甘肃省基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试卷

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1、甘肃省基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金宣传推介材料可以__。 A．违规承诺收益或者承担损失 B．夸大或者片面宣传基金 C．登载基金的过往业绩 D．登载单位或者个人的推荐性文字 2.下列不属于证券服务机构的是__。 A．证券交易所 B．证券投资咨询公司 C．证券信用评级机构 D．会计师事务所 3.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。 A．10 B．15 C．20 D．2

2、54.基金销售监管中的公平原则要求__。 A．公开监管机构全部业务活动内容 B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 D．监管部门对被监管对象给予公正待遇5.某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。 A．9852.14 B．9852.22 C．9857.14 D．9857.226.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。 A．基金合同 B．基金招募说明书 C．基金托管协议 D．基金年度审计报告7.足额向__支付基金收益。

3、 A．基金自律组织 B．基金监管部门 C．基金托管人 D．基金份额持有人8.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。 A．票面价值7 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值9.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。 A．银行理财产品 B．银行储蓄存款 C．基金 D．券商集合计划10.下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。 A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外 B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍 D．沪

4、、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制11.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。 A．市场准入监管 B．日常持续监管 C．现场检查 D．非现场检查12.有价证券的特征包括__。 A．收益性 B．流动性 C．风险性 D．期限性13.股票具有的特征有__。 A．收益性 B．流动性 C．永久性 D．参与性14.投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。 A．3

5、2 B．40 C．50 D．8015.《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。 A．1 B．2 C．3 D．516.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。7 A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天 B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20% C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券 D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高17.目前我国各家商业银行推广的__

6、是结构化金融衍生工具的典型代表之一。 A．资产结构化理财产品 B．利率结构化理财产品 C．股权结构化理财产品 D．挂钩不同标的资产的理财产品18.制定和执行交易计划。 A．研究部 B．投资部 C．交易部 D．法律部19.目前，我国基金管理的主管机关是__。 A．中国证监会 B．中国银监会 C．中国人民银行 D．证券交易所20.当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。 A．合格境内机构投资者资格的申请及审核 B．QDII基金产品的申请及核准 C．经营外汇业务资格申请， D．基金份额发售21.某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具

7、，则该基金属于__。 A．股票基金 B．债券基金 C．货币市场基金 D．混合基金22.__是基金管理公司最基本的一项业务。 A．基金的募集与销售 B．投资管理业务 C．基金运营 D．投资咨询服务23.__是用来分析货币市场基金的指标。 A．融资比例 B．保本期 C．安全垫 D．担保人24.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。 A．具有良好的社会信誉，最近37年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 B．注册资本、净资产应当不低于3亿