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1、知识产权试点示范工作对专利申请活动的政策影响分析 1、研究背景 当前知识经济迅猛发展,知识的创造和应用成为推动经济社会发展的根本动力以及提升国家竞争力的重要途径。目前中国已建立较完善的知识产权法律体系和管理体系,形成了以专利代理、专利信息服务、专利技术转让中介、专利技术评估、专利金融服务等为主要功能的服务体系这为专利申请提供了良好的环境。根据《2012世界知识产权指数报告》,2011年中国受理的发明专利申请量达52.6万件,同比增长34.5%,中国已超越美国成为世界第一大发明专利申请国。为进一步推进我国科技进步和知识产权发展,近年来党中央、国务院
2、陆续发布并实施了《国家中长期科技发展规划纲要》和《国家知识产权战略纲要》,确立了增强自主创新能力、建设创新型国家的战略导向;国家知识产权局及相关部委实施了一系列知识产权推进计划和工程;国家和地方政府出台了一系列鼓励知识产权创造、保护和运用的政策措施,其中开展知识产权试点示范工作是完善知识产权制度、规范知识产权组织机构建设的重要战略举措。 自2000年起,国家知识产权局建立了多层次的城市、园区和企事业单位知识产权工作体系,并构建了知识产权试点示范工作绩效评价指标体系,从广度和深度两个方面推进城市、园区和企事业单位的知识产权制度的建立、完善和实施,形成
3、了以试点促推广普及、以示范促深化发展的工作格局,逐步实现了以点带面,推动城市、园区和企事业单位自觉运用知识产权制度,增强经济和科技的竞争力。全国企事业专利和知识产权试点示范工作的周期一般为2年或3年,以企业为主要试点单位,少数高等院校、科研院所等事业单位也被纳为试点单位。截至2013年底,国家知识产权局先后确定了77个国家知识产权试点城市、60个国家知识产权示范城市创建市、79个国家知识产权工作示范城市、1070家全国企事业专利和知识产权试点单位、216家全国企事业知识产权示范创建单位和57家全国企事业知识产权示范单位。目前知识产权试点示范工作的实施
4、效果如何、对创新的影响程度如何等问题仍有待研究。然而,研究知识产权试点示范工作的实施效果,对于发现知识产权制度推进过程中的问题,改进和完善我国知识产权制度、管理和政策具有理论和实践意义。鉴于此,本文分析全国知识产权试点示范工作对我国专利申请活动的影响,以期检验我国知识产权试点示范工作的实施效果,发现知识产权推进工作存在的问题及负面效应。 2、文献综述 对于我国专利申请量增长的影响因素,目前国内外学者大多关注专利资助政策、专利制度改革、专利申请动机对专利申请量增长的影响,而对知识产权试点示范工作研究得较少。例如,Friedman和Silbarman
5、认为,政府资助额度对高校的专利产出和专利实施具有重要的正向影响。张钦红和骆建文以上海市的专利资助政策为研究对象,采用非参数统计方法分析了该政策对专利申请数量和质量的影响。郭俊华和杨晓颖、李伟和夏向阳、张红漫和毛祖开分别对上海、宁波、河南和江苏等省市的专利资助政策进行了类似研究。谭龙、刘云和杨芳娟针对促进专利申请数量与质量协调发展的资助政策,提出了改进建议。 Sakakibara和Branstet-ter对1988年日本专利制度改革后专利保护力度的加大是否导致企业专利申请量的增加进行了实证研究。吴欣望研究了我国两次《专利法》修订对专利产出的影响。叶静
6、怡和宋芳采用时间序列数据和动态面板数据检验了我国《专利法》修订的技术创新激励效应。陈向东、张古鹏和何习分析了我国专利制度改革的技术创新效应。笔者提出企业专利申请的动机及其内部激励也是影响专利申请量增长的主要因素。 对于知识产权试点示范工作,国内学者大多关注知识产权试点示范工作实施过程中存在的问题,较少对知识产权试点示范工作的实施效果进行研究。例如,郑永平、党小梅和孟宪飞等在调研企事业单位知识产权工作现状的基础上,构建了知识产权示范单位评选指标体系。曹丽荣对上海市的专利培育、试点和示范企业以及具体政策实施单位进行了实证调研,分析了我国专利培育、试点和
7、示范工作存在的问题,并提出政策建议。 3、国家级知识产权试点示范工作相关政策法规 国家知识产权局根据《企业专利工作管理办法(试行)》(国知发管字[2000]第2号)和《企事业单位专利工作管理制度制定指南》,确定每批全国企事业单位专利和知识产权试点工作的试点方案,各省级行政区的知识产权局、经济贸易委员会根据试点方案的具体要求组织实施试点工作。另外,为了总结试点工作的经验及不足,知识产权局会对企事业单位专利和知识产权试点单位进行总结验收,并评选试点工作先进单位和先进个人。 2004年国家知识产权局发布《国家知识产权局关于知识产权试点示范工作的指导意
8、见》,提出以试点促推广普及、以示范促深化发展的工作思路,对知识产权试点示范工作的目的、指导方针、工作原则、总
