陕西省2015年基金从业资格：私募股权投资退出机制考试题

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1、陕西省2015年基金从业资格：私募股权投资退出机制考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露临时报告书。 A．2 B．3 C．5 D．72、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。 A．10% B．30% C．50%

2、 D．60%3、基金公司的资产管理规模直接关系其__。 A．业界声誉 B．注册资本 C．管理费收入 D．员工人数4、我国基金业监管的原则有__。 A．依法监管原则和公开、公平、公正原则 B．监管与自律并重原则 C．监管的连续性和有效性原则 D．审慎监管原则5、基金合同的主要披露事项不包括____ A：基金运作方式 B：基金收益分配原则 C：基金资产净值的计算方法和公告方式 D：风险警示内容6、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。 A．债券持有期限 B．债券发行期限 C．利息转让期限 D．债券有效期限7、__从基金销售业务角度对基金销售信息

3、和销售的技术系统提出了标准化要求。 A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金运作管理办法》 D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》8、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处____，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。 A：三年以上七年以下有期徒刑 B：五年以下有期徒刑或者拘役 C：三年以下有期徒刑或者拘役 D：三年以上十年以下有期徒刑9、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产

4、向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。 A．公司股 B．国有法人股 C．法人股 D．国家股10、下列项目中，不属于股票应载明事项的是__。 A．股票的编号 B．股票种类 C．持有人名称 D．公司名称11、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。 A．3 B．6 C．9 D．1212、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金__基金设立。 A．华安富利 B．南方宝元 C．华安创新 D．南方避险13、基金销售适用性指导原则中，__是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实

5、施。 A．全面性原则 B．客观性原则 C．及时性原则 D．投资人利益优先原则14、基金销售业务流程控制中，基金销售机构需要制定《投资人权益须知》，其内容应当包括__。 A．向基金销售机构、自律组织以及监管机构的投诉方式和程序 B．投资人办理基金业务流程 C．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示 D．基金销售机构联络方式15、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是__。 A．从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广 B．银行理财产品信息披露程度一般不如基金 C．银行理财产品的投资门槛比基金更低 D．基金的流动性不及银行理财产品16

6、、基金是____信托的一种。 A：商业信托 B：金融信托 C：民事信托 D：公益信托17、__是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。 A．了解基金投资人的风险承受能力 B．划分投资人的类型 C．确定投资者的投资目标 D．制定合适的理财方案18、目前，对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有__。 A．投资者大多不能对基金进行客观的评价 B．诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩 C．在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别 D．不同类型基金的风险收益特征不同19、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之

7、涌现。 A．国家信用 B．公司信用 C．银行信用 D．商业信用20、在以下几种基金中，管理费率最低的是____ A：货币基金 B：股票基金 C：债券基金 D：认股权证基金21、__是基金会计核算主体。 A．证券投资基金 B．基金管理公司 C．托管银行 D．基金代销机构总部22、某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。 A．8.33% B．9.09% C．16.67% D．18.18%23、在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为_

8、___ A：网上认购和网下认购 B：集体认购和个人认购 C：公开认购和私人认购 D：有偿认购和无偿认购24、