剧增、现代金融业的创新，品种繁多的基金风起云涌，形成了一个庞大的产业。基金产业已经与银行业、证券业、保险业

7、并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一。第11题关于证券市场从无到有发展的主要原因，下列说法错误的是()。A、证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展B、证券市场的形成得益于股份制的发展C、证券市场的形成得益于公司制的发展D、证券市场的形成得益于信用制度的发展【正确答案】C股份公司通过发行股票、债券向社会公众募集资金，实现资金的集中，用于扩大生产。股份公司的建立、公司股票和债券的发行，为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。故证券市场的形成得益于股份制的发展。第12题投资者持有某上市公司的(

8、)股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。A、40%B、30%C、20%D、10%【正确答案】B略。第13题我国证券交易所证券指数的编制遵循()的原则。A、公正B、公开透明C、公正D、及时【正确答案】B我国证券交易所证券指数的编制遵循公开透明的原则。第14题上海证券交易所规定，当日无交易的，其即时行情显示的当日收盘价格为()。A、前开盘价B、前结算价C、前收盘价D、前最高价【正确答案】C当日无成交的，以前收盘