河南省行政执法案卷评查标准（试行）

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1、河南省行政执法案卷评查标准（试行）基础标准序号评查项目分值评 查 标 准评 分 要 求备注1案件主体1001、实施行政处罚的机关或组织具备法定资格。不具有行政处罚主体资格实施行政处罚的，扣100分。 2、实施行政处罚的机关或组织在法定职权范围内实施行政处罚。超越法定职权实施行政处罚的，扣100分。 3、依照法律、法规、规章规定受委托执法的组织以委托机关名义并在委托范围内实施行政处罚。未经依法委托的组织（行政机关直属的执法队伍除外）或虽经依法委托但超越了委托的范围从事行政处罚活动的，扣100分。 4、办案人员具备行政执法资格，持

2、有有效的行政执法证件。指派不具备执法资格的人员承办行政处罚案件的，扣100分。 5、被处罚主体认定准确，主体适格。被处罚对象认定错误并对错误的被处罚对象作出行政处罚决定的，扣100分。 2事实与证据1001、违法事实与情节认定清楚，表述准确。对违法行为的事实认定错误或者主要事实不清给予处罚的，扣100分。 2、对违法行为的定性正确。对当事人的行为或法律事件定性错误给予处罚的，扣100分。 3、认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具有真实性、关联性、合法性。主要证据不足或者伪造证据，不能证明当事人有违法事实的，扣100

3、分。 4、违法行为在法定追诉时效内未被发现的，不再给予行政处罚。除法律另有规定的外，超过法定追诉时效给予行政处罚的，扣100分。  3 适用依据1001、实施行政处罚有明确的、有效的法律依据；适用法律依据正确，且引用条、款、项、目准确、完整。行政处罚决定适用法律依据有下列情形之一的，扣100分：①无法律依据；②适用失效的法律依据；③应当适用A法律的适用了B法律；④应当适用A条款的适用了B条款；⑤对同一违法行为的处罚依据有抵触时，上位法有规定不适用上位法、特别法有规定不适用特别法、新法有规定不适用新法的。 4处罚程序1001、按

4、照法定程序实施行政处罚。办理行政处罚案件，不按照立案、调查取证、审查、告知、决定、送达、执行等基本步骤和流程进行，违反法定程序、缺失程序或程序颠倒的，扣100分。 2、由两名以上执法人员进行调查取证。现场检查（勘验）、调查取证过程中，持合法有效证件的行政执法人员少于2人的，扣100分。 3、作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩。在作出行政处罚决定前，未依法告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由、依据和依法享有的陈述、申辩权或者要求听证的权利，或者拒绝听取当事人的陈述、申辩的，扣100分。 4、对符合听证条件

5、的，当事人要求听证的，依法举行听证。当事人要求听证，无法定理由不依法组织听证的，扣100分。     5、行政处罚决定经过行政机关负责人批准；重大行政处罚案件履行集体讨论程序，依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件，必须上报。 行政处罚决定未经行政机关负责人批准；重大行政处罚案件未履行集体讨论程序，依法应当报请上一级行政执法机关批准的行政处罚案件，没有上报或未经批准就作出行政处罚决定的，扣100分。  6、依法应当移送其他机关的案件，及时移送。依法应当移送其他机关的案件，未及时移送的；未依法移送涉嫌犯罪案件的，扣100

6、分。 7、依法行使强制执行权。无行政强制执行权的行政执法机关自行实施行政强制执行的，扣100分。 一般标准序号评查项目分值评 查 标 准评 分 要 求备注1立案101、有案件来源，即注明案件是来自现场检查、举报、交办还是移送等内容。案件来源不明确的，扣1分。 2、案情记录（案件简要情况）规范。无案情记录（案件简要情况）的和案情记录（案件简要情况）不规范的，扣1分。 3、注明立案的法律依据，且内容规范。引用法律、法规、规章的名称填写不规范、不完整的，扣5分；引用法律依据未具体明确到条、款、项的扣5分；引用依据内容不准确或不完整的

7、，扣5分。 4、实行案件主办人制度。未实行案件主办人制度，并指定案件主办人和协办人的，扣5分。 5、承办人意见、办案机构意见、领导审批意见填写规范。没有有承办人意见、办案机构意见、领导审批意见的或者只有签名没有明确写出相关意见的，发现一处扣1分。 2调查取证35　1、作出抽样取证、证据先行登记保存、行政强制措施等决定应填写相应的审批表，制作相应的执法文书并送达当事人。作出抽样取证、证据先行登记保存、行政强制措施等决定，应当办理审批手续未办理的，发现一项扣5分；审批文书行政机关负责人未签字或只有签名签字没有明确写出相关意见的，发

8、现一处扣3分；执法文书未按规定送达或未取得当事人签收凭证的，缺一项扣5分。 2、现场检查（勘验）、调查取证时执法人员应向当事人出示证件、表明身份。现场检查（勘验）、调查取证时，行政执法人员未按规定向当事人出示行政执法证件、表明身份，在执法文书上没有记载和确认的，扣10分。 3